烟台中宠食品股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
烟台中宠食品股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 11 月 5 日召开
第二届董事会第四十一次会议、第二届监事会第二十九次会议，分别审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设的情况下，使用不超过人民币 3 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资低风险、流动性好，且不涉及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》中规定的风险投资品种的保本型金融机构理财产品或结构性存款，期限为自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内。在上述额度及决议有效期内,可循环滚动使用，授权公司董事长或董事长授权人员在有效期内和上述额度内行使投资决策权并由财务部具体办理相关事宜。现将具体情况公告如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准烟台中宠食品股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2020】1627 号）核准，公司非公开发行人民币普通
股 17,373,312.00 股，每股面值 1 元，每股发行价格 37.50 元，募集资金总额为人
民币 651,499,200.00 元，公司实际发生发行费用 17,327,710.67 元（不含增值税），其中，扣除承销费和保荐费 14,150,943.40 元、会计师费 660,377.36 元、律师费
1,886,792.45 元、证券登记费 16,389.92 元和法定信息披露费 613,207.54 元，公司
实际募集资金净额为人民币 634,171,489.33 元。上述募集资金于 2020 年 9 月 30
日到位，经和信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了和信验字[2020]第 000040 号验资报告
公司已将上述募集资金存放于募集资金专项账户，并与保荐机构、存放募集资金的银行签订了募集资金监管协议。
二、募集资金使用情况及闲置原因
公司《2020 年非公开发行 A 股股票预案》披露的公司非公开发行股票募集
资金投资项目及募集资金使用情况如下：
单位：万元
项目名称 项目投资总额 拟用募集资金投资额 截至2020年10月31日累
计募集资金投资金额
年产 6 万吨宠物干粮项目 23,700.00 23,700.00 252.30
年产 2 万吨宠物湿粮新西 23,039.00 23,039.00 0.00
兰项目
营销中心建设及营销渠道 11,411.00 11,411.00 0.00
智能化升级项目
补充流动资金 7,000.00 7,000.00 146.75
合计 65,150.00 65,150.00 399.05
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进 度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。
三、本次投资的具体情况
（一）投资目的
在保障公司正常经营运作和研发、生产、建设资金需求及资金安全的前提下， 提高资金利用率，节省财务费用，增加公司收益，使用闲置募集资金购买低风险、 流动性好的保本型金融机构理财产品或结构性存款。
（二）投资额度、投资期限
（1）不超过人民币 3 亿元；
（2）在上述额度内，资金可以在公司 2020 年第五次临时股东大会审议通过
后 12 个月内进行滚动使用，且公司任一时点购买低风险、流动性好的保本型金 融机构理财产品和结构性存款的余额不超过人民币 3 亿元。在决议有效期内资金 额度可滚动使用。
（三）投资理财产品的种类
使用闲置募集资金购买低风险、流动性好，且不涉及《深圳证券交易所上市 公司规范运作指引》中规定的风险投资品种的保本型金融机构理财产品或结构性 存款。
四、对公司的影响
公司运用部分闲置募集资金购买低风险、流动性好的保本型金融机构理财产品或结构性存款是在保证公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常运营的资金周转需要，不会影响主营业务的正常开展，不存在影响公司募集资金投资项目建设的情况。通过进行适度的理财，可以提高资金使用效率，获得一定收益，能进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
五、投资风险与控制措施
（一）投资风险
1、公司购买标的仅限于期限不超过 12 个月的安全性高、流动性好，且不涉及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》中规定的风险投资品种的保本型金融机构理财产品或结构性存款，风险须可控。但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资收益受到市场波动的影响。
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此投资的实际收益不可预期。
3、相关工作人员的操作风险。
（二）针对投资风险拟采取措施
公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关法律法规、规章制度对投资安全性高、流动性好的保本型金融机构理财产品或结构性存款事项进行决策、管理、检查和监督，严格控制资金的安全性，董事会授权经营层进行此事项并定期将投资情况向董事会汇报。
1、公司董事会授权公司财务总监行使该项投资决策权，公司财务部具体操作签署相关合同文件，包括（但不限于）选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品或结构性存款品种、签署合同及协议等。公司将及时分析和跟踪理财产品或结构性存款投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
2、公司审计部负责对理财产品或结构性存款业务进行监督与审计，负责审查理财产品或结构性存款业务的审批情况、操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，并对账务处理情况进行核实，并向董事会审计委员会报告审计结果。
3、独立董事应当对投资理财资金使用情况进行检查。
4、公司监事会应当对投资理财资金使用情况进行监督与检查。
5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，披露投资理财以及相应的损益情况。
6、公司拟从不存在关联关系的金融机构购买理财产品，本次使用闲置募集资金进行现金管理不会构成关联交易。
六、使用部分闲置募集资金购买理财产品的审议程序
（一）董事会审议
2020 年 11 月 5 日，公司第二届董事会第四十一次会议审议通过《关于使用
部分暂时闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设的情况下，使用不超过人民币 3 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资低风险、流动性好，且不涉及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》中规定的风险投资品种的保本型金融机构理财产品或结构性存款，本议案尚需经股东大会审议，期限为自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内。
（二）监事会审议
公司监事会发表意见如下：在保障投资资金安全的前提下，公司使用不超过人民币 3 亿元的暂时闲置募集资金购买理财产品，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。因此，监事会同意公司使用不超过人民币 3 亿元的暂时闲置募集资金购买理财产品，该额度自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内可循环滚动使用。
（三）独立董事的独立意见
公司独立董事发表意见如下：将公司部分暂时闲置募集资金购买理财产品符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》等相关规定，在保障投资资金安全的前提下，公司使用额度不超过3 亿元的暂时闲置募集资金用于现金管理，有利于在控制风险前提下提高公司资
金使用效率，能够获得一定的投资效益，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。因此，同意公司使用不超过人民币 3 亿元的暂时闲置募集资金购买理财产品，该额度自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内可循环滚动使用。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
（一）公司在保障正常经营运作和研发、生产、建设资金需求及资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金投资期限不超过 12 个月的安全性高、流动性好，且不涉及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》中规定的风险投资品种的保本型金融机构理财产品或结构性存款，提高资金利用率，增加公司收益，符合上市公司及全体股东的利益，不存在损害公司和中小股东利益的情形；
（二）该事项已经公司第二届董事会第四十一次会议审议通过，独立董事及监事会均发表了同意的意见，该事项履行了必要的法律程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关审议程序和审批权限的规定；
基于上述，保荐机构对中宠股份使用部分闲置募集资金购买理财产品事项无异议。
八、报备文件
1、第二届董事会第四十一次会议决议；
2、第二届监事会第二十九次会议决议；
3、深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
烟台中宠食品股份有限公司
董事 会
2020 年 11 月 6 日
查看PDF原文
