深圳市三利谱光电科技股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》及相关格式指引的规定，将本公司2021年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）2017 年度募集资金
1、实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市三利谱光电科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕649 号）核准，并经深圳证券交
易所同意，本公司于 2017 年 5 月 25 日首次公开发行人民币普通股（A 股）2,000
万股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 19.12 元，共计募集资金382,400,000.00 元，扣除发行费用人民币 36,636,000.00 元后，募集资金净额
为 345,764,000.00 元。公司首次公开发行股票募集资金已于 2017 年 5 月 22 日
全部到位，存入公司募集资金专用账户。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天健验〔2017〕3-49 号）。
2、募集资金使用和结余情况
截至 2021 年 6 月 30 日止，募集资金累计投入承诺募投项目 350,274,093.02
元，上半年使用募集资金 2,958.85 元，募集资金余额为人民币 0.00 元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
（二）2020 年度募集资金
1、实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”) 《关于核准深圳市
三利谱光电科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]48号）核准，深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）20,800,000股，发行价格为每股人民币42.03元，募集资金总额为人民币874,224,006.97元，扣除本次发行费用19,958,034.53元后，实际募集资金净额为854,265,972.44元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《验资报告》（天健验〔2020〕3-33号）。公司对募集资金采取了专户存储制度。
2、募集资金使用和结余情况
截至 2021 年 6 月 30 日止，公司募集资金专户净额为 464,675,071.16 元，
本次非公开发行募 集资金尚未投 入项目使用， 实际使用闲置 募集资金400,000,000.00 元补充流动资金。
二、募集资金存放和管理情况
（一）2017 年度募集资金
为了规范公司募集资金的管理，提高募集资金使用效率和规范运作水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，2017年6月8日，公司连同保荐机构国信证券股份有限公司分别与宁波银行股份有限公司深圳分行、北京银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权指定的保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
截至2021年6月30日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：元
账户名称 银行名称 银行账号 专户余额
深圳市三利谱 宁波银行股份有限公司深圳分行 73010122001442186 0.00
光电科技股份
有限公司
深圳市三利谱 北京银行股份有限公司深圳分行 20000017192200016 0.00
光电科技股份 563957
有限公司
截至 2021 年 6 月 30 日，首次公开发行募集资金投资项目已结项实施完毕，
同时已注销该募集资金专项账户。募集资金专户注销后，公司与保荐机构、宁波 银行股份有限公司深圳分行、北京银行股份有限公司深圳分行签订的《募集资金 三方监管协议》相应终止。本次募集资金投资项目的结项，符合相关法律、法规 的规定，符合募集资金投资项目建设的实际情况，不会对公司正常的生产经营产 生影响。
（二）2020 年度募集资金
为了规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易 所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件以及公司《募集资金
管理制度》的相关规定，2020 年 6 月 8 日，公司会同保荐机构国信证券股份有
限公司（以下简称“国信证券”）分别与中国农业银行股份有限公司深圳分行、 中国光大银行股份有限公司深圳分行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分 行、北京银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》（以下简 称“三方监管协议”）；公司会同保荐机构国信证券与募集资金投资项目实施主 体子公司合肥三利谱光电材料有限公司与中国建设银行股份有限公司合肥龙门 支行签订了《募集资金四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”）。三(四) 方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用 募集资金时已经严格遵照履行。
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
账户名称 银行名称 银行账号 专户余额
深圳市三利谱光电科 中国农业银行股份有限 41020900040027721 72,035,844.64
技股份有限公司 公司深圳分行
深圳市三利谱光电科 中国光大银行股份有限 78150188000206877 61,539,324.95
技股份有限公司 公司深圳分行
深圳市三利谱光电科 上海浦东发展银行股份 79140078801600001719 82,414,729.17
技股份有限公司 有限公司深圳分行
深圳市三利谱光电科 北京银行股份有限公司 20000017192200034098 248,685,172.40
技股份有限公司 深圳分行 170
合肥三利谱光电材料 中国建设银行股份有限 34050144770809008888 0
有限公司 公司合肥龙门支行
三、2021 年上半年募集资金的实际使用情况
（一）2017 年度募集资金
2017年度募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
（二）2020年度募集资金
1、2020年度募集资金使用情况对照表详见本报告附件2。
2、闲置募集资金投资理财产品说明
公司于2021年3月17日召开第四届董事会2021年第一次会议、第四届监事会 2021年第一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议 案》，公司拟使用不超过人民币4亿元（含4亿元）额度的暂时闲置募集资金进行 现金管理，购买短期（不超过12个月）安全性高、流动性好、低风险、稳健型、 保本型理财产品，在上述额度及期限内，资金可以滚动使用。使用闲置募集资金 进行现金管理的期限自相关董事会审议通过之日起不超过12个月。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整。募集资金 存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
深圳市三利谱光电科技股份有限公司
董事会
2021 年 8 月 26 日
附件 1：
2017 年度募集资金使用情况对照表
2021 年 1-6 月
单位：人民币万元
募集资金总额 34,576.40 本年度投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0 0.30
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0 35,027.41
是否已 募集资 截至期 截至期 项目达 项目可
承诺投资项目和超 变更项 金承诺 调整后 本报告 末累计 末投资 到预定 本报告 是否达 行性是
募资金投向 目(含部 投资总 投资总 期投入 投入金 进度(3) 可使用 期实现 到预计 否发生
分变更) 额 额(1) 金额 额(2) ＝ 状态日 的效益 效益 重大变
(2)/(1) 期 化
承诺投资项目
宽幅偏光片生产线 34,576. 34,576. 35,027. 101.30 2021 年
建设项目 否 4 4 0.30 41 % 6 月 30 0 不适用 否
日
补充营运资金 否 0 0 不适用 否
承诺投资项目小计 -- 34,576. 34,576. 0.30 35,027. -- -- 0 -- --
4 4 41
超募资金投向
不适用
归还银行贷款（如 -- -- -- -- --
有）
补充流动资金（如 --
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