科力尔电机集团股份有限公司
2021 年员工持股计划
（本方案主要条款与公司 2021年 4月 23日公告的员工持股计划草案摘要公告内容一致）
二〇二一年五月
声明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
风险提示
本员工持股计划资金来源、资金规模、股票来源、股票规模等实施要素均属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。
敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特别提示
（一）科力尔电机集团股份有限公司 2021 年员工持股计划（以下简称“本
员工持股计划”）系科力尔电机集团股份有限公司（以下简称“科力尔”或“公司”）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号——员工持股计划》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件以及《科力尔电机集团股份有限公司章程》的规定制定。
（二）本员工持股计划的实施遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，公司不存在以摊派、强行分配等方式要求员工参加本员工持股计划的情形。
（三）本员工持股计划的参加对象总人数为不超过 100 人，具体人数根据实
际情况而定。
（四）本员工持股计划拟筹集资金总额不超过 500 万元，以“份”作为认购
单位，每份份额为 1 元，本员工持股计划的合计份额不超过 500 万份。本员工持股计划的资金来源为公司根据薪酬制度计提的专项奖金，具体金额根据实际情况而定。公司不以任何方式向参与对象提供垫资、担保、借贷等财务资助，亦不存在第三方为参加对象提供奖励、资助、补贴、兜底等安排的情形。
（五）本员工持股计划拟采取自行管理的模式，成立管理委员会，负责管理本员工持股计划，并采取适当的风险防范和隔离措施切实维护本员工持股计划持有人的合法权益。
（六）本员工持股计划的存续期不超过 48 个月，自本员工持股计划经公司
股东大会审议通过之日起计算。公司股东大会审议通过本员工持股计划后 6 个月内，本员工持股计划将通过非交易过户等法律法规许可的方式受让公司回购专用证券账户所持有的标的股票。本员工持股计划的锁定期为 12 个月，自公司公告完成标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。
（七）本员工持股计划实施后，不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目 录
释义...... 5
一、员工持股计划的目的...... 6
二、员工持股计划的基本原则...... 6
三、员工持股计划的参加对象及确定标准...... 6
四、员工持股计划的资金来源、股票来源、购股价格和购股规模...... 7
五、员工持股计划的存续期和锁定期...... 9
六、员工持股计划的管理模式...... 10
七、员工持股计划涉及的关联关系和一致行动关系...... 14
八、员工持股计划的会计处理、对经营业绩的影响...... 14
九、员工持股计划的资产分配、持有人所持权益的处置...... 15
十、员工持股计划的变更、终止...... 16
十一、实施员工持股计划的程序...... 17
十二、其他重要事项...... 17
释义
在本计划中，除非文义另有所指，下列简称特指如下含义：
简称 释义
科力尔、本公司、公司 科力尔电机集团股份有限公司
本员工持股计划、本计划 科力尔电机集团股份有限公司 2021 年员工持股
计划
持有人 拟参与本员工持股计划的人员
持有人会议 员工持股计划持有人会议
管理委员会 员工持股计划管理委员会
《员工持股计划管理办法》 《科力尔电机集团股份有限公司 2021 年员工持
股计划管理办法》
标的股票 科力尔 A 股股票
中国证监会 中国证券监督管理委员会
深交所 深圳证券交易所
登记结算公司 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元、 人民币元、人民币万元
《公司法》 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导
意见》
《披露指引》 《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4
号——员工持股计划》
《公司章程》 《科力尔电机集团股份有限公司章程》
一、员工持股计划的目的
公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《披露指引》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了《科力尔电机集团股份有限公司 2021 年员工持股计划》。公司拟实施本员工持股计划的目的在于：
（一）建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制。
（二）进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制。
（三）有效调动管理者和公司员工的积极性，吸引和保留优秀管理人才业务骨干，兼顾公司长短期利益，从而更好地促进公司长期、持续、健康发展。
二、员工持股计划的基本原则
（一）依法合规原则：本员工持股计划的实施依法履行相应程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用本员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则：本员工持股计划的实施遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。
（三）风险自担原则：本员工持股计划的参加对象盈亏自负，风险自担。三、员工持股计划的参加对象及确定标准
（一）参加对象的确定依据
本员工持股计划的参加对象系依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《披露指引》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定而确定，均为公司核心骨干，所有参加对象必须在公司（含子公司）任职并签署劳动合同或聘用协议。
（二）参加对象的人数
参加本员工持股计划的总人数不超过 100 人，具体人数根据实际情况而定。
（三）参加对象的核实
公司监事会对本员工持股计划的参加对象名单予以核实并说明。公司聘请律师事务所对参加对象的资格等情况是否符合有关规定出具法律意见。
四、员工持股计划的资金来源、股票来源、购股价格和购股规模
（一）员工持股计划的资金来源
本员工持股计划拟筹集资金总额不超过 500 万元，以“份”作为认购单位，
每份份额为 1 元，本员工持股计划的合计份额不超过 500 万份。本员工持股计划的资金来源为公司根据薪酬制度计提的专项奖金，具体金额根据实际情况而定。公司不以任何方式为本员工持股计划的参加对象提供垫资、担保、借贷等财务资助，亦不存在第三方为本员工持股计划的参加对象提供奖励、资助、补贴、兜底等安排的情形。
按照《企业会计准则第 9 号—职工薪酬》的规定，本员工持股计划计提的专
项奖金属于企业为获得职工提供的服务而给予的报酬，应当确认相关的应付职工薪酬，计入公司成本费用，会计处理如下：
1、计提专项奖金：
借：管理费用/销售费用/生产成本（制造费用）/研发支出
贷：应付职工薪酬
2、发放专项奖金用于购股：
借：应付职工薪酬
贷：银行存款
本员工持股计划的参加对象及其拟获授份额情况如下表所示：
序号 姓名 职务 获授份额上限 占本员工持股计划
（万份） 总份额的比例（%）
1 蒋耀钢 监事会主席 8.00 1.60%
2 曾利刚 职工监事 8.00 1.60%
3 宋子凡 财务总监 5.00 1.00%
4 其他员工（不超过 97 人） 479.00 95.80%
合计 500.00 100.00%
注：本员工持股计划最终参加对象及其获授份额可能存在变动，以实际执行情况为准。
（二）员工持股计划的股票来源
本员工持股计划涉及的标的股票来源为公司回购专用证券账户已回购的公司 A 股普通股股票。
公司于 2020 年 3 月 16 日召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七
次会议，审议通过《关于公司以集中竞价方式回购股份的方案的议案》，公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份用于实施员工持股计划或股权激励计划。本次回购股份的价格为不超过人民币 35 元/股（含），本次用于回购股份的总金额为不低于人民币 500 万元（含）且不超过人民币 1,000 万元（含），本次回购股份的实施期限为自公司董事会审议通过回购方案之日起 6 个月内。具
体内容详见公司于 2020 年 3 月 17 日公开披露的《关于公司以集中竞价方式回购
股份的方案的公告》（公告编号：2020-006）。
截至 2020 年 9 月 15 日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累
计回购股份250,000股，约占公司当前总股本的比例为0.18%，最高成交价为22.31元/股，最低成交价为 21.75 元/股，支付的总金额为 5,477,629.30 元（不含交易费
用）。具体内容详见公司于 2020 年 9 月 16 日公开披露的《关于回购股份期限届
满暨回购实施结果的公告》（公告编号：2020-052）。
（三）员工持股计划的购股价格
本员工持股计划受让公司回购股份的价格为 2021 年 4月 22 日公司股票收盘
价的 90%。本员工持股计划购股价格的定价方式基于依法合规的前提，兼顾激励成本与激励效果而确定的，能够提高员工的积极性，有效统一公司、员工和股东的利益，具有合理性与科学性。
（四）员工持股计划的购股规模
假设本员工持股计划按照拟筹集资金总额上限 500 万元，以及 2021 年 4 月
22 日公司股票收盘价 21.36 元/股的 90%，即 19.23 元/股作为购股价格进行预测
算，不考虑相关税费的影响，本员工持股计划预计可购买标的股票
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