科力尔电机集团股份有限公司
关于使用部分闲置自有资金进行委托理财及证券投资的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
1、投资种类：包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资、委托理财及深圳证券交易所认定的其他投资行为。其中，委托理财是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。
2、投资金额：使用部分闲置自有资金进行委托理财及证券投资合计额度不超过人民币 30,000 万元（含前述投资的收益进行再投资的相关金额），在上述额度内，资金可以在股东大会通过之日起 12 个月内滚动使用。其中拟使用不超过 20,000 万元用于委托理财，拟使用不超过 10,000 万元用于除委托理财以外的证券投资。
3、特别风险提示：投资过程中面临市场风险、收益不确定性风险、资金流动性风险、操作风险等。敬请广大投资者注意投资风险。
科力尔电机集团股份有限公司（以下简称“科力尔”或“公司”）于 2022 年 8
月 26 日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财及证券投资的议案》，同意提请股东大会授权公司管理层根据公司及控股子公司的经营需要，使用不超过人民币30,000 万元（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）的闲置自有资金进行委托理财及证券投资。其中拟使用不超过 20,000 万元用于委托理财，拟使用不超过 10,000 万元用于除委托理财以外的证券投资，上述额度自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，资金可循环滚动使用。该议案尚需提交公司股东大会审议。
具体情况公告如下：
一、投资情况概述
1、投资目的
在不影响公司正常经营、有效控制投资风险的前提下，合理利用自有资金，提高资金使用效率及资金收益率，实现公司和股东收益最大化。
2、投资金额
使用闲置自有资金进行委托理财及证券投资合计额度不超过人民币 30,000
万元（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）。其中拟使用不超过 20,000万元用于委托理财，拟使用不超过10,000 万元用于除委托理财以外的证券投资。
3、投资品种及方式
公司董事会提请股东大会授权公司管理层行使该项投资决策权并签署相关合同文件。其中委托理财额度用于购买安全性高、流动性好的银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构理财产品。证券投资额度用于境内外的新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他证券投资行为。
4、投资期限
自公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过之日起十二个月内有效。
5、资金来源
本次委托理财及证券投资使用的资金为公司自有资金，不涉及募集资金及银行信贷资金。该资金的使用不会造成公司的资金压力，也不会对公司正常生产经营产生不利影响。
二、履行的审议程序
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 7 号—交易与关联交易》及《公司章程》等相关规定，公司 2022 年 8 月
26 日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财及证券投资的议案》，独立董事就此发表了同意意见，保荐机构出具了同意的核查意见。该议案尚需提交公司股东大会审议。本次使用自有资金进行委托理财及证券投资事项不构成关联交易。
三、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
1、市场风险：金融市场受宏观经济形势、行业周期等多方面因素的影响，
可能引起投资产品的价格波动，具有一定的市场风险。
2、流动性风险：投资产品的赎回、出售及投资收益的实现受到相应产品价格因素影响，需遵守相应交易结算规则及协议约定，相比于货币资金存在着一定的流动性风险。
3、操作风险：公司在开展委托理财及证券投资业务时，如操作人员未按规定程序进行交易操作或未能充分理解投资产品信息，将带来操作风险。
4、法律风险：因相关法律发生变化或交易对手违反相关法律制度可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。
（二）风险控制措施
1、公司遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制投资风险、注重投资效益，严格按照股东大会审批通过的授权额度审慎投资。
2、公司已制定严格的《证券投资及衍生品交易管理制度》，对委托理财及证券投资交易的操作原则、决策权限、交易的管理、信息披露等作了明确规定，以控制相关风险。
3、公司将严格按照相关内控制度安排和使用专业人员，建立严格的授权和岗位牵制机制，加强相关人员的职业道德教育及业务培训，提高相关人员的综合素质。
4、公司以自己的名义设立了证券账户和资金账户进行委托理财及证券投资，不使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资。
5、公司财务部将严格管理资金使用，持续跟踪委托理财及证券投资后续交易，对公开市场价格或公允价值变动，及时评估交易的风险敞口变化情况，并定期向公司管理层报告，发现异常情况及时上报，提示风险并执行应急措施。严格按照企业会计准则的相关规定执行，合理进行会计处理工作。
6、公司审计部门每个会计年度末对委托理财及证券投资交易项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项交易可能发生的收益和损失，并向审计委员会、董事会报告。对于不能达到预期效益的项目及时报告公司董事会。
四、投资对公司的影响
公司坚持谨慎投资的原则，在满足公司及控股子公司日常经营现金需要的前提下，以自有资金适度进行委托理财及证券投资，预期能够为公司带来相关收益，
同时，也有可能面临亏损的风险。在投资过程中公司将遵循“规范运作、防范风险、资金安全”的原则，不会影响公司主营业务的正常开展，可以提高公司的资金使用效率，丰富自有资金的投资方式，为公司股东谋取更多的投资回报。
公司将依据财政部发布的《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》《企
业会计准则第 39 号-公允价值计量》《企业会计准则第 37 号-金融工具列报》等会计准则的要求，进行会计核算及列报。在年度报告中的会计核算方式以公司审计机构意见为准。
五、独立董事意见
经核查，我们认为公司及控股子公司目前经营情况良好，财务状况稳健，能有效保证公司正常资金需求。公司已建立了较完善的内部控制制度与风险管控体系，能够有效控制投资风险，确保资金安全。在保证公司正常经营资金需求和资金安全的前提下，公司及控股子公司使用闲置自有资金进行委托理财及证券投资合计额度不超过人民币30,000 万元（含前述投资的收益进行再投资的相关金额），其中拟使用不超过 20,000 万元用于委托理财，拟使用不超过 10,000 万元用于除委托理财以外的证券投资的交易事项和投资决策程序符合相关法律法规的要求，不会对公司的经营资金运作和对外支付造成影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。该事项相关审批程序符合法律、法规以及《公司章程》的规定。因此，我们同意公司及控股子公司在审议额度范围内使用自有资金进行委托理财及证券投资。
六、监事会意见
监事会认为公司及控股子公司目前经营情况良好，财务状况稳健，能有效保证公司正常资金需求。公司建立了较完善的内部控制制度与风险管控体系，能够有效控制投资风险，确保资金安全。在充分保障日常运营性资金需求、不影响公司及控股子公司正常生产经营并有效控制风险的前提下，公司及控股子公司使用闲置自有资金进行委托理财及证券投资合计额度不超过人民币 30,000 万元（含前述投资的收益进行再投资的相关金额），其中拟使用不超过 20,000 万元用于委托理财，拟使用不超过 10,000 万元用于除委托理财以外的证券投资的交易事项和投资决策程序符合相关法律法规的要求，，不会对公司的经营活动造成不利影响，同时有利于提高公司资金的使用效率。因此，监事会同意公司及控股子公
司在审议额度范围内使用自有资金进行委托理财及证券投资。
七、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：
公司本次使用部分闲置自有资金进行委托理财及证券投资的事项符合有关法规和公司内部制度等文件的要求，已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，本议案尚需提交公司股东大会审议，履行了必要的审批程序。
综上所述，保荐机构对本次使用部分闲置自有资金进行委托理财及证券投资的事项无异议。
八、备查文件
1、《科力尔电机集团股份有限公司第三届董事会第四次会议决议》；
2、《科力尔电机集团股份有限公司第三届监事会第四次会议决议》；
3、《独立董事对第三届董事会第四次会议相关事项的独立意见》；
4、《平安证券股份有限公司关于科力尔电机集团股份有限公司关于使用部分闲置自有资金进行委托理财及证券投资的核查意见》；
5、《科力尔电机集团股份有限公司证券投资及衍生品交易管理制度》。
特此公告。
科力尔电机集团股份有限公司
董事会
2022 年 8 月 26 日
查看PDF原文
