中小企业板上市公司股权激励计划草案自查表
公司简称：奥士康 股票代码：002913
序 是否存在该
号 事项 事项（是/ 备注
否/不不适用）
上市公司合规性要求
1 最近一个会计年年度财务会计报告是否没有被注册会计师出具否定意 是
见或者无法表示意见的审计报告
2 最近一个会计年年度财务报告内部控制报告是否没有被注册会计师出 是
具否定意见或无法表示意见的审计报告
3 上市后最近36个月内是否不不存在未按法律律法规、公司章程、公开承 是
诺进行行利利润分配的情形
4 是否不不存在其他不不适宜实施股权激励的情形 是
5 是否不不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 是
上市公司最近三个月是否不不存在以下情形：（1）股东大会或董事会
6 审议通过终止实施股权激励；（2）股东大会未审议通过股权激励计 是
划；（3）未在规定期限内完成授予权益并宣告终止实施股权激励
如上市公司发生《上市公司股权激励管理理办法》第七条规定的情形
7 时，方案是否约定终止实施股权激励计划，已获授但尚未行行使的权益 是
是否终止行行使
上市公司是否拟对内幕信息知情人在股权激励计划草案公告前6个
8 月内买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行行自查，是否拟在股东 是
大会审议通过股权激励计划及相关议案后及时披露露内幕信息知情人
买卖本公司股票的自查报告
激励对象合规性要求
9 是否不不包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控 是
制人及其配偶、父母、子女女
10 是否不不包括独立董事、监事 是
11 是否不不存在最近12个月内被证券交易易所认定为不不适当人选的情形 是
12 是否不不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不不适当 是
人选的情形
13 是否不不存在最近12个月内因重大违法违规行行为被中国证监会及其派 是
出机构行行政处罚或者采取市场禁入措施的情形
14 是否不不存在《公司法》规定的不不得担任公司董事、高级管理理人员的情 是
形
15 是否不不存在知悉内幕信息而买卖公司股票或泄露露内幕信息而导致内 是
幕交易易发生的情形
16 是否不不存在其他不不适宜成为激励对象的情形 是
17 激励对象名单是否经监事会核实 是
18 激励对象姓名、职务是否拟在审议股权激励计划的股东大会召开前， 是
通过公司网站或其他途径进行行公示，公示期是否拟不不少于10天
如激励对象出现《上市公司股权激励管理理办法》第八条规定的不不得成
19 为激励对象的情形，方案是否约定上市公司不不得继续授予其权益， 是
其已获授但尚未行行使的权益终止行行使
股权激励计划合规性要求
20 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累 是
计是否未超过公司股本总额的10%
21 单一激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票累 是
计是否未超过公司股本总额的1%
22 预留留权益比例例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数量量的20％ 是
23 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年年 是
股权激励计划披露露完整性要求
24 （1）对照《管理理办法》的规定，是否逐条说明上市公司不不存在不不得 是
实行行股权激励以及激励对象不不得参与股权激励的情形
25 （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
（3）股权激励计划拟授予的权益数量量及占上市公司股本总额的百分
比；若分次实施的，每次拟授予的权益数量量及占上市公司股本总额的
26 百分比；设置预留留权益的，拟预留留的权益数量量及占股权激励计划权益 是
总额的百分比；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票
总数累计是否超过公司股本总额的10%及其计算方法的说明
（4）除预留留部分外，激励对象为公司董事、高级管理理人员的，是否
披露露其姓名、职务、各自可获授的权益数量量、占股权激励计划拟授予
27 权益总量量的百分比；是否披露露其他激励对象（各自或者按适当分类） 是
的姓名、职务、可获授的权益数量量及占股权激励计划拟授出权益总量量
的百分比；单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授
的公司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明
（5）股权激励计划的有效期，股票期权的授权日、可行行权日、行行权
28 有效期和行行权安排，限制性股票的授予日、限售期和解除限售安排 是
等；若激励计划有授予条件，授予日是否确定在授权条件成就之后
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行行权价格及其确定方法。
如采用《管理理办法》第二十三、二十九条规定的方法以外的其他方法
29 确定授予价格、行行权价格的，是否对定价依据及定价方式作出说明， 不不适用
独立财务顾问是否就该定价的合理理性、是否损害上市公司利利益以及
对股东利利益的影响发表意见
（7）激励对象获授权益、行行使权益的条件。拟分次授出权益的，是
否披露露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行行使权益的，是否披露露
激励对象每次行行使权益的条件。是否明确约定授予权益、行行使权益条
30 件未成就时，相关权益不不得递延至下期。如激励对象包括董事和高 是
管，是否披露露激励对象行行使权益的绩效考核指标，同时充分披露露所设
定指标的科学性和合理理性。同时实行行多期股权激励计划的，若后期激
励计划的公司业绩指标低于前期激励计划，是否充分说明其原因与
合理理性。
31 （8）公司授予权益及激励对象行行使权益的程序；是否明确上市公司 是
不不得授出限制性股票以及激励对象不不得行行使权益的期间
32 （9）股权激励计划所涉及的权益数量量、行行权价格的调整方法和程序 是
（例例如实施利利润分配、配股等方案时的调整方法）
（10）股权激励会计处理理方法、限制性股票或股票期权公允价值的确
33 定方法、涉及估值模型重要参数取值及其合理理性、实施股权激励应当 是
计提费用及对上市公司经营业绩的影响
34 （11）股权激励计划变更更、终止的条件、需履履行行的审批程序； 是
35 （12）公司发生控制权变更更、合并、分立、激励对象发生职务变更更、 是
离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
36 （13）公司与激励对象各自的权利利义务，相关纠纷或争端解决机制 是
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露露文件不不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏漏的承诺；激励对象有关披露露文件存在虚
37 假记载、误导性陈述或者重大遗漏漏导致不不符合授予权益或行行使权益 是
情况下全部利利益返还公司的承诺；上市公司权益回购注销和收益收
回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程序、
完成期限等
（15）上市公司在股权激励计划草案中是否明确规定，自股权激励计
38 划授予条件成就后60日或获得股东大会审议通过股权激励计划之日 是
起60日内（适用于未规定授予条件的情形），按相关规定完成权益
授权、登记、公告等相关程序
（16）上市公司在股权激励计划草案中是否明确“股权激励计划的实
39 施是否可能导致股权分布不不具备上市条件”，存在导致股权分布不不具 是
备上市条件可能性的，是否披露露解决措施
绩效考核指标是否符合相关要求
40 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
41 指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有利利于促 是
进公司竞争力力的提升
42 以同行行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司是否 不不适用
不不少于3家
43 是否说明设定指标的科学性和合理理性 是
44 实行行多期股权激励计划，后期激励计划的公司业绩指标低于前期激 不不适用
励计划的，是否充分说明原因与合理理性
限制性股票合规性要求
45 授权日与首次解除解限日之间的间隔是否不不少于1年年 是
46 每期解除限售时限是否不不少于12个月 是
47 各期解除限售的比例例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的 是
50%
48 股票授予价格是否不不低于股票票面金金额 是
股票授予价格是否不不低于下列列价格较高者：（一）股权激励计划草案
49 公布前1个交易易日的公司股票交易易均价的50%；（二）股权激励计划 是
草案公布前20个交易易日、60个交易易日或者120个交易易日的公司股票
交易易均价之一的50%
股票期权合规性要求
50 授权日与首次可以行行权日之间的间隔是否不不少于1年
