烟台中宠食品股份有限公司
关于前次募集资金使用情况的报告
根据《上市公司证券发行管理办法》(证监会令第30号)和《关于前次募集资金使用情况报告的规定》(证监发行字[2007]500号),本公司编制了截止2020年3月31日前次募集资金使用情况报告。
一、前次募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、烟台中宠食品股份有限公司上市首次募集资金（2017年募集资金）
经中国证券监督管理委员会以证监许可[2017]1360号文《关于核准烟台中宠食品股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开发行人民币普通股股票(A
股)2500万股,每股面值1.00元，每股发行价格为人民币15.46元，募集资金总额为人民币386,500,000.00元。宏信证券有限责任公司已将募集资金扣除承销费和保荐费
50,000,000.00元后的净额336,500,000.00元分别汇入公司在中国银行莱山支行开设的账户（账号：244233681852）45,000,000.00元；中国银行莱山支行开设的账户（账号：
236433681095）134,500,000.00元；中国农业银行莱山支行开设的账户（账号：
15394101040029696）122,000,000.00元；中国工商银行莱山支行开设的账户（账号：
1606022129200254907）35,000,000.00元。扣除律师费会计师费、信息披露费等发行费用后，实际募集资金净额为人民币321,971,674.59元。上述资金到位情况业经山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了和信验字（2017）第000092号《验资报告》。
2、烟台中宠食品股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金（2019年募集资金）
经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1841号《关于核准烟台中宠食品股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司向社会公开发行194,240,000.00元的可转换公司债券，总募集资金194,240,000.00元，扣除承销佣金人民币7,335,743.00元后，本公司开立的募集资金专户实际收到人民币 186,904,257.00元，上述资金到位情况业经山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了和信验字(2019)第000013号报告审验。上述到位资金扣除会计师费、律师费、资信评级费、法定信息披露费等其他费用后，募集资金净额为183,504,257.00元。
（二）前次募集资金余额
截至2020年3月31日，本公司前次募集资金余额情况如下：
1、2017 年公司上市首次募集资金项目
单位：万元
开户银行 银行账号 初始存放金额 截止日余额 备注
中国银行股份有限公司烟
244233681852 4,500.00 0.00 账户已注销（注 1）
台莱山支行
中国银行股份有限公司烟
236433681095 13,450.00 0.00 账户已注销（注 2）
台莱山支行
中国农业银行股份有限公
15394101040029696 12,200.00 0.00 账户已注销（注 3）
司烟台莱山支行
中国工商银行股份有限公
1606022129200254907 3,500.00 0.00 账户已注销（注 4）
司烟台莱山支行
合 计 33,650.00 0.00
注 1：中国银行股份有限公司烟台莱山支行（账号 244233681852）账户于 2019 年 7 月 16 日注销。
注 2：中国银行股份有限公司烟台莱山支行（账号 236433681095）账户于 2019 年 7 月 16 日注销.
注 3：中国农业银行股份有限公司烟台莱山支行（账号 15394101040029696）账户于 2019 年 7 月 11 日注销。
注 4：中国工商银行股份有限公司烟台莱山支行（账号 1606022129200254907）账户于 2019 年 8 月 8 日注销。
2、2019年公司公开发行可转换公司债券募集资金项目
单位：万元
开户银行 银行账号 初始存放金额 截止日余额
中国银行股份有限公司烟台莱山支行 206537999260 10,000.00 4,731.38
广发银行股份有限公司烟台莱山支行 9550880209508800232 8,690.43 5,048.87
合 计 18,690.43 9,780.26
二、前次募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等规定，结合公司实际情况，制定了募集资金使用管理办法。对募集资金实行专户存储、专人审批、专款专用，随时接受公司保荐机构的监督。根据上述法规的要求及公司《募集资金管理办法》的规定，公司与证券公司及相关银行签订募集资金三方监管协议。
1、2017 年公司上市首次募集资金项目
公司于2017年8月8日召开的第一届董事会第十一次会议，审议通过了《关于设立募集
资金专项账户相关事宜的议案》，分别在中国银行股份有限公司烟台莱山支行、中国农业银行股份有限公司烟台莱山支行、中国工商银行股份有限公司烟台莱山支行（以下简称“开户行”）开设的银行账户设立为募集资金专项账户，专户仅用于公司募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。公司连同宏信证券有限责任公司与开户行签订了《募集资金三方监管协议》。
2、2019年公司公开发行可转换公司债券募集资金项目
公司于2019年2月13日召开的第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司开立公开发行可转换公司债券募集资金专项账户的议案》，分别在中国银行股份有限公司烟台莱山支行、广发银行股份有限公司烟台莱山支行（以下简称“开户行”）开设的银行账户设立为募集资金专项账户，专户仅用于公司募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。公司连同宏信证券有限责任公司与开户行签订了《募集资金三方监管协议》。
三、前次募集资金的实际使用情况
1、前次募集资金使用情况对照表
前次募集资金使用情况对照表详见本报告附件
2、前次募集资金实际投资项目变更
截止 2020 年 3 月 31 日前次募集资金实际投资项目未发生变更。
3、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
截至 2020 年 3 月 31 日，前次募集资金投资项目未发生对外转让或置换。
4、前次募集资金先期投入及置换情况
（1）2017年公司上市首次募集资金项目
山东和信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司截至2017年8月28日,公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核,出具了和信专字（2017）第00O468号《关于烟台中宠食品股份有限公司募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项鉴证报告》。
公司于2017年8月29日召开第一属董事会第十二次会议,审议通过了《关于使用募集资金置换预先己投入募投项目的自筹资金的议案》,同意公司以3,926,840.00元置换预先己投入募集资金投资项目的自筹资金。即己投入年产3,800吨饼干、小钙骨、洁齿骨宠物食品项目的3,926,840.00元由公司实施置换。
（2）2019年公司公开发行可转换公司债券募集资金项目
山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司截至2019年3月1日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的296.98万元进行了专项审核，2019年4月17日出具了和信专字(2019)第000159号《关于烟台中宠食品股份有限公司募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项鉴证报告》。
公司于2019年4月17日召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以
2,969,758.78元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
5、前次募集项目实施出现资金结余的金额及原因
（1）2017年公司上市首次募集资金项目
截至2020年3月31日，前次募集资金结余金额为4,064.41万元（含未支付的项目尾款及质保金863.79万元），实际结余募集资金净额为3,200.62万元。
单位：万元
项目内容 募集资金净额 累计投入募集资金 利息与理财收益 结余资金净额
年产 3,800 吨饼干、小钙骨、
洁齿骨宠物食品项目 4,500.00 2,656.30 4.53 1,483.54
补充营运资金 11,997.17 12,004.45 7.29 0.00
宠物食品研发中心项目 3,500.00 1,607.05 17.41 1,717.08
年产 5,000 吨烘干宠物食品
生产线扩建项目 12,200.00 12,025.50 132.42 0.00
合计 32,197.17 28,293.30 161.65 3,200.62
前次募集资金结余原因如下：
①在募投项目实施期间，公司对工业园厂房及设备进行了认真的调研、考察、比对、调整，并优化了现有产业资源、合理布局产能，进一步提高生产和经营效率，该等募投项目已达预计可使用状态，故予以项目
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