中小企业板上市公司股权激励计划草案自查表
公司简称：宇环数控 股票代码：002903 独立财务顾问：安信证券股份有限公司
是否存在该
序 事项 事项 备注
号 （是/否/不适
用）
上市公司合规性要求
1 最近一个会计年度财务会计报告是否没有被注册会 是
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
最近一个会计年度财务报告内部控制报告是否没有
2 被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计 是
报告
3 上市后最近36个月内是否不存在未按法律法规、公 是
司章程、公开承诺进行利润分配的情形
4 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 是
5 是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式 是
的财务资助
上市公司最近三个月是否不存在以下情形：（1）
股东大会或董事会审议通过终止实施股权激励；
6 （2）股东大会未审议通过股权激励计划；（3）未 是
在规定期限内完成授予权益并宣告终止实施股权激
励
如上市公司发生《上市公司股权激励管理办法》第
7 七条规定的情形时，方案是否约定终止实施股权激 是
励计划，已获授但尚未行使的权益是否终止行使
上市公司是否拟对内幕信息知情人在股权激励计划
草案公告前6个月内买卖本公司股票及其衍生品种
8 的情况进行自查，是否拟在股东大会审议通过股权 是
激励计划及相关议案后及时披露内幕信息知情人买
卖本公司股票的自查报告
激励对象合规性要求
9 是否不包括单独或合计持有上市公司5%以上股份 是
的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女
10 是否不包括独立董事、监事 是
11 是否不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适 是
当人选的情形
12 是否不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机 是
构认定为不适当人选的情形
是否存在该
序 事项 事项 备注
号 （是/否/不适
用）
是否不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中
13 国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入 是
措施的情形
14 是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、 是
高级管理人员的情形
15 是否不存在知悉内幕信息而买卖公司股票或泄露内 是
幕信息而导致内幕交易发生的情形
16 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形 是
17 激励对象名单是否经监事会核实 是
激励对象姓名、职务是否拟在审议股权激励计划的
18 股东大会召开前，通过公司网站或其他途径进行公 是
示，公示期是否拟不少于10天
如激励对象出现《上市公司股权激励管理办法》第
19 八条规定的不得成为激励对象的情形，方案是否约 是
定上市公司不得继续授予其权益，其已获授但尚未
行使的权益终止行使
股权激励计划合规性要求
20 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的 是
标的股票总数累计是否未超过公司股本总额的10%
21 单一激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获 是
授的公司股票累计是否未超过公司股本总额的1%
22 预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予 是
权益数量的20%
23 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 是
10年
股权激励计划披露完整性要求
（1）对照《管理办法》的规定，是否逐条说明上
24 市公司不存在不得实行股权激励以及激励对象不得 是
参与股权激励的情形
25 （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据 是
和范围
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公
司股本总额的百分比；若分次实施的，每次拟授予
的权益数量及占上市公司股本总额的百分比；设置
26 预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划 是
权益总额的百分比；所有在有效期内的股权激励计
划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总
额的10%及其计算方法的说明
是否存在该
序 事项 事项 备注
号 （是/否/不适
用）
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管
理人员的，是否披露其姓名、职务、各自可获授的
权益数量、占股权激励计划拟授予权益总量的百分
27 比；是否披露其他激励对象（各自或者按适当分 是
类）的姓名、职务、可获授的权益数量及占股权激
励计划拟授出权益总量的百分比；单个激励对象通
过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票
累计是否超过公司股本总额1%的说明
（5）股权激励计划的有效期，股票期权的授权
日、可行权日、行权有效期和行权安排，限制性股
28 票的授予日、限售期和解除限售安排等；若激励计 是
划有授予条件，授予日是否确定在授权条件成就之
后
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价
格及其确定方法。如采用《管理办法》第二十三、
29 二十九条规定的方法以外的其他方法确定授予价 是
格、行权价格的，是否对定价依据及定价方式作出
说明，独立财务顾问是否就该定价的合理性、是否
损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表意见
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次
授出权益的，是否披露激励对象每次获授权益的条
件；拟分期行使权益的，是否披露激励对象每次行
使权益的条件。是否明确约定授予权益、行使权益
30 条件未成就时，相关权益不得递延至下期。如激励 是
对象包括董事和高管，是否披露激励对象行使权益
的绩效考核指标，同时充分披露所设定指标的科学
性和合理性。同时实行多期股权激励计划的，若后
期激励计划的公司业绩指标低于前期激励计划，是
否充分说明其原因与合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；
31 是否明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对 是
象不得行使权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格
32 的调整方法和程序（例如实施利润分配、配股等方 是
案时的调整方法）
（10）股权激励会计处理方法、限制性股票或股票
33 期权公允价值的确定方法、涉及估值模型重要参数 是
取值及其合理性、实施股权激励应当计提费用及对
上市公司经营业绩的影响
是否存在该
序 事项 事项 备注
号 （是/否/不适
用）
34 （11）股权激励计划变更、终止的条件、需履行的 是
审批程序；
（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对
35 象发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股 是
权激励计划
36 （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷 是
或争端解决机制
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文
件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承
诺；激励对象有关披露文件存在虚假记载、误导性
37 陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权益 是
情况下全部利益返还公司的承诺；上市公司权益回
购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价
格和收益的计算原则、操作程序、完成期限等
（15）上市公司在股权激励计划草案中是否明确规
定，自股权激励计划授予条件成就后60日或获得股
38 东大会审议通过股权激励计划之日起60日内（适用 是
于未规定授予条件的情形），按相关规定完成权益
授权、登记、公告等相关程序
（16）上市公司在股权激励计划草案中是否明确
39 “股权激励计划的实施是否可能导致股权分布不具 是
备上市条件”，存在导致股权分布不具备上市条件
可能性的，是否披露解决措施
绩效考核指标是否符合相关要求
40 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
41 指标是否客观公开、清晰透明，
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