证券代码：002930 证券简称：宏川智慧 公告编号：2024-092
债券代码：128121 债券简称：宏川转债
广东宏川智慧物流股份有限公司
关于调整 2023 年股票期权激励计划
股票期权行权价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年7 月 30 日召开的第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议审议通过了《关于调整 2023 年股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》，具体情况如下：
一、公司股权激励计划基本情况
公司于 2023 年 9 月 12 日召开了第三届董事会第三十次会议和
第三届监事会第二十七次会议，并于 2023 年 9 月 28 日召开了 2023
年第七次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，决定授予 191 名激励对象合计 578.00 万份股票期权。
公司于 2024 年 7 月 30 日召开了第四届董事会第二次会议、第四
届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整 2023 年股票期权激励
计划股票期权行权价格的议案》，根据《2023 年股票期权激励计划》的规定及 2023 年度权益分派方案，2023 年股票期权激励计划股票期权行权价格由 22.28 元/份调整为 22.03 元/份；同时，审议通过了《关于 2023 年股票期权激励计划部分股票期权注销的议案》，公司获授股票期权的 3 名激励对象因个人原因离职导致不符合激励条件，2023年股票期权激励计划因第一个行权期考核年度 2023 年度营业收入增长率指标完成度为 86.97%而满足部分行权条件，以及 188 名激励对象因个人层面的绩效考核结果对应的行权系数未达到 100%，经审议决定对该前述人员已获授但尚未行权的总计 70.5928 万份股票期权进行注销。
二、股票期权行权价格调整的主要内容
1、调整事由
公司 2023 年度权益分派方案为：以权益分派股权登记日剔除已回购股份后的股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 2.50 元（含税），不送红股、不实施资本公积金转增股本。该方案已于 2024年 7 月 9 日实施完毕。
根据公司《2023 年股票期权激励计划》《2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法》及有关规定，公司需要对 2023 年股票期权激励计划涉及的股票期权行权价格进行调整。
2、调整方法
根据公司《2023 年股票期权激励计划》关于股票期权激励计划的调整方法和程序的规定：
若在行权前有派息、资本公积转增股本事项，应对行权价格进行相应的调整。调整方法如下：
（1）资本公积转增股本
P＝P0÷(1＋n)
其中：P0 为调整前的行权价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率；P 为调整后的行权价格。
（2）派息
P＝P0–V
其中：P0为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。
公司董事会根据 2023 年第七次临时股东大会授权，经过本次调整后，2023 年股权激励计划股票期权行权价格由 22.28 元/份调整为22.03 元/份。
三、本次调整对公司的影响
公司本次对 2023 年股票期权激励计划涉及的股票期权行权价格进行调整，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、监事会意见
公司根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规、规范性文件和公司《2023 年股票期权激励计划》的规定，对 2023 年股票期权激励计划涉及的股票期权行权价格的调整，符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东合法权益的情形，也未违反相关法律、
法规和规范性文件的规定。因此，同意公司调整 2023 年股票期权激励计划涉及的股票期权行权价格。
五、法律意见书结论性意见
上海君澜律师事务所律师认为：根据股东大会对董事会的授权，截至本法律意见书出具日，本次调整已取得现阶段必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》及上述《2023 年股票期权激励计划》的相关规定；本次调整的原因及调整后的行权价格符合《上市公司股权激励管理办法》及《2023 年股票期权激励计划》的相关规定，本次调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响；公司已按照《上市公司股权激励管理办法》及《2023 年股票期权激励计划》的规定履行了现阶段的信息披露义务，公司尚需按照上述规定履行后续的信息披露义务。
六、备查文件
1、第四届董事会第二次会议决议；
2、第四届监事会第二次会议决议；
3、上海君澜律师事务所关于公司 2020 年股票期权激励计划注销部分股票期权及 2021 年、2022 年、2023 年股票期权激励计划注销部分股票期权、调整行权价格、行权及 2024 年股票期权激励计划调整行权价格相关事宜之法律意见书。
特此公告。
广东宏川智慧物流股份有限公司
董事会
2024 年 8 月 1 日
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