烟台中宠食品股份有限公司
关于 2021 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号—上市公司
募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所股票上市规则（2022 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，烟台中宠食品股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了 2021 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告。现将相关情况说明如下：
一、募集资金基本情况
1、烟台中宠食品股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金（2019年募集资金）
经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1841号《关于核准烟台中宠食品股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司向社会公开发行
194,240,000.00元的可转换公司债券，总募集资金194,240,000.00元，扣除承销佣金人民币7,335,743.00元后，本公司开立的募集资金专户实际收到人民币
186,904,257.00元，扣除会计师费、律师费、资信评级费、法定信息披露费等其他费用后，募集资金净额为183,504,257.00元。并业经山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）和信验字(2019)第000013号报告审验。
2、烟台中宠食品股份有限公司非公开发行股票（2020年募集资金）
经中国证券监督管理委员会以证监许可[2020]1627 号文《关于核准烟台中
宠食品股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司本次非公开发行股份
17,373,312.00 股，每股面值 1 元，每股发行价格为 37.50 元，共募集资金
651,499,200.00 元，宏信证券有限责任公司已将募集的资金扣除承销费和保荐费 15,000,000.00 元（含增值税）后的净额为人民币 636,499,200.00 元汇入公司账户，其中 114,110,000.00 元汇入公司在中国光大银行股份有限公司烟台莱山支行开设的人民币账户（账号：38110188000207666）；137,000,000.00 元汇
入公司在中国民生银行股份有限公司烟台芝罘支行开设的人民币账户（账号：632368155）；54,999,200.00 元汇入公司在中国建设银行股份有限公司烟台莱山支行开设的人民币账户（账号：37050166746000001529）；100,000,000.00 元汇
入 公 司 在 中 信 银 行 烟 台 莱 山 支 行 开 设 的 人 民 币 账 户 （ 账 号 ：
8110601012701187440）；230,390,000.00 元汇入公司在中国银行股份有限公司烟台莱山支行开设的人民币账户（账号：219542589137）。扣除各项发行费用合计人民币 17,327,710.67 元（不含增值税），公司实际募集资金净额为人民币634,171,489.33 元。上述资金到位情况业经和信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了和信验字（2020）第 000040 号《验资报告》。
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金监管情况
1、2019年公司公开发行可转换公司债券募集资金项目
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等规定以及公司《募集资金管理办法》的相关规定，公司于2019年2月13日召开的第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司开立公开发行可转换公司债券募集资金专项账户的议案》，分别在中国银行股份有限公司烟台莱山支行、广发银行股份有限公司烟台莱山支行（以下简称“开户行”）开设的银行账户设立为募集资金专项账户，专户仅用于公司募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。公司连同宏信证券有限责任公司与开户行签订了《募集资金三方监管协议》。
2、2020年公司非公开发行股票募集资金项目
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等规定以及公司《募集资金管理办法》的相关规定，公司于2020年9月14日召开的第二届董事会第三十七次会议批准，审议通过了《关于开立募集资金专户的议案》，将分别在中国银行股份有限公司烟台莱山支行、中国光大银行股份有限公司烟台莱山支行、中国民生银行股份有限公司烟台芝罘支行、中信银行股份有限公司烟台莱山支行、中国建设银行股份有限公司烟台莱山支行、中国银行（新西兰）有限公司（以下简称“开户行”）开设的银行账户设立为募集资金专项账户，专户仅用于公司募集资
金的存储和使用，不得用作其他用途。公司连同宏信证券有限责任公司与国内开 户行签订了《募集资金三方监管协议》与国外开户行及新西兰天然宠物食品有限 公司签订了《募集资金四方监管协议》。
（二）截至2021年12月31日，募集资金具体存放情况
1、2019年公司公开发行可转换公司债券募集资金
单位：万元
开户银行 银行账号 初始存放金额 账户余额
中国银行股份有限公司烟台莱山支行 206537999260 10,000.00
广发银行股份有限公司烟台莱山支行 9550880209508800232 8,690.43
合 计 18,690.43
注 1：中国银行股份有限公司烟台莱山支行（账号 206537999260）账户于 2021 年 11 月 26 日注销。
注 2：广发银行股份有限公司烟台莱山支行（账号 9550880209508800232）账户于 2021 年 12 月 8 日注
销。
2、2020年公司非公开发行股票募集资金
单位：万元
账户余额 账户余额（折
开户银行 银行账号 币种 初始存放金额
（原币） 算人民币）
中国光大银行股份有
38110188000207666 人民币 11,411.00 245.25 245.25
限公司烟台莱山支行
中国民生银行股份有 632368155
限公司烟台芝罘支行 人民币 13,700.00 189.94 189.94
中信银行股份有限公 8110601012701187440
司烟台莱山支行 人民币 10,000.00
中国银行股份有限公
司烟台莱山支行 219542589137 人民币 23,039.00 49.46 49.46
中国建设银行股份有 3705016674600000152
限公司烟台莱山支行 9 人民币 5,499.92
中国银行（新西兰）有 88-8800-0022570-01
限公司 新西兰元 372.27 1,621.34
中国银行（新西兰）有 100002300085488
限公司 人民币
合 计 63,649.92 856.92 2,105.99
注 1：中信银行股份有限公司烟台莱山支行（账号 8110601012701187440）账户于 2021 年 12 月 20 日
注销。
注 2：公司与中国银行（新西兰）有限公司、宏信证券有限责任公司、新西兰天然宠物食品有限公司
签订了四方监管协议，并开立了 88-8800-0022570-01、100002300085488 两个募集资金账号，其中
88-8800-0022570-01 账户的银行内部账户为 100002300085466，另截至 2021 年 12 月31 日，无款项转入账
号 100002300085488。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、2019年公司公开发行可转换公司债券募集资金
本年度募集资金使用情况
单位：万元
项目内容 金额
期初余额 567.00
减：暂时补充流动资金
手续费 0.04
付设备款/工程款 567.55
购买理财
加：存款利息 0.59
理财收益
理财赎回
归还暂时补充流动资金
期末募集资金余额
募集资金使用情况对照表详见本报告附件一
2、2020年非公开发行股票募集资金
本年度募集资金使用情况
单位：万元
项目内容 金额
期初余额 5,660.90
减：置换预先投入的自筹资金 52.79
暂时补充流动资金
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