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哈三联:股权激励计划自查表

公告日期:2022-07-30

哈三联:股权激励计划自查表 PDF查看PDF原文

                    哈尔滨三联药业股份有限公司

                        股权激励计划自查表

公司简称:哈三联      股票代码:002900  独立财务顾问:上海荣正投资咨询股份有限公司

                                                                是否存在该

 序号                          事项                          事项(是/否  备注
                                                                /不适用)

                      上市公司合规性要求

  1  最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定      是

      意见或者无法表示意见的审计报告

  2  最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具      是

      否定意见或者无法表示意见的审计报告

  3  上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、      是

      公开承诺进行利润分配的情形

  4  是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形                      是

  5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                          是

  6  是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助          是

                      激励对象合规性要求

  7  是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际      是

      控制人及其配偶、父母、子女

  8  是否未包括独立董事、监事                                    是

  9  是否最近 12 个月内未被证券交易所认定为不适当人选              是

  10  是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适当      是

      人选

  11  是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其派      是

      出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

  12  是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员      是

      情形

  13  是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形                      是

  14  激励名单是否经监事会核实                                    是

                      激励计划合规性要求

  15  上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总      是

      数累计是否未超过公司股本总额的 10%

  16  单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获授股      是

      票是否未超过公司股本总额的 1%

  17  激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权    不适用

      益数量的 20%


18  激励对象为董事、高管的,股权激励计划草案是否已列明其姓名、    是

    职务、获授数量

19  激励对象为董事、高管的,是否设立绩效考核指标作为激励对象      是

    行使权益的条件

20  股权激励计划的有效期从授权日起是否未超过 10 年                是

21  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定              是

                股权激励计划披露完整性要求

22  股权激励计划所规定事项是否完整                              是

    (1)对照《股权激励管理办法》的规定,逐条说明是否存在上

    市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情      是

    形;说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合

    上市条件

    (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围            是

    (3)拟授出的权益数量,股权激励计划拟授予涉及的标的股票

    种类、来源、权益数量及占上市公司股本总额的比例百分比;若

    分次实施的,每次拟授出的权益数量,涉及的标的股票数量及占

    上市公司股本总额的比例百分比;设置预留权益的,拟预留的权      是

    益数量及占股权激励计划权益总额的比例百分比;所有在有效期

    内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股

    本总额的 10%及其计算过程的说明

    (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,

    应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划

    拟授予权益总量的比例;其他激励对象(各自或者按适当分类)    是

    可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例;单

    个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股

    票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

    (5)股权激励计划的有效期、股票期权的授权日或授权日的确

    定方式、可行权日、行权有效期和行权安排,限制性股票的授予      是

    日、限售期和解除限售锁定期安排等

    (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方

    法。如采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条规定

    的方法以外的其他方法确定授予价格、行权价格的,应当对定价

    依据及定价方式作出说明,聘请独立财务顾问核查并对股权激励      是

    计划的可行性、是否有利于上市公司的持续发展、相关定价依据

    和定价方法的合理性、是否损害上市公司利益以及对股东利益的

    影响发表明确意见并披露

    (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出或者行

    使权益的,应当披露激励对象每次获授或者行使权益的条件;对

    设立条件所涉及的指标定义、计算标准等的说明;约定授予权益、

    行使权益条件未成就时,相关权益不得递延至下期;如激励对象

    包括董事和高管,应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标;    是

    披露激励对象行使权益的绩效考核指标的,应充分披露所设定指

    标的科学性和合理性;公司同时实行多期股权激励计划的,后期

    激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划,应当充分说明原因

    及合理性


    (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应明确

    上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期      是

    间

    (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和      是

    程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

    (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期权公允价

    值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,实施股权激      是

    励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

    (11)股权激励计划的变更、终止                              是

    (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变      是

    更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

    (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或争端解决机      是

    制

    (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假

    记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露文件

    存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或      是

    行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注

    销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原

    则、操作程序、完成期限等。

              绩效考核指标是否符合相关要求

23  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                  是

24  指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有利      是

    于促进公司竞争力的提升

25  以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司是    不适用

    否不少于 3 家

26  是否说明设定指标的科学性和合理性                            是

                限售期、行权期合规性要求

27  限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于 12      是

    个月

28  每期解除限售时限是否不少于 12 个月                            是

29  各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额      是

    的 50%

30  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于 12 个    不适用

    月

31  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日    不适用

32  股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月                      不适用

33  股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授    不适用

    股票期权总额的 50%

      独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求


 34  独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持      是

      续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见

 35  上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照管理办法      是

      的规定发表专业意见

      (1)上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股权      是

      激励的条件

      (2)股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的规      是

      定

      (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股权      是

      激励管理办法》的规定

      (4)股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》及相      是

      关法律法规的规定

      (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露      是

      义务

      (6)上市公司是否未为激励对象提供财务资助                    是

      (7)股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体股东利      是

      益和违反有关法律、行政法规的情形

      (8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否      是

      根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避

      (9)其他应当说明的事项                                      是

 36  上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发表的专业      是

      意见是否完整,符合管理办法的要求

                    审议程序合规性要求

 37  董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表决          是

 38  股东大会审议股权激
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