证券代码:002912 证券简称:中新赛克 公告编号:2021-064
深圳市中新赛克科技股份有限公司
关于变更 2021 年审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市中新赛克科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)于
2021 年 9 月 24 日召开了第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十八次会
议,审议通过了《关于变更 2021 年度审计机构的议案》。现将具体内容公告如下:
公司于 2021 年 4 月 28 日召开的第二届董事会第十六次会议、第二届监事会
第十五次会议及 2021 年 5 月 28 日召开的 2020 年度股东大会审议通过了《关于
续聘 2021 年度审计机构的议案》,同意续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021 年度审计机构。
鉴于天健会计师事务所(特殊普通合伙)已连续多年为公司提供审计服务,参考深圳市国资委相关规定,为确保公司审计工作的独立性、客观性,公司拟不再续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021 年度审计机构,拟聘用立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021 年度审计机构,聘用期限为一年。
一、拟聘会计师事务所的基本信息
(一)机构信息
1、基本信息
(1)名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)
(2)组织形式:特殊普通合伙
(3)成立日期:2011 年 1 月 24 日
(4)注册地址:上海市黄浦区南京东路 61 号四楼
(5)人员信息:立信会计师事务所(特殊普通合伙)首席合伙人为朱建弟先生,截至 2020 年末,立信会计师事务所(特殊普通合伙)拥有合伙人 232 名、注册会计师 2,323 名、从业人员总数 9,114 名,其注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。
(6)业务信息:立信会计师事务所(特殊普通合伙)是国际会计网络 BDO的成员所,长期从事证券服务业务,新证券法实施前具有证券、期货业务许可证,具有 H 股审计资格,并已向美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)注册登记。
2020 年度,立信会计师事务所(特殊普通合伙)业务收入(未经审计)38.14亿元,其中审计业务收入 30.40 亿元,证券业务收入 12.46 亿元。
2020 年度审计上市公司(含 A、B 股)576 家,本公司同行业上市公司审计
客户家数为 31 家。
2、投资者保护能力
截至 2020 年末,立信会计师事务所(特殊普通合伙)已提取职业风险基金1.29 亿元,购买的职业保险累计赔偿限额为 12.5 亿元,相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
3、诚信记录
立信会计师事务所(特殊普通合伙)近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、
行政处罚 4 次、监督管理措施 26 次、自律监管措施无和纪律处分 3 次,涉及从
业人员 62 名。
(二)项目信息
1、基本信息
何时开始在立 何时开始为
项目组成员 姓名 何时成为注册 何时开始从事 信会计师事务 本公司提供
会计师 上市公司审计 所(特殊普通合 审计服务
伙)执业
项目合伙人 王斌 2002 年 2000 年 2002 年 2021 年
签字注册会 严盛 2014 年 2003 年 2014 年 2021 年
计师 辉
项目质量控 杜志 1997 年 1997 年 2000 年 2021 年
制复核人 强
(1)项目合伙人近三年从业情况:
姓名:王斌
时间 上市公司名称 职务
2018 年、2019 年 大众交通(集团)股份有限公司 签字合伙人
2018 年、2019 年 上海隧道工程股份有限公司 签字合伙人
2018 年、2019 年 江西煌上煌集团股份有限公司 签字合伙人
2018 年 江苏东方盛虹股份有限公司 签字合伙人
2019 年 中国天楹股份有限公司 签字合伙人
2020 年 江西国光商业连锁股份有限公司 签字合伙人
2020 年 上海数据港股份有限公司 签字合伙人
2018 年、2019 年、2020 年 上海剑桥科技股份有限公司 签字合伙人
2020 年 卓郎智能技术股份有限公司 签字合伙人
(2)签字注册会计师近三年从业情况:
姓名: 严盛辉
时间 上市公司名称 职务
2018 年、2019 年、2020 年 上海数据港股份有限公司 签字会计师
2018 年、2019 年 中国天楹股份有限公司 签字会计师
2020 年 卓郎智能技术股份有限公司 签字会计师
(3)质量控制复核人近三年从业情况:
姓名:杜志强
时间 上市公司名称 职务
2018 年 浙江嘉欣丝绸股份有限公司 签字合伙人
2018 年 常熟风范电力设备股份有限公司 签字合伙人
2018 年 江苏武进不锈股份有限公司 签字合伙人
2018 年、2019 年 倍加洁集团股份有限公司 签字合伙人
2019 年、2020 年 安徽恒源煤电股份有限公司 签字合伙人
2、诚信记录
为受到刑事处罚,受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施,受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
立信会计师事务所(特殊普通合伙)及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
(一)前任会计师事务所情况及上年度审计意见
天健会计师事务所(特殊普通合伙)具备证券、期货相关业务审计从业资格,具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养。天健会计师事务所(特殊普通合伙)在担任公司审计机构期间,严格遵循《企业会计准则》、《中国注册会计师独立审计准则》等有关规定,勤勉尽责、细致严谨,为公司出具的审计报告全面、客观、公正地反映了公司的财务状况及经营成果。
天健会计师事务所(特殊普通合伙)已连续 7 年(2014 年-2020 年)为公司
提供年报审计服务,2020 年度审计意见为标准无保留意见。
公司不存在已委托天健会计师事务所(特殊普通合伙)开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。
(二)拟变更会计师事务所原因
鉴于天健会计师事务所(特殊普通合伙)已连续超过 5 年为公司提供年报审计服务,参考深圳市国资委相关规定,为更好地保证审计工作的独立性、客观性及公允性,并综合考虑公司业务规划和未来审计服务需求,经双方友好协商,公司拟不再续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021 年度审计机构。经履行公司招投标程序后,拟聘请立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021 年度审计机构。
(三)公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司与天健会计师事务所(特殊普通合伙)就变更审计机构事项进行了充分的事前沟通,天健会计师事务所(特殊普通合伙)已知悉本事项并对本次更换无异议。公司已允许拟聘任的立信会计师事务所(特殊普通合伙)与天健会计师事务所(特殊普通合伙)进行沟通,并建立了有效的沟通渠道。目前双方已按照《中国注册会计师审计准则第 1153 号——前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》的规定进行了沟通,后续将根据审计工作的需要持续沟通。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
(一)审计委员会履职情况
公司于2021年9月24日召开了第二届董事会审计委员会第十三次会议,审计委员会认为,鉴于天健会计师事务所(特殊普通合伙)已连续超过5年为公司提供审计服务,为确保公司审计工作的独立性、客观性,同意不再续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021年度审计机构。拟聘用的立信会计师事务所(特殊普通合伙)具备会计师事务所执业资格,具有为上市公司提供审计服务的经验,与公司无关联关系,不会影响在公司事务上的独立性,满足公司审计工作要求,具备投资者保护能力。
因此,公司审计委员会同意将公司2021年度审计机构变更为立信会计师事务所(特殊普通合伙),并同意将该事项提交公司董事会审议。
(二)独立董事的事前认可意见和独立意见
1、独立董事事前认可意见
鉴于天健会计师事务所(特殊普通合伙)已连续超过 5 年为公司提供审计服务,为确保公司审计工作的独立性、客观性,同意公司不再续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021 年度审计机构。
经核查,立信会计师事务所(特殊普通合伙)具有良好的声誉和职业操守,诚信状况良好,具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。为更好的适应公司未来业务发展需要,保证公司审计工作的顺利进行,同意聘请立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021 年度审计机构。本次变更会计师事务所符合相关法律、法规规定,不会影响公司会计报表的审计质量。相关审议程序符
合法律法规和《公司章程》的规定,不存在损害公司利益和股东利益的情形。因此,全体独立董事同意将本议案提交公司董事会和股东大会审议。
2、独立董事的独立意见
公司变更 2021 年度审计机构没有违反法律、法规等相关规定,不会影响公司财务报表的审计质量。立信会计师事务所(特殊普通合伙)具备相应的业务能力和审计资格,能够满足公司财务审计工作的要求。此次变更会计师事务所的决策程序符合法律法规及《公司章程》的相关规定,不存在损害公司及全体股东利益的情形。
因此 ,全 体独立董事同意公司变更 2021 年度审计机构为立信会计师事
务所(特殊普通合伙), 并同意将该议案提交公司股东大会审议。
(三)董事会对议案审议和表决情况
公司于2021年9月24日召开了第二届董事会第十九次会议,审议通过了《关于变更2021年度审计机构的议案》。董事会认为,鉴于天健会计师事务所(特殊普通合伙)已连续超过5年为公司提供审计服务,参考深圳市国资委相关规定,为确保公