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002912 深市 中新赛克


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中新赛克:股权激励计划草案自查表

公告日期:2019-12-17


            深圳市中新赛克科技股份有限公司

                股权激励计划草案自查表

公司简称:中新赛克 股票代码:002912 独立财务 顾问:上海荣正投 资咨询股份有限公司

序                                                      是否存在该事

号                        事项                        项(是 /否/不适  备注
                                                            用)

                  上市公司合规性要求

    最近一个 会计年度 财务会计 报告是否 没有被注 册会计师      是

 1  出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

    最近一个 会计年度 财务报告 内部控制 报告是否 没有被注      是

 2  册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告

    上市后最近 36 个月内是否不存在未按法律法规、公司章      是

 3  程、公开承诺进行利润分配的情形

 4  是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形                  是

    是否不存 在为激励 对象提供 贷款以及 其他任何 形式的财      是

 5  务资助

    上市公司最近三 个月是否不 存在以下情形:(1) 股东大

    会或董事会审议 通过终止实 施股权激励;(2)股 东大会      是

 6  未审议通过股权 激励计划; (3)未在规定期限内 完成授

    予权益并宣告终止实施股权激励

    如上市公司发生《上市公司股权激励管理办法》第七条规

 7  定的情形时,方案是否约定终止实施股权激励计划,已获      是

    授但尚未行使的权益是否终止行使

    上市公司 是否拟对 内幕信息 知情人在 股权激励 计划草案

    公告前6个月内买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行

 8  自查,是否拟在股东大会审议通过股权激励计划及相关议      是

    案后及时 披露内幕 信息知情 人买卖本 公司股票 的自查报

    告

                  激励对象合规性要求

 9  是否不包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东      是

    或实际控制人及其配偶、父母、子女

10  是否不包括独立董事、监事                                是

11  是否不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人      是

    选的情形

12  是否不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认      是

    定为不适当人选的情形

    是否不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证

13  监会及其 派出机构 行政处罚 或者采取 市场禁入 措施的情      是

    形


    是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管      是

14  理人员的情形

    是否不存 在知悉内 幕信息而 买卖公司 股票或泄 露内幕信      是

15  息而导致内幕交易发生的情形

16  是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形                  是

17  激励对象名单是否经监事会核实                            是

    激励对象姓名、职务是否拟在审议股权激励计划的股东大

18  会召开前,通过公司网站或其他途径进行公示,公示期是      是

    否拟不少于 10 天

    如激励对象出现《上市公司股权激励管理办法》第八条规

19  定的不得成为激励对象的情形,方案是否约定上市公司不      是

    得继续授予其权益,其已获授但尚未行使的权益终止行使

              股权激励计划合规 性要求

    上市公司 全部在有 效期内的 股权激励 计划所涉 及的标的      是

20  股票总数累计是否未超过公司股本总额的 10%

    单一激励 对象通过 全部有效 期内的股 权激励计 划获授的      是

21  公司股票累计是否未超过公司股本总额的 1%

    预留权益 比例是否 未超过本 次股权激 励计划拟 授予权益      是

22  数量的 20%

23  股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年        是

            股权激励计划披露完整性要求

    (1)对照《管 理办法》的 规定,是否逐条说明上 市公司

24  不存在不 得实行股 权激励以 及激励对 象不得参 与股权激      是

    励的情形

25  (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围        是

    (3)股权激励 计划拟授予 的权益数量及占上市公 司股本

    总额的百分比;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及

    占上市公司股本总额的百分比;设置预留权益的,拟预留      是

26  的权益数量及占股权激励计划权益总额的百分比;所有在

    有效期内 的股权激 励计划所 涉及的标 的股票总 数累计是

    否超过公司股本总额的 10%及其计算方法的说明

    (4)除预留部 分外,激励 对象为公司董事、高级 管理人

    员的,是否披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、

    占股权激励计划拟授予权益总量的百分比;是否披露其他

27  激励对象(各自或者按适当分类)的姓名、职务、可获授      是

    的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的百分比;

    单个激励 对象通过 全部在有 效期内的 股权激励 计划获授

    的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

    (5)股权激励 计划的有效 期,股票期权的授权日 、可行

    权日、行权有效期和行权安排,限制性股票的授予日、限      是

28  售期和解除限售安排等;若激励计划有授予条件,授予日

    是否确定在授权条件成就之后

29  (6)限制性股 票的授予价 格、股票期权的行权价 格及其      是

    确定方法。如采用《管理办法》第二十三、二十九条规定


    的方法以外的其他方法确定授予价格、行权价格的,是否

    对定价依据及定价方式作出说明,独立财务顾问是否就该

    定价的合理性、是否损害上市公司利益以及对股东利益的

    影响发表意见

    (7)激励对象 获授权益、 行使权益的条件。拟分 次授出

    权益的,是否披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期

    行使权益的,是否披露激励对象每次行使权益的条件。是

    否明确约定授予权益、行使权益条件未成就时,相关权益

30  不得递延至下期。如激励对象包括董事和高管,是否披露      是

    激励对象行使权益的绩效考核指标,同时充分披露所设定

    指标的科学性和合理性。同时实行多期股权激励计划的,

    若后期激励计划的公司业绩指标低于前期激励计划,是否

    充分说明其原因与合理性。

    (8)公司授予 权益及激励 对象行使权益的程序; 是否明

31  确上市公 司不得授 出限制性 股票以及 激励对象 不得行使      是

    权益的期间

    (9)股权激励 计划所涉及 的权益数量、行权价格 的调整

32  方法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方      是

    法)

    (10)股权激励会计处理方法、限制性股票或股票期权公

    允价值的确定方法、涉及估值模型重要参数取值及其合理      是

33  性、实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的

    影响

    (11)股权激励计划变更、终止的条件、需履行的审批程      是

34  序;

35  (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生      是

    职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

36  (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或争端      是

    解决机制

    (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存

    在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象

    有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导

37  致不符合 授予权益 或行使权 益情况下 全部利益 返还公司      是

    的承诺;上市公司权益回购注销和收益收回程序的触发标

    准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程序、完成

    期限等

    (15)上市公司在股权激励计划草案中是否明确规定,自

    股权激励计划授予条件成就后 60 日或获得股东大会审议

38  通过股权激励计划之日起 60 日内(适用于未规定授予条      是

    件的情形),按相关规定完成权益授权、登记、公告等相

    关程序

    (16)上市公 司在股权 激励计划草案中是 否明确“ 股权激

39  励计划的实施 是否可能 导致股权分布不具 备上市条件”,      是

    存在导致股权分布不具备上市条件可能性的,是否披露解


    决措施

            绩效考核指标是否符合相关要求

40  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标              是

    指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是      是

41  否有利于促进公司竞争力的提升

    以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照      是

42  公司是否不少于 3 家

43  是否说明设定指标的科学性和合理性                        是

    实行多期股权激励计划,后期激励计划的公司业绩指标低    不适用

44  于前期激励计划的,是否充分说明原因与合理性

                限制性股票合规性要求

45  授权日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于 1 年          是

46  每期解除限售时限是否不少于 12 个月                        是

    各期解除 限售的比 例是否未 超过激励 对象获授 限制性股      是

47  票总额的 50%

48  股票授予价格是否不低于股票票面金额                      是

    股票授予价格是否不低于下列价格较高者:(一)股权激

    励计划草案公布前 1 个交 易日的公司股票 交易均价的

49  50%;(二)股权激励计划草案公布前 20 个交易日、60      是

    个交易日或者 12 0 个交易日的公司股票交易均价 之一的

    50%

                股票期权合规性要求

50  授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于 1 年        不适用

    股票期权 后一行权 期的起算 日是否不 早于前一 行权期的    不适用

51  届满日

52  每期行权时限是否不少于 12 个月                          不适用

    每期可行 权的股票 期权比例 是否未超 过激励对 象获授股    不适用

53  票期权总额的 50%

54  行权价格是否不低于股票票面金额                        不适用

    行权价格是否不低于下列价格较高者