国信证券股份有限公司
关于惠州市德赛西威汽车电子股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为惠州市德赛西威汽车电子股份有限公司（以下简称“德赛西威”或“公司”）2017 年度公开发行股票并上市的保荐机构，履行持续督导职责，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对德赛西威拟使用公开发行部分闲置募集资金进行现金管理进行了审慎核查，并发表如下核查意见：
一、保荐机构进行的核查工作
国信证券保荐代表人通过与德赛西威董事、监事、高级管理人员交谈，查阅了德赛西威募集资金使用进度表及拟进行现金管理的相关文本合同，查阅了公司信息披露文件、相关董事会决议、监事会决议和独立董事意见，以及各项业务和管理规章制度，对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查。
二、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准惠州市德赛西威汽车电子有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕2166 号）核准，惠州市德赛西威汽车电子股份有限公司（以下简称“德赛西威”或“公司”）向社会公开发行人民币普通股（A 股）10,000 万股（每股面值人民币 1.00 元），发行价格为每股人民币 20.42 元，本次发行新股募集资金总额合计人民币 2,042,000,000.00 元，扣减发行费用人民币70,213,584.91元后，募集资金净额为人民币1,971,786,415.09
元。上述募集资金到位情况已经瑞华会计师事务所验证，并于 2017 年 12 月 20
日出具了瑞华（验）字（2017）第 48280006 号《验资报告》。
（二）募集资金管理情况
公司于 2016 年 3 月制订了《惠州市德赛西威汽车电子股份有限公司募集资
金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）并于 2021 年 5 月，根据《证券法》、《深交所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规的最新修订，为进一步完善公司治理制度，公司拟对《募集资金管理制度》进行修订，该制度的修订已经公司第二届董事会第二十次会议及公司 2021年第一次临时股东大会审议通过。
公司募集资金于 2017 年 12 月到位，根据《募集资金管理制度》的相关规定
并结合公司实际经营需要，公司在中国工商银行股份有限公司惠州分行、中国银行股份有限公司惠州分行、中国建设银行股份有限公司惠州市分行开设募集资金专用账户，对募集资金进行的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。
（三）募集资金使用情况
截止 2021 年 10 月 28 日公司募集资金余额为 49,024.10 万元，其中使用闲置
募集资金理财尚未到期金额为 45,000 万元，并将于 2021 年 11 月 16 日前全部到
期转回。
公司募集资金投资项目的实施过程中，由于项目的实际需求，需要分期逐步投入募集资金，存在暂时闲置的募集资金。
三、前次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况
惠州市德赛西威汽车电子股份有限公司第二届董事会第十五次会议及 2020
年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用公司闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过 90,000 万元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月、有保本承诺的投资品种，并授权公司管理层行使具体操作的决策权并签署相关合同文件，该事项自公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在决议有效期内可循环滚动使用额度。
截至 2021 年 10 月 28 日，公司使用部分暂时闲置募集资金购买银行理财产
品尚未到期的金额共 45,000 万元。前十二个月公司以闲置募集资金投资的相关产品具体情况如下：
投资期限 产品预
序 投资金 期收益 到期收益
号 交易方 产品名称 类型 额（人 产品成 产品到 （年化 （元）
民币） 立日 期日 收益
率）
上海浦东 利多多公
发展银行 司添利 2020 2020
1. 股份有限 20JG5812 保本浮 3 亿元 年 1 月 年 10 4.30% 2,475,000.00
公司惠州 期人民币 动收益 23 日 月 23
分行 对公结构 日
性存款
上海浦东 利多多公
发展银行 司添利 2020 2020
2. 股份有限 20JG5812 保本浮 0.5 亿 年 1 月 年 10 4.30% 412,500.00
公司惠州 期人民币 动收益 元 23 日 月 23
分行 对公结构 日
性存款
上海浦东 利多多公
发展银行 司添利 2020 2020
3. 股份有限 20JG5811 保本浮 1 亿元 年 1 月 年 12 4.30% 897,222.22
公司惠州 期人民币 动收益 23 日 月 16
分行 对公结构 日
性存款
利多多公
上海浦东 司稳利固 2020
发展银行 定持有期 保本浮 2.5 亿 2020 年 10
4. 股份有限 JG6014 期 动收益 元 年 7 月 月 22 3.15% 1,925,000.00
公司惠州 人民币对 型 24 日 日
分行 公结构性
存款
上海浦东 利多多公
发展银行 司稳利 保本浮 2020 2020
5. 股份有限 20JG8710 动收益 1 亿元 年 09 年 12 3.05% 660,833.33
公司惠州 期人民币 型 月 28 月 16
分行 对公结构 日 日
性存款
共赢智信
中信银行 汇率挂钩 保本浮 2020 2020
6. 股份有限 人民币结 动收益 1.3 亿 年 09 年 12 3.08% 855,649.32
公司惠州 构性存款 型 元 月 29 月 16
分行 01393 期 日 日
产品
共赢智信
中信银行 汇率挂钩 保本浮 2020 2020
7. 股份有限 人民币结 动收益 0.85 亿 年 09 年 12 3.08% 559,463.01
公司惠州 构性存款 型 元 月 29 月 16
分行 01393 期 日 日
产品
8. 中信银行 共赢智信 保本浮 0.85 亿 2020 2020 3.08% 559,463.01
股份有限 汇率挂钩 动收益 元 年 09 年 12
公司惠州 人民币结 型 月 29 月 16
分行 构性存款 日 日
01393 期
产品
上海浦东 利多多公
发展银行 司稳利 保本浮 2020 2020
9. 股份有限 20JG9095 动收益 5 亿元 年 10 年 12 2.98% 2,193,611.11
公司惠州 期人民币 型 月 23 月 16
分行 对公结构 日 日
性存款
中国银行
挂钩型结 保本浮 2020 2021 1.54%
10. 中国银行 构性存 动收益 1 亿元 年 12 年 3 月 或 1,298,931.51
惠州分行 【CSDV2 型 月 21 22 日 5.21%
02006914 日
B】
中国银行
挂钩型结 保本浮 2020 2021 1.53%
11. 中国银行 构性存款 动收益 1 亿元 年 12 年 3 月 或 381,452.05
惠州分行 【CSDV2 型 月 21 22 日 5.20%
02006913 日
B】
中国银行
挂钩型结 保本浮 2020 2021 1.54%
12. 中国银行 构性存款 动收益 2.5 亿 年 12 年 6 月 或 4,211,404.11
惠州分行 【CSDV2 型 元 月 21 18 5.34%
02006943 日 日
B】
中国银行
挂钩型结 保本浮 2020 2021 1.53%
13. 中国银行 构性存款 动收益 2.5 亿 年 12 年 6 月
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