002876 深市 三利谱

          深圳市三利谱光电科技股份有限公司

    2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引的规定，将本公司2021年度募集资金存放与使用情况报告如下：一、募集资金基本情况
（一）2017 年度募集资金

    1、实际募集资金金额和资金到账时间

    经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市三利谱光电科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕649 号）核准，并经深圳证券交
易所同意，本公司于 2017 年 5 月 25 日首次公开发行人民币普通股（A 股）2,000
万股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 19.12 元，共计募集资金382,400,000.00 元，扣除发行费用人民币 36,636,000.00 元后，募集资金净额
为 345,764,000.00 元。公司首次公开发行股票募集资金已于 2017 年 5 月 22 日
全部到位，存入公司募集资金专用账户。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天健验〔2017〕3-49 号）。

    2、募集资金使用和结余情况

    2021 年度公司实际使用募集资金 2,958.85 元，收到的银行存款利息扣除银
行手续费等的净额为 4.41 元。

    截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金余额为 0.00 元（包括累计收到的银行
存款利息扣除银行手续费等的净额）。

（二）2020 年度募集资金

    1、实际募集资金金额和资金到账时间

    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”) 《关于核准深圳市
三利谱光电科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]48号）核准，深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）20,800,000股，发行价格为每股人民币42.03元，募集资金总额为人民币874,224,006.97元，扣除本次发行费用19,958,034.53元后，实际募集资金净额为854,265,972.44元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《验资报告》（天健验〔2020〕3-33号）。公司对募集资金采取了专户存储制度。

    2、募集资金使用和结余情况

    截至 2021 年 12 月 31 日止，公司募集资金专户净额为 72,795,278.48 元，
本次非公开发行募 集资金尚未投 入项目使用， 实际使用闲置 募集资金400,000,000 元补充流动资金,实际使用部分闲置募集资金 400,000,000 元进行现金管理。
二、募集资金存放和管理情况
（一）2017 年度募集资金

    为了规范公司募集资金的管理，提高募集资金使用效率和规范运作水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，2017年6月8日，公司连同保荐机构国信证券股份有限公司分别与宁波银行股份有限公司深圳分行、北京银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权指定的保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已
经严格遵照履行。

    截至2021年12月31日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：

                                                            单位：元

 账户名称    银行名称                  银行账号        专户余额

 深圳市三利谱  宁波银行股份有限公司深圳分行  73010122001442186  0

 光电科技股份
 有限公司

 深圳市三利谱  北京银行股份有限公司深圳分行  20000017192200016  0

 光电科技股份                                563957

 有限公司

    截至 2021 年 6 月 30 日，首次公开发行募集资金投资项目已结项实施完毕，
同时已注销该募集资金专项账户。募集资金专户注销后，公司与保荐机构、宁波银行股份有限公司深圳分行、北京银行股份有限公司深圳分行签订的《募集资金三方监管协议》相应终止。本次募集资金投资项目的结项，符合相关法律、法规的规定，符合募集资金投资项目建设的实际情况，不会对公司正常的生产经营产生影响。
（二）2020 年度募集资金

    为了规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和
规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，2020 年 6 月 8 日，公
司会同保荐机构国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）分别与中国农业银行股份有限公司深圳明城支行、中国光大银行深圳华强支行、上海浦东发展银行深圳分行龙华支行、北京银行深圳分行龙岗支行签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）；公司会同保荐机构国信证券与募集资金投资项目实施主体子公司合肥三利谱光电材料有限公司与中国建设银行股份有限公司合肥龙门支行签订了《募集资金四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”）。三(四)方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

    截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：


账户名称            银行名称              银行账号              专户余额

深圳市三利谱光电科  中国农业银行股份有限  41020900040027721    2,743,367.90
技股份有限公司      公司深圳明城支行

深圳市三利谱光电科  中国光大银行深圳华强  78150188000206877    12,811,277.01
技股份有限公司      支行

深圳市三利谱光电科  上海浦东发展银行深圳  79140078801600001719  3,173,822.64
技股份有限公司      分行龙华支行

深圳市三利谱光电科  北京银行深圳分行龙岗  20000017192200034098  54,066,810.93
技股份有限公司      支行                  170

合肥三利谱光电材料  中国建设银行股份有限  34050144770809008888  0

有限公司            公司合肥龙门支行

三、2021 年度募集资金的实际使用情况
 （一）2017 年度募集资金

    1、2017年度募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

    2、募集资金投资项目出现异常情况的说明

    “宽幅偏光片生产线建设项目”截至 2021 年 12 月 31 日累计使用募集资金
35,027.41 万元，项目于 2017 年 5 月开工建设，2020 年因新冠疫情的影响，企
业复工复产延期，厂房施工及净化装修进度较缓慢，并且公司与日本、韩国设备供应商项目对接进展有所延缓，部分设备安装时间推迟导致该募投项目施工进展缓慢，导致项目工程实施进度有所延缓。除上述情况外，目前项目建设正在正常进行中。

    公司于 2020 年 8 月 25 日在公司召开第四届董事会 2020 第二次会议和第四
届监事会 2020 第二次会议审议通过了《关于宽幅偏光片生产线建设项目延期的议案》，会议同意公司切合实际情况将“宽幅偏光片生产线建设项目”的建设完
工时间延长至 2021 年 3 月 31 日。项目具体内容不变。详见公司于 2020 年 8 月
26 日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网披露的《关于宽幅偏光片生产线建设项目延期的公告》。

    公司于 2021 年 3 月 17 日在公司召开第四届董事会 2021 第一次会议和第四
届监事会 2021 第一次会议审议通过了《关于宽幅偏光片生产线建设项目延期的议案》，会议同意公司切合实际情况将“宽幅偏光片生产线建设项目”的建设完
工时间延长至 2021 年 6 月 30 日。项目具体内容不变。详见公司于 2021 年 3 月
18 日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网披露的《关于宽幅偏光片生产线建设项目延期的公告》。

    除上述情况外，本募集资金投资项目没有发生重大变化，公司本年度募集资金投资项目没有出现异常情况。
（二）2020年度募集资金

    1、2020年度募集资金使用情况对照表详见本报告附件2。

    2、闲置募集资金投资理财产品说明

    公司于2021年3月17日召开第四届董事会2021年第一次会议、第四届监事会2021年第一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟使用不超过人民币4亿元（含4亿元）额度的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买短期（不超过12个月）安全性高、流动性好、低风险、稳健型、保本型理财产品，在上述额度及期限内，资金可以滚动使用。使用闲置募集资金进行现金管理的期限自相关董事会审议通过之日起不超过12个月。

    截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用募集资金人民币 4 亿元购买银行理财产
品。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

    项目未完成，无法核算项目效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

    变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件3。

    为了提高募集资金使用效益和募集资金投资回报，根据募集资金投资项目的实际情况，公司拟调整原募集资金使用计划，不再继续使用募集资金投入超宽幅偏光片项目的投资建设。该项目拟投入非公开发行股票募集资金金额85,426.60万元，截至本公告日，该项目尚未实际使用募集资金。

    现计划将该项目拟投入的募集资金合计85,426.60万元（具体金额以实际结转时募集资金专户余额为准）全部用于“合肥三利谱二期TFT-LCD用偏光片生产线项目”（以下简称“合肥三利谱二期项目”），变更完成后，合肥三利谱二期项目累计拟投入募集资金85,426.60万元（具体金额以转出日为准）。公司拟将非公开发行股票募集资金按银行同期贷款利率借款给子公司合肥三利谱光电科技有限公司使用，公司将根据募投项目的建设进展及资金需求，逐步拨付借款。
公司持有合肥三利谱光电科技有限公司92.5980%的股权，合肥三利谱光电科技有限公司其他少数股东不提供同比例贷款。

    具体情况如下：

  项目                变更前                      变更后

项目名称    超宽幅TFT-LCD用偏光片生产线  合肥三利谱二期TFT-LCD用偏
            项目                        光片生产线项目

实施主体    合肥三利谱光电材料有限公司  合肥三利谱