深圳市三利谱光电科技股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》及相关格式指引的规定，将本公司2019年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市三利谱光电科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕649 号）核准，并经深圳证券交
易所同意，本公司于 2017 年 5 月 25 日首次公开发行人民币普通股（A 股）2,000
万股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 19.12 元，共计募集资金382,400,000.00 元，扣除发行费用人民币 36,636,000.00 元后，募集资金净额
为 345,764,000.00 元。公司首次公开发行股票募集资金已于 2017 年 5 月 22 日
全部到位，存入公司募集资金专用账户。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天健验〔2017〕3-49 号）。
（二）2019 年度募集资金使用金额及当前余额
2019 年度公司实际使用募集资金 219,134,102.96 元，收到的银行存款利息
扣除银行手续费等的净额为 498,876.21 元。
截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金余额为 894,423.29 元（包括累计收到
的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范公司募集资金的管理，提高募集资金使用效率和规范运作水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资
金管理制度》，并经公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过。2017 年 7 月 14
日，公司 2017 年第二次临时股东大会对《募集资金管理制度》进行了修订。公司募集资金实行专户存储制度。
为了规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的权益，2017 年 6 月 8 日，
公司连同保荐机构国信证券股份有限公司分别与宁波银行股份有限公司深圳分行、北京银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权指定的保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。
截止 2019 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
银行名称：宁波银行股份有限公司深圳分行
账户名称：深圳市三利谱光电科技股份有限公司
银行账号：73010122001442186
专户余额：132,977.63 元
银行名称：北京银行股份有限公司深圳分行
账户名称：深圳市三利谱光电科技股份有限公司
银行账号：20000017192200016563957
专户余额：761,445.66 元
三、2019 年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
“宽幅偏光片生产线建设项目”截至 2019 年 12 月 31 日累计使用募集资金
24,937.30 万元，项目于 2017 年 5 月开工建设，因前期边坡支护工程涉及林地
使用，审批林地使用指标等所花时间较长，导致项目工程实施进度有所延缓。除上述情况外，目前项目建设正在正常进行中。
公司于 2019 年 4 月 18 日在公司召开第三届董事会 2019 第二次会议和第三
届监事会 2019 第一次会议审议通过了《关于宽幅偏光片生产线建设项目延期的议案》，会议同意公司切合实际情况将“宽幅偏光片生产线建设项目”的建设完
工时间延长至 2020 年 5 月 31 日。项目具体内容不变。详见公司于 2019 年 4 月
19 日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网披露的《关于宽幅偏光片生产线建设项目延期的公告》。
除上述情况外，本募集资金投资项目没有发生重大变化，公司本年度募集资金投资项目没有出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
项目未完成，无法核算项目效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整。募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
深圳市三利谱光电科技股份有限公司
董事会
2020 年 3 月 30 日
附表：
募集资金使用情况对照表
2019 年度
单位：人民币万元
募集资金总额 34,576.4 本年度投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 21,913.41
0
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0 24,937.30
是否已 募集资 截至期 截至期 项目达 项目可
承诺投资项目和超 变更项 金承诺 调整后 本报告 末累计 末投资 到预定 本报告 是否达 行性是
募资金投向 目(含部 投资总 投资总 期投入 投入金 进度(3) 可使用 期实现 到预计 否发生
分变更) 额 额(1) 金额 额(2) ＝ 状态日 的效益 效益 重大变
(2)/(1) 期 化
承诺投资项目
宽幅偏光片生产线 34,576. 34,576. 21,913. 24,937. 2020 年
建设项目 否 4 4 41 30 72.12% 05 月 31 0 不适用 否
日
补充营运资金 否 0 0 不适用 否
承诺投资项目小计 -- 34,576. 34,576. 21,913. 24,937. -- -- 0 -- --
4 4 41 30
超募资金投向
不适用
归还银行贷款（如 -- -- -- -- --
有）
补充流动资金（如 -- -- -- -- --
有）
超募资金投向小计 -- -- -- -- --
合计 -- 34,576. 34,576. 21,913. 24,937. -- -- 0 -- --
4 4 41 30
“宽幅偏光片生产线建设项目”截至 2019 年 12 月 31 日累计使用募集资金 24,937.30
万元，项目于 2017 年 5 月开工建设，因前期边坡支护工程涉及林地使用，审批林地
未达到计划进度或 使用指标等所花时间较长，导致项目工程实施进度有所延缓。除上述情况外，目前项预计收益的情况和 目建设正在正常进行中。
原因（分具体项目） 公司于2019年4月18日在公司召开第三届董事会2019年第二次会议和第三届监事会
2019年第一次会议审议通过了《关于宽幅偏光片生产线建设项目延期的议案》，会议
同意公司切合实际情况将“宽幅偏光片生产线建设项目”的建设完工时间延长至2020
年5月31日。项目具体内容不变。详见公司于2019年4月19日在《证券时报》、《中国证
券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网披露的《关于宽幅偏光片生产线建
设项目延期的公告》。
项目可行性发生重 不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、 不适用
用途及使用进展情
况
不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
募集资金投资项目 不适用
先期投入及置换情
况
适用
用闲置募集资金暂 2019 年 8 月 27 日，公司第三届董事会 2019 年第五次会议、第三届监事会 2019 年第
时补充流动资金情 三次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
况 同意公司使用不超过 10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金。使用期限自董事
会审议批准之日起不超过 12 个月，到期归还至募集资金专用账户。
项目实施出现募集 不适用
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资 公司尚未使用的募集资金将按照《募集资金三方监管协议》的要求进行专户存储，并金用途及去向 用于募投项目后续投入。
募集资金使用及披
露
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