证券代码：002928 证券简称：华夏航空 公告编号：2022-024
华夏航空股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等的有关规定，华夏航空股份有限公司（以下简称“公司”）编制了《2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，具体如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
（1）首次公开发行股票
经中国证监会《关于核准华夏航空股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]254 号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）4,050
万股，每股面值 1 元，发行价格 20.64 元/股，募集资金总额为 83,592.00 万元，
扣除各项发行费用 6,553.97 万元，募集资金净额为 77,038.03 万元。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2018 年 02 月 27 日对公司首次公
开发行股票募集资金到位情况进行审验，并出具《华夏航空股份有限公司公开发行股份募集资金验资报告》（信会师报字[2018]第 ZA10219 号）。
（2）公开发行可转换公司债券
经中国证监会《关于核准华夏航空股份有限公司公开发行可转换公司债券的
批复》（证监许可[2019]1210 号）核准，公司于 2019 年 10 月 16 日公开发行可
转换公司债券 790 万张，每张面值 100 元，募集资金总额为 79,000.00 万元，扣
除各项发行费用 1,543.58 万元，募集资金净额为 77,456.42 万元。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2019 年 10 月 22 日对公司公开发
行可转换公司债券募集资金到位情况进行审验，并出具《关于华夏航空股份有限
公司可转换公司债券实际募集资金情况的验资报告》（信会师报字[2019]第ZK10136 号）。
2、截至 2021 年 12 月 31 日的募集资金使用及余额情况
（1）首次公开发行股票
首次公开发行股票募集资金 2021 年度使用 389.86 万元，截至 2021 年 12 月
31 日累计使用 74,059.86 万元，募集资金专户余额 3,779.18 万元，具体如下：
单位：人民币元
项目 金额
实际到账募集资金 785,618,792.45
减：支付其他发行费用 15,238,492.03
加：募集资金活期利息收入 1,546,122.51
减：银行手续费 16,561.98
加：理财产品收益 6,490,786.99
减：募集资金使用金额 740,598,601.14
本年度使用金额 3,898,561.83
以前年度使用金额 736,700,039.31
减：节余资金补充流动资金 10,210.99
募集资金余额 37,791,835.81
（2）公开发行可转换公司债券
公开发行可转换公司债券募集资金2021年度使用49,958.71万元，截至2021年12月31日累计使用67,659.77万元，用于暂时补充流动资金10,000.00万元，募集资金专户余额 149.94 万元，具体如下：
单位：人民币元
项目 金额
实际到账募集资金 776,175,000.00
减：支付其他发行费用 2,086,927.00
加：募集资金活期利息收入 4,016,054.95
减：闲置募集资金暂时补充流动资金 100,000,000.00
减：银行手续费 7,043.00
减：募集资金使用金额 676,597,699.90
本年度使用金额 499,587,093.28
以前年度使用金额 177,010,606.62
募集资金余额 1,499,385.05
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金三方监管协议签署及履行情况
为规范公司对募集资金的使用和管理，公司按照《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等的有关规定制定《华夏航空股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存储、使用、用途变更、管理与监督以及使用情况披露等进行规定。
（1）首次公开发行股票
2018 年 03 月 19 日，公司、东兴证券股份有限公司、中国光大银行股份有
限公司上海分行签署《募集资金三方监管协议》；同日，公司、华夏航空（重庆）飞行训练中心有限公司（为公司全资子公司，现已更名为“华夏航空教育科技产业有限公司”，以下简称“华夏教育”）、东兴证券股份有限公司、重庆农村商业银行股份有限公司两江分行签署《募集资金三方监管协议》。上述《募集资金三方监管协议》明确签约各方的权利和义务，与深交所范本不存在重大差异，协议签约各方严格履行《募集资金三方监管协议》，不存在违反《募集资金三方监管协议》的情况。
（2）公开发行可转换公司债券
2019 年 10 月 29 日，公司、东兴证券股份有限公司、中国光大银行股份有
限公司上海分行签订《募集资金三方监管协议》；2021 年 09 月 27 日，公司、
云融贸易（上海）有限公司（为公司全资子公司，以下简称“云融贸易”）、东兴证券股份有限公司、中国光大银行股份有限公司上海大宁支行签署《募集资金三方监管协议》。上述《募集资金三方监管协议》明确签约各方的权利和义务，与深交所范本不存在重大差异，协议签约各方严格履行《募集资金三方监管协议》，
不存在违反《募集资金三方监管协议》的情况。
2、募集资金存放情况
截至 2021 年 12 月 31 日，除公开发行可转换公司债券募集资金用于暂时补
充流动资金 10,000.00 万元外，其余募集资金均存放于募集资金专户，具体如下：
单位：人民币元
募集资金类别 账户名称 开户银行 银行账号 账户余额
首次公开发行 华夏航空教 重庆农村商业
股票募集资金 育科技产业 银行股份有限 5101010120010010754 37,791,835.81
有限公司 公司两江分行
公开发行可转 云融贸易（上 中国光大银行
换公司债券募 海）有限公司 股份有限公司 76320188000290575 1,499,385.05
集资金 上海大宁支行
合计 39,291,220.86
注：公开发行可转换公司债券华夏航空股份有限公司募集资金专户（36510188001062681）
已于 2021 年12 月 29 日完成销户。
三、2021 年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目资金使用情况
2021 年度，公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用
情况详见本报告《附件 1：募集资金使用情况对照表》。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2021 年度，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
2021 年度，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
4、闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年度，公司存在使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金情况，具体
如下：
（1）公司于 2020 年 12 月 01 日召开第二届董事会第十二次会议、第二届监
事会第九次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使 用公开发行 可转换公司债 券的闲置募 集资金不超过473,000,000.00 元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。
公司分别于 2021 年 09 月 24 日、11 月 18 日、11 月 29 日归还上述用于暂时
补充流动资金的闲置募集资金 178,339,100.49 元、202,799,240.62 元、91,861,658.89 元至募集资金专户。至此，该次用于暂时补充流动资金的闲置募集资金已归还完毕。
（2）公司于 2021 年 11 月 30 日召开第二届董事会第二十一次会议、第二届
监事会第十五次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及云融贸易使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过 100,000,000.00 元暂时补充流动资金，使用期限自董事会、监事会审议通过之日起不超过十二个月。
截至 2021 年 12
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