证券代码：002928 证券简称：华夏航空 公告编号：2021-012
华夏航空股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，华夏航空股份有限公司（以下简称“公司”）编制了《2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，具体如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
（1）首次公开发行股票
经中国证券监督管理委员会《关于核准华夏航空股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]254 号）核准，公司首次公开发行人民币普
通股（A 股）4,050 万股，每股面值 1 元，发行价格 20.64 元/股，募集资金总
额为 83,592.00 万元，扣除各项发行费用 6,553.97 万元，募集资金净额为77,038.03 万元。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2018 年 2 月 27 日对公司首次公
开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《华夏航空股份有限公司公开发行股份募集资金验资报告》（信会师报字[2018]第 ZA10219 号）。
（2）公开发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会《关于核准华夏航空股份有限公司公开发行可
转换公司债券的批复》（证监许可[2019]1210 号）核准，公司于 2019 年 10 月
16 日公开发行可转换公司债券 790 万张，每张面值 100 元，募集资金总额为
79,000.00 万元，扣 除各项 发行费用 1,543.58 万元 ，募集资 金净额为
77,456.42 万元。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2019 年 10 月 22 日对公司公开发
行可转换公司债券的资金到位情况进行了审验，并出具了《关于华夏航空股份有限公司可转换公司债券实际募集资金情况的验资报告》（信会师报字[2019]第 ZK10136 号）。
2、截至 2020 年 12 月 31 日的募集资金使用及余额情况
（1）首次公开发行股票
首次公开发行股票募集资金 2020 年度使用 4,555.62 万元，截至 2020 年
12 月 31 日累计使用 73,670.00 万元，募集资金专户余额 4,157.37 万元，具体
情况如下：
项目 金额（元）
实际到账募集资金 785,618,792.45
减：支付其他发行费用 15,238,492.03
加：募集资金活期利息收入 1,428,524.90
减：银行手续费 15,676.92
加：理财产品收益 6,490,786.99
减：募集资金使用金额 736,700,039.31
本年度使用金额 45,556,157.69
以前年度使用金额 691,143,881.62
减：节余资金补充流动资金 10,210.99
募集资金余额 41,573,685.09
（2）公开发行可转换公司债券
公开发行可转换公司债券募集资金 2020 年度使用 10,770.45 万元，截至
2020 年 12 月 31 日累计使用 17,701.06 万元，用于暂时补充流动资金
47,300.00 万元，募集资金专户余额 12,732.21 万元，具体情况如下：
项目 金额（元）
实际到账募集资金 776,175,000.00
减：支付发行费用 2,086,927.00
加：募集资金活期利息收入 3,248,177.85
减：闲置募集资金暂时补充流动资金 473,000,000.00
减：银行手续费 3,593.00
减：募集资金使用金额 177,010,606.62
本年度使用金额 107,704,484.58
以前年度使用金额 69,306,122.04
募集资金余额 127,322,051.23
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金管理情况
为规范公司对募集资金的使用和管理，公司按照《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等的相关要求制定了《募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》），对募集资金实行专户存储，对募集资金的存储、使用、审批、变更用途、监督及使用情况披露等进行了规定。
根据上述监管规范及《管理办法》，公司及下属全资子公司华夏航空(重庆)飞行训练中心有限公司（现已更名为华夏航空教育科技产业有限公司，以下简
称“华夏教育”），会同保荐机构于 2018 年 3 月 19 日分别与中国光大银行股
份有限公司上海分行（以下简称“光大银行上海分行”）、重庆农村商业银行股份有限公司两江分行（以下简称“重庆农村商业银行两江分行”）签订了《募集资金三方监管协议》，对公司首次公开发行股票募集资金的存放与使用
进行监督；2019 年 10 月 29 日，公司会同保荐机构、光大银行上海分行签订了
《募集资金三方监管协议》，对公司公开发行可转换公司债券募集资金的存放与使用进行监督。上述《募集资金三方监管协议》明确了各方的权利和义务，协议与深交所范本不存在重大差异。
报告期内，公司、东兴证券股份有限公司、中国光大银行股份有限公司上海分行及重庆农村商业银行股份有限公司两江分行严格履行《募集资金三方监管协议》，不存在违反三方监管协议的行为。
2、募集资金存放情况
截至 2020 年 12 月 31 日，除公开发行可转换公司债券募集资金用于暂时补
充流动资金 47,300.00 万元外，其余募集资金均存放于募集资金专户，具体情
况如下：
募集资金类别 账户名称 开户银行 银行账号 账户余额
（元）
首次公开发行股票 华夏航空教育科 重庆农村商业 5101010120010010754 41,573,685.09
募集资金 技产业有限公司 银行两江分行
公开发行可转换公 华夏航空股份有 中国光大银行 36510188001062681 127,322,051.23
司债券募集资金 限公司 上海分行
合 计 168,895,736.32
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目资金使用情况
2020 年度，公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）资金使用情
况详见本报告附件 1：募集资金使用情况对照表。
2、闲置募集资金暂时补充流动资金情况
（1）公司于 2019 年 12 月 09 日召开第二届董事会第四次会议、第二届监
事会第四次会议，审议通过了《关于使用募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意公司使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过 705,248,097.78
元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。
公司于 2020 年 08 月 19 日、2020 年 11 月 24 日分别归还上述用于暂时补
充流动资金的闲置募集资金人民币 114,388,593.53 元、590,859,504.25 元至
募集资金专户。至此，该次用于暂时补充流动资金的闲置募集资金已归还完毕。
（2）公司于 2020 年 12 月 01 日召开第二届董事会第十二次会议、第二届
监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
金的议案》，同意公司使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过
473,000,000.00 元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超
过十二个月。
截至 2020 年 12 月 31 日，上述公开发行可转换公司债券募集资金
47,300.00 万元仍用于暂时补充流动资金。
3、闲置募集资金进行现金管理情况
公司于 2019 年 3 月 8 日召开第一届董事会第二十五次会议、第一届监事会
第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司对不超过人民币 1.2 亿元的部分首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理，有效期限为自第一届董事会第二十五次会议审议通过之日起12 个月内。
公司于 2020 年 3 月 9 日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五
次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司对不超过人民币 7,200 万元的部分首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理，有效期限为自第二届董事会第五次会议审议通过之日起 12 个月内。
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金用于现金管理的余额为 0 元。
四、变更募集资金投资项目的资
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