科力尔电机集团股份有限公司
关于 2021 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期自主行权
的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次行权的股票期权代码：037137；期权简称：科力 JLC1。
2、本次符合股票期权行权条件的激励对象共计 81 名，本次可行权的股票期权数量为：52.1115 万份，行权价格为 9.37 元/股。
3、本次行权采用自主行权模式。
4、2021 年股票期权激励计划共 4 个行权期，第一个行权期的行权期限为 2022
年 6 月 15 日至 2023 年 6 月 14 日（含）。根据行权授予的办理情况，本次股票
期权实际可行权期限为 2022 年 11 月 11 日（含）至 2023 年 6 月 14 日（含）。
5、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
科力尔电机集团股份有限公司（以下简称“公司”或“科力尔”）于 2022
年 10 月 24 日召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，公司本激励计划股票期权第一个行权期行权条件已成就，同意公司本次符合股票期权行权条件的 81 名激励对象在第一个行权期可自主行权52.1115 万份，行权价格为 9.37 元/股。
截至本公告披露之日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，且公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作。自本公告日起，公司激励对象可以在可行权期间内的可行权日通过承办券商股票交易系统进行自主行权。现将有关事项说明如下：
一、本次激励计划已履行的决策程序和批准情况
（一）2021 年 4 月 22 日，公司召开第二届董事会第十六次会议，审议通过
《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》《关于召开 2020 年年度股东大会的议案》等议案，独立董事已就相关议案发表了独立意见，律师等中介机构出具相应报告。
（二）2021 年 4 月 22 日公司召开第二届监事会第十四次会议，审议通过《关
于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<2021 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》等议案。
（三）2021 年 4 月 24 日至 2021 年 5 月 11 日，公司对本激励计划确定的激
励对象的姓名和职务进行了内部公示。公示期内，公司监事会未收到任何异议，
无反馈记录。2021 年 5 月 13 日，公司披露《监事会关于 2021 年股票期权激励
计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
（四）2021 年 5 月 17 日，公司召开 2020 年年度股东大会，审议通过《关
于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事
会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，并于 2021 年 5 月 18 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上披露了《关于 2021 年股票期权激励计划内幕信息知情人和激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（五）2021 年 5 月 17 日，公司召开第二届董事会第十七次会议和第二届监
事会第十五次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，独立董事已就本议案发表了独立意见，监事会对首次获授股票期权的激励对象名单进行了核实，律师等中介机构出具相应报告。
（六）2021 年 6 月 15 日，公司已完成 2021 年股票期权激励计划首次授予
登记工作，授予日为 2021 年 5 月 17 日，首次授予的股票期权的登记完成时间为
2021 年 6 月 15 日。首次授予的激励对象为 95 人，首次授予的股票期权数量为
314.00 万份，占授予前公司总股本的 2.21%。具体详见 2021 年 6 月 16 日刊登在
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》（公告编号：2021-029）。
（七）2022 年 5 月 16 日，公司分别召开第三届董事会第三次会议和第三届
监事会第三次会议审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划预留授予股票期权数量调整的议案》《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次获授股票期权的激励对象名单进行了核实，律师等中介机构出具相应报告。
（八）2022 年 6 月 16 日，公司已完成 2021 年股票期权激励计划预留授予
登记工作，授予日为 2022 年 5 月 16 日，预留授予的股票期权的登记完成时间为
2022 年 6 月 16 日。预留授予的激励对象为 23 人，预留授予的股票期权数量为
110.60 万份，占授予前公司总股本的 0.47%。具体详见 2022 年 6 月 17 日刊登在
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上《关于 2021 年股票期权激励计划预留股份授予登记完成的公告》（公告编号：2022-036）。
（九）2022 年 10 月 24 日，公司分别召开第三届董事会第五次会议和第三
届监事会第五次会议审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划有关事项的议案》《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事发表了独立意见，监事会发表了核查意见，律师等中介机构出具相应报告。
二、关于本次激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的说明
（一）第一个等待期届满的说明
根据本次激励计划的规定，首次授予的股票期权的第一个等待期为自首次授
予登记完成之日起 12 个月，首次授予的股票期权登记完成时间为 2021 年 6 月
15 日，本次激励计划首次授予的股票期权的第一个等待期于 2022 年 6 月 15 日
届满。
（二）行权期行权条件达成情况说明
第一个行权期行权条件达成情况说明：
行权条件 达成情况
公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否
定意见或者无法表示意见的审计报告； 公司未发生任一情形，满足条件。
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章
程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不
适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及 激励对象未发生任一情形，满足
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 条件。
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
上市公司层面业绩考核： 根据容诚会计师事务所（特殊普
根据本次激励计划的规定，首次授予的股票期权的第一 通 合 伙 ） 出 具 的 容 诚 审 字
个行权期对应的业绩考核目标为：2021年营业收入不低 [2022]518Z0252号审计报告，2021
于 13 亿元。 年营业收入 143,453.85 万元，满
足上市公司层面业绩考核。
个人层面绩效考核： 1、本激励计划首次授予的激励对
激励对象的个人绩效考核按照公司现行的薪酬与绩效考 象共计 95人，其中，14 人因个人核体系执行，行权期内，依据相应的考核结果，确定激 原因已经离职，不再具备激励对励对象当期实际可行权的股票期权数量。个人绩效考核 象资格，其已获授但尚未行权的
结果划分为“A”、“B”、“C”、“D”共计 4个等级，以对应 股票期权 76.4400 万份（调整后）
的个人层面行权比例确定激励对象当期实际可行权的股 由公司注销。
票期权数量。 2、首次授予第一个行权期符合全
考核等级 部或者部分行权的激励对象共计
A B C D 81 人，其中考核等级为“A”的
个人层面可 共计 2 人，对应个人层面可行权
行权比例 100% 80% 35% 0%
比例为 100%；考核等级为“B”
各行权期内，公司满足相应业绩考核目标的前提之下， 的共计 48人，对应个人层面可行激励对象当期实际可行权的股票期权数量=个人当期计 权比例为 80%；考核等级为“C”划行权的股票期权数量×个人层面可行权比例。对应当期 的共计 31人，对应个人层面可行
未能行权的股票期权，由公司注销。 权比例为 35%。激励对象考核等
级为“B”或“C”未能行权的部
分股票期权共 28.7385 万份（调整
后）由公司注销。
综上，本激励计划首次授予股票
期权第一个行权期行权条件已成
就，符合资格的81 名激励对象可
申请行权的股票期权共计 52.1115
万份（调整后），另外，不得行
权的股票期权 105.1785 万份（调
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