证券代码：002873 证券简称：新天药业 公告编号：2022-015
债券代码：128091 债券简称：新天转债
贵阳新天药业股份有限公司
第六届监事会第二十六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
贵阳新天药业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第二十六次会议通知已于2022年3月12日以电子邮件等方式发出， 于 2022 年 3 月 23 日 上午11:00在贵阳市乌当区高新北路3号公司会议室以现场表决的方式召开。会议应到监事3名，实际出席会议并表决的监事3名，会议由监事会主席安万学先生主持。本次会议的召开符合《公司法》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过《关于2021年度监事会工作报告的议案》
具体内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《2021 年度监事会工作报告》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司 2021 年年度股东大会审议。
2、审议通过《关于会计估计变更的议案》
经审核，监事会认为：本次会计估计变更符合公司实际经营情况和相关法律法规的规定，确保了会计核算的严谨性和客观性，能更加客观、公允地反映公司财务状况和经营成果。本次会计估计变更的审议和表决程序符合有关法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，监事会同意公司本次会计估计变
更。
具体内容详见公司指定信息披露媒体《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）同时发布的《关于会计估计变更的公告》（公告编号：2022-021）。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
3、审议通过《关于2021年年度报告及其摘要的议案》
经审核，监事会认为：董事会编制和审议《2021 年年度报告及摘要》的程
序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际经营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《2021 年年度报告》（公告编号：2022-016）详见公司指定信息披露媒体巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2021 年年度报告摘要》（公告编号：
2022-017 ） 同 时 刊 登 于 《 上 海 证 券 报 》、《 证 券 日 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司 2021 年年度股东大会审议。
4、审议通过《关于2021年度日常关联交易执行情况及2022年度日常关联交易预计的议案》
公司与关联方贵阳臣功新天商业物业管理有限公司及关联方上海锦竺信息科技有限公司、公司全资子公司上海硕方医药科技有限公司与关联方上海汇伦生物科技有限公司之间发生的关联交易是因经营需要而产生的，该关联交易是建立在平等、自愿的基础上，交易内容客观、公允，符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，交易价格合理，符合市场规则，符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司主营业务发展的需要。监事会同意前述关联交易事项。
具体内容详见公司指定信息披露媒体《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）同时发布的《关于2022年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2022-018）。
表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票。
关联监事靳如珍女士在该议案表决中进行了回避。
5、审议通过《关于2021年度财务决算及2022年度财务预算报告的议案》
同意公司编制的《2021 年度财务决算及 2022 年度财务预算报告》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司 2021 年年度股东大会审议。
6、审议通过《关于2021年度利润分配预案的议案》
经审核，监事会认为：公司董事会审议的 2021 年度利润分配预案合法、合
规，符合中国证监会《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》相关规定及《公司章程》的有关要求，利润分配预案内容符合公司确定的利润分配政策、利润分配计划、股东长期回报规划以及做出的相关承诺，具有合法性、合规性。不存在损害公司及全体股东利益的情形。公司监事会同意本次利润分配预案，并同意将该预案提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司指定信息披露媒体《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）同时发布的《关于2021年度利润分配预案的公告》（公告编号：2022-019）。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司 2021 年年度股东大会审议。
7、审议通过《关于2021年度内部控制评价报告的议案》
经审核，监事会认为：公司内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，保证了经营管理的合法合规与资产安全，确保了财务报告及相关信息的真实完整，提高了经营效率与效果，促进了公司发展战略的稳步实现；公司内部控制的自我评价报告全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。报告期内，公司及相关人员不存在被中国证监会处罚或被深圳证券交易所公开处分的情形。公司董事会出具的《2021 年度内部控制评价报告》，真实、客观地反映了公司的内部控制体系的建设及运行情况，体现了公司组织完善、制度健全，内部控制制度具有完整性、合理性和有效性。
具体内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《2021 年度内部控制评价报告》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
8、审议通过《关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
经审核，监事会认为：公司 2021 年度募集资金的存放和使用情况符合中国
证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定。公司2021 年度严格按照《募集资金管理办法》的要求对募集资金存放与使用进行管理，募集资金的使用履行了必要的审批程序，资金使用符合募投项目的实际需求，不存在募集资金存放和使用违规的情形。
具体内容详见公司指定信息披露媒体《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）同时发布的《关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2022-020）。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
9、审议通过《关于聘请2022年度财务和内部控制审计机构的议案》
经审核，监事会认为：大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应业务经验，具备从事财务审计、内部控制审计的资质和能力，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，在担任公司 2021 年度审计机构期间，该会计师事务所坚持独立审计准则，较好地履行了审计机构的责任与义务，具有较好的专业胜任能力、投资者保护能力。因此，监事会同意聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度财务和内部控制审计机构。
具体内容详见公司指定信息披露媒体《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）同时发布的《关于聘请 2022 年度财务和内部控制审计机构的公告》（公告编号：2022-022）。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司 2021 年年度股东大会审议。
10、审议通过《关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
经审核，监事会认为：公司继续使用额度不超过人民币 8,000.00 万元的暂时
闲置募集资金进行现金管理，符合《深圳证券交易所上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关规定，有利于提高闲置募集资金的现金管理收益，不影响募集资金项目建设和
募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合股东利益最大化原则，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意公司继续使用不超过 8,000.00 万元暂时闲置募集资金进行现金管理，该额度在公司董事会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用。
具体内容详见公司指定信息披露媒体《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）同时发布的《关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-024）。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
11、审议通过《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》
经审核，监事会认为：鉴于《公司 2021 年限制性股票激励计划》涉及的首
次授予激励对象中 4 名激励对象已离职，已不符合激励条件，公司按规定对前述4 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销，符合《上市公司股权激励管理办法》及《公司 2021 年限制性股票激励计划》的相关规定，审批程序合法、合规，不存在侵害全体股东利益的情形。监事会已对回购注销数量及涉及激励对象名单进行了核实，同意公司以 6.16 元/股的价格回购注销前述 4名激励对象已授予但尚未解除限售的限制性股票 212,380 股。本次回购注销涉及的 4 名激励对象名单及已授予但尚未解除限售的限制性股票数量情况如下：
序号 姓名 职务 限制性股票数量 回购注销的
（股） 原因
1 高军 其他核心管理人员、核 68,880 已离职
心技术（业务）人员
2 金梅 同上 43,540 同上
3 林树果 同上 43,540 同上
4 杨青松 同上 56,420 同上
合计 212,380 —
具体内容详见公司指定信息披露媒体《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）同时发布的《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的公告》（公告编号：2022-025）。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司 2021 年年度股东大会审议。
12、审议通过《关于监事会换届选举暨提名第七届监事会非职工代表监事候选人的议案》
公司第六监事会将于 2022 年 4 月 18 日届满到期，根据《公司法》、《公司章
程》等有关规定，需对公司监事会进行换届选举。公司第
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