证券代码：002930 证券简称：宏川智慧 公告编号：2021-057
债券代码：128121 债券简称：宏川转债
广东宏川智慧物流股份有限公司
关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
股票期权第二个行权期行权结果暨股份上市的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次行权的期权简称：宏川 JLC1
2、本次行权的期权代码：037812
3、本次行权的股票期权数量为 48.1026 万份，占公司 2021 年 5
月 20 日总股本的 0.11%。
4、本次股票期权行权采用集中行权模式
5、本次行权股票上市流通时间为：2021 年 6 月 4 日
6、本次行权的股票期权激励对象数量：57 人
7、本次股票期权行权价格：14.53 元/股（调整后）
广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021年 4 月 22 日召开了第二届董事会第四十次会议、第二届监事会第三十七次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励
计划股票期权第二个行权期行权条件以及限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，现将有关事项说明如下：
一、本次激励计划已履行的决策程序和批准情况
1、公司于 2019 年 1 月 7 日召开了第二届董事会第八次会议、第
二届监事会第八次会议，并于 2019 年 1 月 24 日召开了 2019 年第一
次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，决定授予 66 名激
励对象合计 100.00 万份股票期权、授予 8 名激励对象合计 50.00 万股
限制性股票。独立董事对本次激励计划发表了同意的独立意见。
2、公司于 2019 年 2 月 26 日召开了第二届董事会第九次会议、
第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划授予对象及数量的议案》，因公司 1 名股票期权激励对象由于个人原因已离职，其已不符合激励条件，同意将本次
激励计划调整为授予 65 名激励对象合计 98.50 万份股票期权、授予 8
名激励对象合计 50.00 万股限制性股票；审议通过了《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，确定了本次激励计划授予日
为 2019 年 2 月 26 日。独立董事对授予相关事项发表了明确同意的独
立意见。
3、公司于2019年8月28日召开了第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权注销的议案》，因公司 1 名股票期权激励对象由于个人原因已离职，其已不符合激励条件，经审议决定
对其已获授但尚未行权的 1.00 万份股票期权进行注销，股票期权数量由 98.50 万份减少至 97.50 万份。独立董事对本次部分期权注销事项发表了同意的独立意见。
4、公司于 2020 年 2 月 25 日召开了第二届董事会第二十一次会
议、第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权注销的议案》，因公司 2 名股票期权激励对象由于个人原因已离职，均已不符合激励条件，经审议决定对该部分人员已获授但尚未行权的总计 1.00 万份股票期权进行注销，股票期权数量由 97.50 万份减少至 96.50 万份。独立董事对本次部分期权注销事项发表了同意的独立意见。
5、公司于 2020 年 3 月 27 日召开了第二届董事会第二十三次会
议、第二届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第一个行权期行权条件以及限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司本次激励计划授予权益的第一个行权/解除限售期可行权/可解除限售条件已满足，达到考核要求的 42 名激励对象在第一个行权期可行权，可行权的股票期权数量共计 22.68 万份；8 名激励对象在第一个解除限售期可解除限售，可解除限售的限制性股票共计 28.00 万股；审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权注销的议案》，公司 20 名股票期权激励对象因个人层面的绩效考核未达标，不符合第一期股票期权的行权条件，因此对该部分人员已获授但尚未行权的总计 22.40 万份股票期权进行注销，股票期权数量调整为
74.10 万份。独立董事对本次股权激励计划相关情况发表了同意的独立意见。
6、公司于 2020 年 3 月 27 日召开了第二届董事会第二十三次会
议、第二届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格及数量的议案》，根据《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》的规定及 2018 年度权益分派方案，2019 年股权激励计划股票期权行权价格由 27.17 元/份调整为19.19元/份，股票期权数量由74.10万份调整为103.74万份。独立董事对本次股权激励计划相关情况发表了同意的独立意见。
7、公司于 2020 年 4 月 30 日召开了第二届董事会第二十七次会
议、第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格及数量的议案》，根据《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》的规定及 2019 年度权益分派方案，2019 年股权激励计划股票期权行权价格由 19.19 元/
份调整为 14.53 元/份，股票期权数量由 103.740 万份调整为 134.862
万份。独立董事对本次股权激励计划相关情况发表了同意的独立意见。
8、公司于2021年4月22日召开了第二届董事会第四十次会议、第二届监事会第三十七次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权注销的议案》，因公司 1 名股票期权激励对象由于个人原因已离职，已不符合激励条件，经审议决定对该部分人员已获授但尚未行权的 3.276 万份股票期权进行注销，股票期权数量由 106.6884 万份减少至 103.4124 万份。独立董事对本次
股权激励计划相关情况发表了同意的独立意见。
9、公司于2021年4月22日召开了第二届董事会第四十次会议、第二届监事会第三十七次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第二个行权期行权条件以及限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司本次激励计划授予权益的第二个行权/解除限售期可行权/可解除限售条件已满足，达到考核要求的 61 名激励对象在第二个行权期可行权，可行权的股票期权数量共计 51.7062 万份；8 名激励对象在第二个解除限售期可解除限售，可解除限售的限制性股票共计 27.30 万股。独立董事对本次股权激励计划相关情况发表了同意的独立意见。
二、本次股权激励计划行权的基本情况
1、激励对象行权的股份数量
本次行权的激励对象为公司核心管理人员、核心技术/业务人员，无董事、高级管理人员，合计行权数量为 48.1026 万份，占激励对象已获授的 103.4124 万份股票期权（含本次行权的股票期权以及本次放弃行权的股票期权）的 46.52%。
2、本次行权股票来源情况
公司向激励对象定向发行的公司人民币 A 股普通股股票。
3、本次行权人数
股票期权第二个行权期实际可行权的激励对象共计 57 人。
4、股票期权第二个行权期的后续行权安排
公司董事会确认激励计划第二个行权期行权条件成就后，公司 4
名激励对象本次可行权的股票期权合计为 3.6036 万份，因在规定缴款期限内资金未到位，已自愿放弃本次行权，公司将择期办理注销手续。
5、参与激励的董事、高级管理人员前 6 个月买卖本公司股票的情况
经公司核查，未有董事、高级管理人员参与本次行权。
三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况
1、本次行权股票的上市流通日：2021 年 6 月 4 日。
2、本次行权股票的上市流通数量：48.1026 万股。
3、本次行权股票均为无限售条件流通股，经核查，本次参与行权的激励对象无董事、高级管理人员。
4、本次行权后的股本结构变动表
股份性质 本次变动前 本次增减 本次变动后
数量（股） 比例 （股） 数量（股） 比例
限售条件股份 15,617,235 3.52% 0 15,617,235 3.51%
无限售条件股份 428,381,612 96.48% 481,026 428,862,638 96.49%
总股本 443,998,847 100.00% 481,026 444,479,873 100.00%
注：“本次变动前”股本结构情况为 2021 年 5 月 20 日数据，“本次变动后”股本结构
情况以 2021 年 5 月 20 日数据为基础计算，最终的股份变动情况以中国证券登记结算有限公
司深圳分公司确认数据为准。
本次股权激励计划行权后，公司的实际控制人不会发生变化，公司股权分布仍具备上市条件。
5、本次行权后按新股本计算的每股收益
公司本次股票期权行权完成后，按新股本 444,479,873 股摊薄计
算，2020 年度公司每股收益为 0.51 元。
四、本次行权缴款、验资情况
根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 5 月 25 日出
具的《广东宏川智慧物流股份有限公司验资报告》（致同验字（2021）
第 441C000273 号），截至 2021 年 5 月 20 日，公司已收到激励对象
的行权款共计 6,989,307.78 元。本次行权后，公司新增股本 481,026.00
元，以 2021 年 5 月 20 日公司股本为基数计算变更后的股本为
44,447.9873 万元。
公司已完成本次股票期权行权的登记手续，并取得了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的证券变更登记相关证明文件。
五、本次募集资金使用计划
公司本次因股票期权第二个行权期行权募集资金将全部用于补充公司流动资金。
六、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
本次行权的股票期权数量 48.1026 万份，占公司 2021 年 5 月 20
日总股本的 0.11%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。
七、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的证券变更登记相关证明文件；
2、致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具《广东宏川智慧物流股份有限公司验资报告》（致同验字（2021）第 441C000273 号）。
特此公告。
广东宏川智慧物流股份有限公司
董事会
2021 年 6 月 3 日
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