证券代码：002918 证券简称：蒙娜丽莎 公告编号：2019-080
蒙娜丽莎集团股份有限公司
关于 2018 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、本次符合行权条件的激励对象 121 名，可行权的股票期权数量为 401.37 万份，占
公司目前股本总额 40,218.60 万股的 0.998%，行权价格为 10.45 元/股；
2、本次行权选择自主行权模式，本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资者注意。
3、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
蒙娜丽莎集团股份有限公司（以下简称“公司”）2019 年 12 月 6 日召开第二届董事会
第十七次会议及第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于 2018 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，现将相关事项公告如下：
一、公司 2018年股票期权激励计划已履行的相关审批程序
1、2018 年 11 月 29 日，公司召开第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于<蒙
娜丽莎集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<蒙娜丽莎集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2018 年股票期权激励计划有关事项的议案》。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见，并公开征集投票权。北京市康达律师事务所（以下简称“康达律师”）出具了《北京市康达律师事务所关于公司 2018 年股票期权激励计划的法律意见书》，上海
荣正投资咨询股份有限公司（以下简称“荣正咨询”）就本激励计划出具了独立财务顾问报告。
2、2018 年 11 月 29 日，公司第二届监事会第五次会议审议通过了《关于<蒙娜丽莎
集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<蒙娜丽莎集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查<蒙娜丽莎集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
3、2018 年 11 月 30 日至 2018 年 12 月 20 日，公司在内部 OA 办公系统公示了《2018
年股票期权激励计划激励对象名单》。在公示期限内，公司监事会没有收到任何对本次激励计划激励对象名单提出的异议。此外，监事会对本激励计划激励对象名单进行了核查，
并于 2018 年 12 月 21 日披露了《监事会关于 2018 年股票期权激励计划激励对象名单的公
示情况说明及核查意见》。
4、2018 年 12 月 26 日，公司召开 2018 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于<
蒙娜丽莎集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<蒙娜丽莎集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 2018 年股票期权激励计划有关事项的议案》，本激励计划获得 2018 年第四次临时股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授予日，在激励对象符合条件时向其授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。同时，公
司于 2018 年 12 月 27 日披露了《关于 2018 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司
股票情况的自查报告》。
5、2018 年 12 月 28 日，公司召开第二届董事会第七次会议和第二届监事会第六次会
议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》，同意公司以 2018 年 12 月 28
日为授予日，向符合条件的 124 名激励对象授予 799.00 万份股票期权。公司独立董事就上述事项发表了同意的独立意见，康达律师出具了《北京市康达律师事务所关于蒙娜丽莎集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划授予股票期权的法律意见书》，荣正咨询就本激励计划授予相关事项出具了独立财务顾问报告。
6、2019 年 1 月 19 日，公司披露了《关于公司 2018 年股票期权激励计划授予完成的
公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公司于 2019 年 1 月 18 日完
成了向 124 名激励对象授予 799.00 万份股票期权的授予登记工作，期权简称：蒙娜 JLC1，
期权代码：037805，股票期权的行权价格为 18.12 元/股。
7、2019 年 12 月 6 日，公司召开第二届董事会第十七次会议及第二届监事会第十三
次会议，审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划行权价格及数量的议案》、《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》及《关于 2018 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。根据《2018 年股票期权激励计划（草案）》的
相关规定，因公司 2019 年 6 月 18 日实施了 2018 年度权益分派，董事会同意对公司 2018
年股票期权激励计划的行权价格和数量进行相应调整，行权价格由18.12元/股调整为10.45
元/股，期权数量由 799 万份调整为 1,358.3 万份；因 3 名激励对象离职，已不符合激励条
件，对上述 3 名激励对象所持有的已获授但尚未行权的 20.40 万份股票期权进行注销，注
销后，公司 2018 年股票期权激励计划激励对象人数由 124 名调整为 121 名，授予的股票
期权数量由 1,358.30 万份调整为 1,337.90 万份；同时，公司 2018 年股票期权激励计划第
一个行权期的行权条件已成就，本次可行权的股票期权数量为 401.37 万份，占目前公司总股本的比例为 0.998%。公司独立董事就上述事项发表了同意的独立意见，康达律师出具了《北京市康达律师事务所关于蒙娜丽莎集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划调整、注销部分股票期权及第一个行权期行权条件成就的法律意见书》，荣正咨询也出具了相关独立财务顾问报告。
二、2018年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的说明
（一）等待期届满说明
根据公司《2018 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，激励对象获授的股票
期权自授予日起满 12 个月后分三期行权，第一个行权期自授予日起 12 个月后的首个交易
日起至授予日起 24 个月内的最后一个交易日当日止（即行权期间为 2019 年 12 月 28 日
-2020 年 12 月 27 日），可行权比例为获授股票期权总数的 30%。本次股票期权授予日为
2018 年 12 月 28 日，股票期权第一个等待期将于 2019 年 12 月 27 日届满。
（二）第一个行权期行权条件成就的说明
公司股票期权激励 计划规定的行权条件 激励对象符合行权条件的
情况说明
1、公司未发生如下 任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或 公司未发生前述情形，满足行
者无法表示意见的审计报告； 权条件。
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开
承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生 以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会和/或其派出机构认定为不适当人
选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会和/或其派出 激励对象未发生前述情形，满
机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 足行权条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形
的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司层面业绩考 核要求：
本激励计划 股票期权的 行权考核 年度为 2018-202 0 年三个会 计年
公司 2018 年经审计的归属于
度，分年度进行业绩考核并行权，以达到业绩考核目标作为激励对
母公司股东的剔除股份支付
象的行权条件。第一个行权期业绩考核目标是：以 2017 年净利润为
费 用 影 响 的 净 利 润 为
基础，2018 年的净利润增长率不低于 10%。
36,238.41 万元，相比 2017 年
净利润增长数值均以公司该会计年度审计报告所载数据为准，净利
增长 20.11%，满足行权条件。
润指标均以经审计的归属于母公司股东的净利润并剔除股份支付费
用影响的数值作为计算依据。
4、激励对象个人层 面绩效考核要求：
激励对象的评价标准划分为卓越、优秀、良好、及格、需改善和不 除 3 名激励对象离职外，其余合格，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象行 121 名激励对象的个人层面绩
权的比例： 效考核结果为及格及以上，满
评价结果 卓越 优秀 良好 及格 需改善 不合格 足行权条件。
标准系数 1.0 0.7 0
综上所述，公司董事会认为 2018 年股票期权激励计划第一个行权期的行权条件已经
成就，根据公司 2018 年第四次临时股东大会对董事会的授权，同意公司按照《2018 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定办理第一个行权期相关行权事宜。
三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明
1、期权行权数量、行权价格调整的说明
公司于 2019 年 6 月 18 日实施 2018 年年度权益分派方案：以公司截至 2018 年 12 月
31 日总股本 236,580,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金人民币 3.5 元（含税），
同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转
