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002912 深市 中新赛克


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中新赛克:股权激励计划(草案修订稿)自查表

公告日期:2020-04-10

中新赛克:股权激励计划(草案修订稿)自查表 PDF查看PDF原文

            深圳市中新赛克科技股份有限公司

          股权激励计划(草案修订稿)自查表

公司简称:中新赛克  股票代码:002912 独立财务顾问:上海荣正投资咨询股份有限公司

序                                                      是否存在该事

号                        事项                        项(是/否/不适  备注
                                                            用)

                  上市公司合规性要求

 1  最近一个会计年度财务会计报告是否没有被注册会计师      是

    出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

 2  最近一个会计年度财务报告内部控制报告是否没有被注      是

    册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告

 3  上市后最近 36 个月内是否不存在未按法律法规、公司章      是

    程、公开承诺进行利润分配的情形

 4  是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形                  是

 5  是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财      是

    务资助

    上市公司最近三个月是否不存在以下情形:(1)股东大

 6  会或董事会审议通过终止实施股权激励;(2)股东大会      是

    未审议通过股权激励计划;(3)未在规定期限内完成授

    予权益并宣告终止实施股权激励

    如上市公司发生《上市公司股权激励管理办法》第七条规

 7  定的情形时,方案是否约定终止实施股权激励计划,已获      是

    授但尚未行使的权益是否终止行使

    上市公司是否拟对内幕信息知情人在股权激励计划草案

    公告前6个月内买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行

 8  自查,是否拟在股东大会审议通过股权激励计划及相关议      是

    案后及时披露内幕信息知情人买卖本公司股票的自查报

    告

                  激励对象合规性要求

 9  是否不包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东      是

    或实际控制人及其配偶、父母、子女

10  是否不包括独立董事、监事                                是

11  是否不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人      是

    选的情形

12  是否不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认      是

    定为不适当人选的情形

    是否不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证

13  监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情      是

    形


14  是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管      是

    理人员的情形

15  是否不存在知悉内幕信息而买卖公司股票或泄露内幕信      是

    息而导致内幕交易发生的情形

16  是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形                  是

17  激励对象名单是否经监事会核实                            是

    激励对象姓名、职务是否拟在审议股权激励计划的股东大

18  会召开前,通过公司网站或其他途径进行公示,公示期是      是

    否拟不少于 10 天

    如激励对象出现《上市公司股权激励管理办法》第八条规

19  定的不得成为激励对象的情形,方案是否约定上市公司不      是

    得继续授予其权益,其已获授但尚未行使的权益终止行使

              股权激励计划合规性要求

20  上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的      是

    股票总数累计是否未超过公司股本总额的 10%

21  单一激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的      是

    公司股票累计是否未超过公司股本总额的 1%

22  预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益      是

    数量的 20%

23  股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年        是

            股权激励计划披露完整性要求

    (1)对照《管理办法》的规定,是否逐条说明上市公司

24  不存在不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激      是

    励的情形

25  (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围        是

    (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本

    总额的百分比;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及

26  占上市公司股本总额的百分比;设置预留权益的,拟预留      是

    的权益数量及占股权激励计划权益总额的百分比;所有在

    有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是

    否超过公司股本总额的 10%及其计算方法的说明

    (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人

    员的,是否披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、

    占股权激励计划拟授予权益总量的百分比;是否披露其他

27  激励对象(各自或者按适当分类)的姓名、职务、可获授      是

    的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的百分比;

    单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授

    的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

    (5)股权激励计划的有效期,股票期权的授权日、可行

28  权日、行权有效期和行权安排,限制性股票的授予日、限      是

    售期和解除限售安排等;若激励计划有授予条件,授予日

    是否确定在授权条件成就之后

29  (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其      是

    确定方法。如采用《管理办法》第二十三、二十九条规定


    的方法以外的其他方法确定授予价格、行权价格的,是否

    对定价依据及定价方式作出说明,独立财务顾问是否就该

    定价的合理性、是否损害上市公司利益以及对股东利益的

    影响发表意见

    (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出

    权益的,是否披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期

    行使权益的,是否披露激励对象每次行使权益的条件。是

    否明确约定授予权益、行使权益条件未成就时,相关权益

30  不得递延至下期。如激励对象包括董事和高管,是否披露      是

    激励对象行使权益的绩效考核指标,同时充分披露所设定

    指标的科学性和合理性。同时实行多期股权激励计划的,

    若后期激励计划的公司业绩指标低于前期激励计划,是否

    充分说明其原因与合理性。

    (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;是否明

31  确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使      是

    权益的期间

    (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整

32  方法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方      是

    法)

    (10)股权激励会计处理方法、限制性股票或股票期权公

33  允价值的确定方法、涉及估值模型重要参数取值及其合理      是

    性、实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的

    影响

34  (11)股权激励计划变更、终止的条件、需履行的审批程      是

    序;

35  (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生      是

    职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

36  (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或争端      是

    解决机制

    (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存

    在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象

    有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导

37  致不符合授予权益或行使权益情况下全部利益返还公司      是

    的承诺;上市公司权益回购注销和收益收回程序的触发标

    准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程序、完成

    期限等

    (15)上市公司在股权激励计划草案中是否明确规定,自

    股权激励计划授予条件成就后 60 日或获得股东大会审议

38  通过股权激励计划之日起 60 日内(适用于未规定授予条      是

    件的情形),按相关规定完成权益授权、登记、公告等相

    关程序

    (16)上市公司在股权激励计划草案中是否明确“股权激

39  励计划的实施是否可能导致股权分布不具备上市条件”,      是

    存在导致股权分布不具备上市条件可能性的,是否披露解


    决措施

            绩效考核指标是否符合相关要求

40  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标              是

41  指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是      是

    否有利于促进公司竞争力的提升

42  以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照      是

    公司是否不少于 3 家

43  是否说明设定指标的科学性和合理性                        是

44  实行多期股权激励计划,后期激励计划的公司业绩指标低    不适用

    于前期激励计划的,是否充分说明原因与合理性

                限制性股票合规性要求

45  授权日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于 1 年          是

46  每期解除限售时限是否不少于 12 个月                      是

47  各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股      是

    票总额的 50%

48  股票授予价格是否不低于股票票面金额                      是

    股票授予价格是否不低于下列价格较高者:(一)股权激

    励计划草案公布前 1 个交易日的公司股票交易均价的

49  50%;(二)股权激励计划草案公布前 20 个交易日、60      是

    个交易日或者 120 个交易日的公司股票交易均价之一的

    50%

                股票期权合规性要求

50  授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于 1 年        不适用

51  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的    不适用

    届满日

52  每期行权时限是否不少于 12 个月                        不适用

53  每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股    不适用

    票期权总额的 50%

54  行权价格是否不低于股票票面金额                        不适用

    行权价格是否不低于下列价格较高者:(一)股权激励计

55  划草案公布前 1 个交易日的公司股票交易均价;(二)股    不适用

    权激励计划草案公布前 20个交易日、60个交易日或者 120

    个交易日的公司股票交易均价之一

    独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

    独立
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