证券代码：002930 证券简称：宏川智慧 公告编号：2021-079
债券代码：128121 债券简称：宏川转债
广东宏川智慧物流股份有限公司
关于调整 2021 年股票期权激励计划
股票期权行权价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021
年 7 月 7 日召开的第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》，具体情况如下：
一、公司股权激励计划基本情况
公司于 2021年 4月 13召开了第二届董事会第三十九次会议和第
二届监事会第三十六次会议，并于 2021 年 4 月 30 日召开了 2021 年
第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，决定授予 119 名激励对象合计 1,000 万份股票期权。
公司于 2021 年 5 月 11 日召开了第二届董事会第四十二次会议、
第二届监事会第三十九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予股
票期权的议案》，确定了本次激励计划授予日为 2021 年 5 月 11 日。
公司独立董事对授予相关事项发表了明确同意的独立意见，监事会对授予股票期权的激励对象名单进行了核实。
公司于 2021 年 7 月 7 日召开第三届董事会第二次会议、第三届
监事会第二次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》，根据《2021 年股票期权激励计划》的规定及 2020 年度权益分派方案，2021 年股票期权激励计划股票期权行权价格由 16.98 元/份调整为 16.68 元/份。
二、股票期权行权价格调整的主要内容
1、调整事由
公司 2020 年利润分配方案为：以权益分派股权登记日总股本为
基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 3 元（含税），不送红股、不实施资本公积金转增股本。该方案已于 2021年 7月 7日实施完毕。
根据公司《2021 年股票期权激励计划》、《2021 年股票期权激
励计划实施考核管理办法》及有关规定，公司需要对 2021 年股票期权激励计划涉及的股票期权行权价格进行调整。
2、调整方法
根据公司《2021 年股票期权激励计划》关于股票期权激励计划
的调整方法和程序的规定：
若在行权前有派息、资本公积转增股本事项，应对行权价格进行相应的调整。调整方法如下：
（1）资本公积转增股本
P＝P0÷(1＋n)
其中：P0 为调整前的行权价格；n 为每股的资本公积转增股本、
派送股票红利、股票拆细的比率；P 为调整后的行权价格。
（2）派息
P＝P0–V
其中：P0为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后
的行权价格。
公司董事会根据 2021 年第二次临时股东大会授权，经过本次调
整后，2021 年股权激励计划股票期权行权价格由 16.98 元/份调整为16.68 元/份。
三、本次调整对公司的影响
公司本次对 2021 年股票期权激励计划涉及的股票期权行权价格
进行调整，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、独立董事意见
鉴于公司 2020 年度权益分派方案于 2021 年 7 月 7 日实施完毕，
公司对 2021 年股票期权激励计划涉及的股票期权行权价格进行调整，调整方法和调整程序符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司《2021 年股票期权激励计划》的相关规定。符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东合法权益的情形，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
综上，我们同意公司对 2021 年股票期权激励计划涉及的股票期
权行权价格进行调整。
五、监事会意见
监事会认为：公司根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司《2021 年股票期权激励计划》的规定，对 2021 年股票期权激励计划涉及的股票期权行权价格的调整，符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东合法权益的情形，也未违反相关法律、法规和规范性文件的规定。因此，同意公司调整 2021年股票期权激励计划涉及的股票期权行权价格。
六、法律意见书结论性意见
“本所律师认为，根据 2021 第二次临时股东大会的授权，截至
本法律意见书出具日，本次调整已取得了现阶段必要的批准与授权，履行了相应的程序，符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划》的相关规定；本次调整的原因、方法、程序及调整后的行权价格符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划》的相关规定，本次调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。”
七、备查文件
1、第三届董事会第二次会议决议；
2、第三届监事会第二次会议决议；
3、独立董事关于第三届董事会第二次会议相关事项的独立意见；
4、上海君澜律师事务所关于公司调整 2021 年股票期权激励计划
行权价格相关事项之法律意见书。
特此公告。
广东宏川智慧物流股份有限公司
董事会
2021 年 7 月 8 日
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