绿康生化股份有限公司
董事会关于2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司将 2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]473 号文“关于核准绿康生化股份有限公司首次公开发行股票的批复”核准，同意公司向社会公开发行 3,000 万股人民币普通股（A 股），每股发行价为人民币 15.20 元，共募集资金人民币
456,000,000.00 元。截至 2017 年 4 月 26 日止，公司实际已发行人民币普通股（A
股）3,000 万股，募集资金总额为 456,000,000.00 元，扣除发行承销及保荐费
68,000,000.00 元后，主承销商（保荐人）兴业证券股份有限公司于 2017 年 4 月
26 日汇入公司开立在中国农业银行股份有限公司浦城县支行账号为13960101040018941 的募集资金专户 240,919,100.00 元、开立在中国银行股份有限公司南平浦城支行账号为 405273862164 的募集资金专户 49,975,400.00 元（已扣除发行费用 19,847,700.00 元）和开立在浦城县农村信用合作联社营业部账号为 9050710010010000047195 的募集资金专户 77,257,800.00 元，募集资金净额为人民币 368,152,300.00 元，上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了信会师报字[2017]第 ZF10501 号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二） 本年度使用情况及结余情况
2019 年度，公司募集资金使用情况为：直接使用募集金额 17,824,687.10 元。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司合计已使用募集资金 73,970,452.10 元。各项目的
投入情况及效益情况详见附件。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金购买短期保本理财产
品余额为 30,000.00 万元。
截至2019年12月31日，本公司募集资金专用账户余额为27,845,829.67元，将募集资金净额扣除已使用资金及购买短期保本理财产品本金后，募集资金余额
应为-5,818,152.10 元，差异 33,663,981.77 元系扣除手续费的利息收入和购买短期保本理财产品的收益。
二、 募集资金存放和管理情况
（一） 募集资金的管理情况
本公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，制定了《绿康生化股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度。本公司董事会为本次募集资金在中国农业银行股份有限公司浦城县支行、中国银行股份有限公司南平浦城支行和浦城县农村信用合作联社营业部开设了三个专项账户，账户如下：
账户名称 开户银行 银行账号 账户性质
绿康生化股份有限公司 中国农业银行股份有限公司浦城县支行 13960101040018941 活期户
绿康生化股份有限公司 中国银行股份有限公司南平浦城支行 405273862164 活期户
绿康生化股份有限公司 浦城县农村信用合作联社营业部 9050710010010000047195 活期户
公司于2017年5月10日和保荐机构兴业证券股份有限公司分别与中国农业银行股份有限公司浦城县支行、中国银行股份有限公司南平浦城支行和浦城县农村信用合作联社营业部签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。（二）募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司共设 2 个募集资金专户，募集资金具体存放
情况如下：
开户银行 银行账号 账户性质 年末余额（元）
中国农业银行股份有限公司浦城县支行 13960101040018941 活期户 24,012,022.81
浦城县农村信用合作联社营业部 9050710010010000047195 活期户 3,833,806.86
合计 27,845,829.67
注：中国银行股份有限公司南平浦城支行 405273862164 募集资金专户已于 2018 年
5 月 9 日销户。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司用闲置募集资金购买保本理财产品本金余额
为 30,000.00 万元。
根据本公司的募集资金管理制度，所有募集资金项目投资的支出，必须严格 按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续，由有关部门提出资金使用计划， 在董事会授权范围内，经部门领导签字后，报公司财务部门审核，由财务总监、 董事长签字批准后予以付款；凡超过董事会授权范围的，须报股东大会审批。公 司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时 向审计委员会报告检查结果，审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形的， 应当及时向董事会报告。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
(一) 募集资金的使用情况
本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 1,782.47 万元，具体情况详见
附表《募集资金使用情况对照表》。
（二） 募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
1、技术中心扩建项目：该项目主要用于建设研发大楼及配套设备、流动资 金等，不直接产生营业收入，无法单独核算效益。项目建成后，新产品新剂型的 研发和小试、中试研发成果可为公司带来可观的间接经济效益和社会效益。
2、补充流动资金：该项目用于补充流动资金，不直接产生营业收入，无法 单独核算效益。
(三) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本报告期内，本公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更事 项。
(四) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
本报告期内，本公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
(五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(六) 节余募集资金使用情况
公司 2019 年度未发生将节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金
投资项目情况。
(七) 尚未使用的募集资金用途及去向
除本报告披露的情况外，公司截至 2019 年末尚未使用的募集资金存放在募
集资金专户。
(八) 募集资金使用的其他情况
2018 年 4 月 19 日，公司第二届董事会第十八次会议决议，审议通过了《关
于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过叁亿元人民币的闲置募集资金用于现金管理，即购买金融机构发行的安全性高、流动性好、具有保本承诺、期限不超过十二个月的投资产品,有效期自公司 2017 年度股东
大会审议通过之日起 12 个月，额度在有效期内可循环滚动使用。2019 年 4 月
15 日，公司第三届董事会第九次会议决议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司董事会决定使用额度不超过人民币 30,000 万元人民币的闲置募集资金用于现金管理即购买金融机构发行的安全性高、流动性好、具有保本承诺、期限不超过十二个月的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、收益凭证等），有效期自公司 2018 年度股东大会审议通过之日起 12 个月，额度在有效期内可循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表意见，对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理无异议。
2019 年度公司使用暂时闲置募集资金购买短期保本理财产品的情况如下：
单位：万元
2019 年末
序号 交易对手 产品名称 金额 起始日 到期日
余额
1 兴业银行浦城支行 结构性存款 1,000.00 2019-1-2 2019-4-2
2 银河证券股份有限公司 银河金山收益凭证 3343 期 3,000.00 2019-1-23 2019-7-23
3 兴业银行浦城支行 金融结构性存款 2,000.00 2019-3-25 2019-9-25
4 兴业银行浦城支行 金融结构性存款 5,000.00 2019-4-23 2019-10-22
5 兴业银行浦城支行 金融结构性存款 7,000.00 2019-4-3 2020-4-3 7,000.00
6 厦门银行股份有限公司 公司结构性存款 CK1903085 10,000.00 2019-6-21 2019-12-24
7 兴业银行浦城支行 企业金融结构性存款 3,000.00 2019-6-21 2019-12-20
8 兴业银行浦城支行 企业金融结构性存款 3,000.00 2019-7-25 2020-1-24 3,000.00
9 兴业银行浦城支行 结构性存款 2,000.00 2019-9-26 2019-12-25
10 兴业银行浦城支行 结构性存款 5,000.00 2019-10-23 2020-4-23 5,000.00
收益凭证汇沣 2019018 期
11 西南证券股份有限公司 3,000.00 2019-12-26 2020-6-17 3,000.0
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