002926 深市 华西证券

华西证券股份有限公司

    2020 年年度报告

    2021 年 04 月


                第一节 重要提示、目录和释义

    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

    公司董事长鲁剑雄、总经理杨炯洋、主管会计工作负责人胡小泉及会计机构负责人(会计主管人员)胡小莉声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

    本报告所涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。

    公司所属证券行业，未来存在公司经营情况随我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。公司经营活动还可能面临政策风险、经营风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险及其他风险。另外，随着新《证券法》的实施和注册制的推行，资本市场对中介机构的专业能力和执业质量提出了更高的要求，证券公司违法违规的刑事、民事及行政法律责任与风险大幅提高。请投资者认真阅读本报告第四节“经营情况讨论与分析“，并特别注意上述风险因素。
    公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2,625,000,000 为基数，
向全体股东每 10 股派发现金红利 1.11 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公
积金转增股本。


                        目录


第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6
第三节 公司业务概要 ...... 24
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 28
第五节 重要事项 ...... 58
第六节 股份变动及股东情况 ...... 84
第七节 优先股相关情况 ...... 90
第八节 可转换公司债券相关情况 ...... 91
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 92
第十节 公司治理 ...... 103
第十一节 公司债券相关情况 ...... 116
第十二节 财务报告 ...... 122
第十三节 备查文件目录 ...... 244

                            释义

                释义项                  指                            释义内容

华西证券、华西有限、公司、本公司        指  华西证券股份有限公司

华西期货                                指  华西期货有限责任公司

华西银峰                                指  华西银峰投资有限责任公司

华西金智                                指  华西金智投资有限责任公司

中国证监会                              指  中国证券监督管理委员会

四川证监局                              指  中国证券监督管理委员会四川监管局

中证协                                  指  中国证券业协会

深交所                                  指  深圳证券交易所

《公司法》                              指  《中华人民共和国公司法》

《证券法》                              指  《中华人民共和国证券法》

《公司章程》                            指  《华西证券股份有限公司章程》

报告期                                  指  2020 年

报告期末                                指  2020 年 12 月 31 日

泸州市国资委                            指  泸州市国有资产监督管理委员会

老窖集团                                指  泸州老窖集团有限责任公司

泸州老窖                                指  泸州老窖股份有限公司

华能资本                                指  华能资本服务有限公司

中铁信托                                指  中铁信托有限责任公司

金智全胜                                指  成都金智全胜股权投资基金管理有限公司

金智成信                                指  成都金智成信企业管理有限公司

华期梧桐                                指  华期梧桐成都资产管理有限公司

华期创一                                指  华期创一成都投资有限公司

华西东方投资                            指  华西东方投资管理（北京）有限公司

华西股权                                指  成都金智华西股权投资基金管理中心(有限合伙)

成都百业源                              指  成都金智百业源股权投资基金合伙企业（有限合伙）

拉萨百业源                              指  拉萨金智百业源股权投资合伙企业（有限合伙）

天府股权交易中心                        指  天府（四川）联合股权交易中心股份有限公司

兴泸水务                                指  泸州市兴泸水务（集团）股份有限公司

泸州银行                                指  泸州银行股份有限公司


                释义项                  指                            释义内容

泸天化                                  指  四川泸天化股份有限公司

鸿利智汇                                指  鸿利智汇集团股份有限公司

FICC                                    指  固定收益证券、货币以及商品期货

VaR                                    指  风险价值

FOF                                    指  基金中的基金，是一种专门投资于其他证券投资基金的基金

“FAST”计划                              指  华西固收飞跃计划，FICC asset system trading，FICC 大类资产系统化
                                              交易


              第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称                华西证券                        股票代码              002926

变更后的股票简称（如有） 无

股票上市证券交易所      深圳证券交易所

公司的中文名称          华西证券股份有限公司

公司的中文简称          华西证券

公司的外文名称（如有）  Huaxi Securities Co., Ltd.

公司的外文名称缩写（如有）HUAXI Securities

公司的法定代表人        杨炯洋

公司的总经理            杨炯洋

注册地址                中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号

注册地址的邮政编码      610095

办公地址                中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号

办公地址的邮政编码      610095

公司网址                http://www.hx168.com.cn

电子信箱                ir@hx168.com.cn

公司注册资本            26.25 亿元

公司净资本              176.31 亿元

二、联系人和联系方式

                                                董事会秘书                        证券事务代表

姓名                              曾颖                              尹亮

联系地址                          四川省成都市高新区天府二街 198 号 9 四川省成都市高新区天府二街 198 号 9
                                  楼                                楼

电话                              028-86150207                      028-86150207

传真                              028-86150100                      028-86150100

电子信箱                          ir@hx168.com.cn                    ir@hx168.com.cn

三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称                《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》


登载年度报告的中国证监会指定网站的网址      www.cninfo.com.cn

公司年度报告备置地点                        四川省成都市高新区天府二街 198 号 9 楼董事会办公室

四、注册变更情况

组织机构代码                          91510000201811328M

                                      公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有
                                      关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代
公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 销；融资融券；代销金融产品；为期货公司提供中间介绍业务；中国证监会批
                                      准的其他业务。（以上项目及期限以许可证为准）。（依法须经批准的项目，经
                                      相关部门批准后方可开展经营活动）。公司上市以来主营业务未发生变化。

历次控股股东的变更情况（如有）        公司控股股东为泸州老窖集团有限责任公司，报告期内未发生变更。

五、各单项业务资格
1、经营证券业务许可证

    （1）本公司持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》，经营范围为“证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、