证券代码：002932 证券简称：明德生物 公告编号：2021-056
武汉明德生物科技股份有限公司
关于向激励对象授予预留限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
预留限制性股票授予日：2021 年 6 月 25 日
预留限制性股票授予数量：12 万股
预留限制性股票授予价格：46.46 元/股
武汉明德生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）2019 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”、“激励计划”）规定的限制性股票预留授予条件已经成就，根据公司 2020 年第二次临时股东大会的授权，公司第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于向激励对象
授予预留限制性股票的议案》，确定限制性股票的预留授予日为 2021 年 6 月 25
日，预留授予价格为：46.46 元/股。现将有关事项说明如下：
一、股权激励计划已履行的相关审批程序
1、2019 年 5 月 24 日，公司召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了
《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请公司股东大会授权董事会办理股票激励相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了独立意见。
2、2019 年 5 月 24 日，公司召开第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关
于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于 2019 年限制性股票
公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》和《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了独立意见。
4、2020 年 5 月 28 日，公司召开第三届监事会第四次会议，审议通过了《关
于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》和《关于 2019 年限制性股票激励计划激励对象名单（修订稿）的议案》。
5、2020 年 6 月 2 日至 2019 年 6 月 12 日，公司对本激励计划首次授予激励对
象的姓名及职务在公司内部 OA 进行了公示，截至 2020 年 6 月 12 日公示期满，公
司监事会未收到任何异议或不良反映，无反馈记录。2020 年 8 月 14 日，公司监事
会发表了《关于 2019 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
6、2020 年 8 月 19 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
7、2020 年 9 月 7 日，公司召开了第三届董事会第十一次会议和第三届监事会
第六次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》、《关于调整 2019 年限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对首次授予激励对象名单进行了核实。
8、2021 年 6 月 25 日，公司召开了第三届董事会第十八次会议和第三届监事
会第十二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对预留授予激励对象名单进行了核实。
二、董事会对本次授予是否满足授予条件的说明
根据相关法律法规及本激励计划的有关规定，公司及激励对象需同时满足以
下条件时，才能获授权益：
（一）本公司未发生如下任一情形
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生上述第（一）、（二）条中的任意一种情况，本次激励计划的授予条件已经满足，同意向符合授予条件的激励对象授予限制性股票。
三、限制性股票计划预留授予情况
1、预留限制性股票的授予日为：2021 年 6 月 25 日；
2、预留限制性股票的授予价格为：46.46 元/股；
3、预留限制性股票的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
4、预留限制性股票授予对象共 4 人，授予数量 12 万股，具体数量分配情况
如下：
职务 获授的限制性股票 占授予预留限制性 占本计划公告日
数量（万股 ） 股票总数的比例 股本总额的比例
中层管理人员、核心技术（业务）骨
干及董事会认定需要激励的其他员 12 100% 0.1739%
工
注：1.本计划激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划，激励对象中没有
独立董事以及由上市公司控股公司以外的人员担任的外部董事、监事、单独或合计持有上市
公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
5、激励计划的有效期、限售期和解除限售安排
本计划有效期自限制性股票首次授予登记完成之日起至激励对象获授的限制
性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 48 个月。
本激励计划预留授予限制性股票的限售期分别为自限制性股票授予登记完成
日起 12 个月、24 个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在限售期内不
得转让、用于担保或偿还债务。限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对
象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司
回购注销。
本激励计划预留授予的限制性股票解除限售期及各期解除限售时间安排如下
表所示：
解除限售期 解除限售时间 可解除限售数量占
获授权益数量比例
预留的限制性股票 自限制性股票授予登记完成日起12个月后的首个交
第一个解除限售期 易日起至限制性股票授予登记完成日起24个月内的 50%
最后一个交易日当日止
预留的限制性股票 自限制性股票授予登记完成日起 24 个月后的首个
第二个解除限售期 交易日起至限制性股票授予登记完成日起 36 个月 50%
内的最后一个交易日当日止
6、限制性股票的解除限售条件
公司必须满足下列条件，方可依据本计划对授予的限制性股票进行解除限售：
（1）公司未发生如下任一情形：
1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示
意见的审计报告；
2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4）法律法规规定不得实行股权激励的；
5）中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生以下任一情形：
1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6）中国证监会认定的其他情形。
未满足上述第（1）条规定的，本计划即告终止，所有激励对象获授的全部未解除限售的限制性股票均由公司回购注销；某一激励对象未满足上述第（2）条规定的，该激励对象考核当年计划解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销。
（3）公司业绩考核要求
本计划预留授予的限制性股票解除限售业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
预留的限制性股票 以2019年为业绩基数，考核2021年营业收入增长率不低于70%
第一个解除限售期
预留的限制性股票 以2019年为业绩基数，考核2022年营业收入增长率不低于100%
第二个解除限售期
注：上述“营业收入”指经审计的上市公司合并报表的营业收入。
依据上述考核安排，所有激励对象对应考核当年不得解除限售的限制性股票
由公司回购注销。
（4）激励对象个人层面考核
薪酬与考核委员会将根据公司人力资源部对激励对象每个考核年度的个人绩 效考核结果来确定其解除限售比例，个人当年实际解除限售额度=个人层面系数× 个人当年计划解除限售额度。
根据公司制定的考核办法，对个人绩效考核结果分为 A、B、C、D 四档，激
励对象按照上一年度个人绩效考核结果对应本激励计划规定的比例分档解除限售， 未能解除限售部分由公司统一回购注销。
考核得分 S≥80 70≤S<80 60≤S<70 S＜60
评价标准 A B C D
个人层面系数 1.0 0.8 0.7 0
激励对象获授权益、行使权益的条件未成就时，相关权益不得递延至下期。
四、关于本次授予与股东大会审议通过的激励计划是否存在差异的说明
本次授予与股东大会审议通过的激励计划不存在差异。
五、本次授予对公司相关年度财务状况和经营成果的影响
根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》及《企业会计准则第 22 号——金
融工具确认和计
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