兰州庄园牧场股份有限公司关于 2020 年度
募集资金实际存放与使用情况的专项报告
本公司全体董事承诺本报告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会发布的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，兰州庄园牧场股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会
编制了截至 2020 年 12 月 31 日募集资金存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间
1、 2017 年公开发行 A 股募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准兰州庄园牧场股份有限公司首次公开发行股票的批复 》（证监许可[2017]1779 号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,684
万股，每股面值 1.00 元，每股发行价为 7.46 元/股，募集资金总额为 34,942.64 万元，扣除承销
及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计 3,992.27万元后，募集资金净额为 30,950.37万元。
毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2017 年 10 月 24 日对公司首次公开发行A
股股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了“毕马威华振验字第 1700634号”《验资报告》验证确认。
2、2020 年非公开发行 A 股募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准兰州庄园牧场股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1864 号）核准，公司向特定投资者非公开发行人民币普通股 A 股股票不超
过 4300 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 8.78 元/股，募集资金总额人民
币 37,754.00 万元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计 866.12 万元后，募集资金净额为 36,887.88 万元。
大信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2020 年 11 月 30 日对公司非公开发行 A 股股票的
募集资金到位情况进行了审验，并出具了“大信验字[2020]第 35-00010 号《” 验资报告》验证确认。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、2017 年公开发行 A股募集资金使用情况
2020 年度，公司使用公开发行 A 股募集资金人民币 57,248,130.25 元、补充流动资金人民币
50,000,000 元，募集资金专户扣除手续费后的利息收入人民币 119,843.64 元。公司已累计使用A股募集资金人民币260,648,130.25元，累计募集资金利息收入扣减手续费净额人民币1,474,040.64元，累计补充流动资金 250,000,000 元，收回补充流动资金 200,000,000 元，尚未使用的募集资金余额为人民币 50,329,610.39元（包含暂时补充流动资金金额 50,000,000 元）。
2、2020 年非公开发行 A 股募集资金使用情况
2020年12月28日，公司第三届董事会第四十五次会议及第三届监事会第三十次会议审议并通过了《关于使用非公开发行股票募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意以2020 年度非公开发行A股股票募集资金等额置换公司自筹资金预先投入募投项目资金100,708,317.44元。
公司已披露的《非公开发行 A 股股票预案（修订稿）》，2020 年度非公开发行股票募集资
金投资项目及募集资金使用计划如下：
序号 项目名称 项目投资总额（万元） 拟投入募集资金金额（万元）
1 金川区万头奶牛养殖循环产业园项目 49,834.57 34,000.00
2 偿还银行借款 4,000.00 4,000.00
合 计 53,834.57 38,000.00
2020 年 12 月 28 日，公司第三届董事会第四十五次会议及第三届监事会第三十次会议审议
并通过了《关于使用非公开发行部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 10,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
2020 年度，公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的资金 100,708,317.44 元，偿还银
行借款 40,000,000 元，暂时补充流动资金 100,000,000 元，募集资金专户本期扣除手续费后的利
息收入人民币 74,434.70 元，公司已累计使用非公开发行 A股募集资金人民币 240,708,317.44 元，
累计募集资金利息收入扣减手续费净额人民币 74,434.70 元，尚未使用的募集资金余额为人民币 228,244,904.05 元（包含暂时补充流动资金金额 100,000,000 元）。
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规的有关规定，结合《公司章程》及公司实际情况，公司制定了《兰州庄园牧场股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构华龙证券股份有限公司与存放募集资金的商业银行签订了《募集资金三方监管协议》。该等协议的主要内容与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司及协议各方均已按协议相关条款履行各方权利和义务。
（一）2017年公开发行A股募集资金存放和管理情况
公开发行 A 股募集资金到位后，公司开设了四个募集资金专户，其中账户 1、账户 2、账
户 3（本报告中的账户编号均见下表指代）用于“1 万头进口良种奶牛养殖建设”项目的募集资金的存放和使用。账户 4 用于“自助售奶机及配套设施建设”项目的募集资金的存放和使用。
公司于 2020 年 3 月 5 日召开第三届董事会第三十三次会议，审议通过《关于向全资子公
司增加注册资本的议案》，同意公司以自有资金和首次公开发行A股募集资金合计人民币17,000万元向全资子公司甘肃瑞嘉牧业有限公司（以下简称“瑞嘉牧业”）增加注册资本，其中利用
公开发行 A 股募集资金 107,485,478（含利息收入）元。2020 年 3 月 10 日，公司召开第三届董
事会第三十四次会议审议通过《关于开设募集资金专项账户的议案》，瑞嘉牧业在浙商银行股份有限公司兰州东部支行开设募集资金专项账户 8210000110120100084325（账户 5），该专户专门用于金川区万头奶牛养殖循环产业园项目募集资金的存储和使用。公司（包括瑞嘉牧业）已与浙商银行股份有限公司兰州东部支行、持续督导机构华龙证券股份有限公司（以下简称“华
龙证券”）签订了《募集资金三方监管协议》。2020 年 4 月 7 日本公司发布了《兰州庄园牧场股
份有限公司关于签订募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2020-030 ）。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司公开发行 A 股募集资金专户余额为 329,610.39 元，余额明细
如下：
单位：元
编号 募集资金存放银行 募集资金账户账号 2020 年 12 月 31 日
账户 1 兰州银行兴陇支行 101472000568575 已销户
账户 2 浙商银行兰州东部支行 8210000110120100058409 已销户
账户 3 中国银行兰州市金昌路支行 104059529335 已销户
账户 4 浦发银行兰州高新科技支行 48170078801800000030 已销户
账户 5 浙商银行兰州东部支行 8210000110120100084325 329,610.39
合计 329,610.39
2020 年度，公司 A 股募集资金使用情况如下：
单位：元
项目 金额
截至 2019 年 12 月 31 日募集资金专项账户余额 107,457,897.00
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 119,843.64
减：募集资金使用 57,248,130.25
减：临时性补充流动资金 50,000,000.00
加：临时性补充流动资金返还
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金专项账户余额： 329,610.39
截至 2020 年 12 月 31 日尚可使用募集资金余额 50,329,610.39
（二）2020年非公开发行A股募集资金存放和管理情况
公司 2020 年 11 月 26 日召开第三届董事会第四十三次会议审议通过《关于开设募集资金
专项账户的议案》，公司会同保荐机构华龙证券股份有限公司与兰州银行股份有限公司兴陇支行、中信银行股份有限公司兰州分行分别签订了《募集资金三方监管协议》并开设募集资金专项账户。非公开发行 A 股募集资金到位后，公司在兰州银行兴陇支行开设账户 6，在中信银行兰州分行开设了账户 7，用于“金川区万头奶牛养殖循环产业园”项目募集资金的存放和使用。
2020 年 12 月 2
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