证券代码：002859 证券简称：洁美科技 公告编号：2021-105
债券代码：128137 债券简称：洁美转债
浙江洁美电子科技股份有限公司
关于向激励对象授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江洁美电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本次激励计划”）规定的公司限制性股
票授予条件已经成就，根据公司 2021 年第二次临时股东大会授权，公司于 2021 年 12 月
20 日召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于
向激励对象授予限制性股票的议案》，确定 2021 年 12 月 20 日为授予日，以人民币 16.81
元/股的授予价格向 50 名激励对象授予 335.40 万股限制性股票。
现将有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1．2021 年 11 月 30 日，公司召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于<
浙江洁美电子科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<浙江洁美电子科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案，独立董事对公司本次激励计划相关事项发表了同意的独立意见。同日，公司召开第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于<浙江洁美电子科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<浙江洁美电子科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查公司<2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2．2021 年 12 月 2 日至 2021 年 12 月 11 日，公司对 2021 年限制性股票激励计划激
励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公示期间，公司监事会未收到任何组织或
个人对公司本次激励计划激励对象提出的异议。2021 年 12 月 13 日，公司披露了《监事
会关于公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-099）。
3．2021 年 12 月 17 日，公司通过现场投票、网络投票相结合的方式，并通过独立董
事征集投票权委托投票，召开 2021 年第二次临时股东大会，审议《关于<浙江洁美电子科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<浙江洁美电子科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。同日，公司披露了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-100）。
4．2021 年 12 月 20 日，公司召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十八
次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。公司董事会、监事会认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
（二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况
本次激励计划其他内容与公司2021年第二次临时股东大会审议通过的激励计划一致。
（三）董事会关于符合授予条件的说明
根据《激励计划（草案）》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件：
1．公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
公司未发生上述不得实施股权激励的情形。
2．激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
综上，董事会认为公司本次激励计划的授予条件已经成就。
（四）本次授予的具体情况
1．授予日：2021 年 12 月 20 日
2．授予数量：335.40 万股，约占公司股本总额 41,002.06 万股的 0.82%（因公司处
于可转换公司债券的转股期，本文所称股本总额为 2021 年 11 月 29 日的股份数量。）
3．授予人数：50 人
4．授予价格：人民币 16.81 元/股
5．股票来源：从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票
6．激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况
（1）本次激励计划有效期自限制性股票授予登记完成之日起至限制性股票全部解除限售或回购之日止，最长不超过 48 个月。
（2）本次激励计划授予的限制性股票限售期为自授予登记完成之日起 12 个月、24个月、36 个月。激励对象根据本次激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、不得用于担保或偿还债务。尚未解除限售的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细等股份同时按本计划进行锁定。解除限售后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购。
本次激励计划授予的限制性股票解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
第一个 自限制性股票授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起至限 40%
解除限售期 制性股票授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止
第二个 自限制性股票授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至限 30%
解除限售期 制性股票授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止
第三个 自限制性股票授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起至限 30%
解除限售期 制性股票授予登记完成之日起48个月内的最后一个交易日当日止
7．限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
姓名 职务 获授的限制性股票 占拟授予限制性股票 占本激励计划公告日
数量（万股） 总数的比例 公司股本总额的比例
孙赫民 副总经理 40.00 11.93% 0.10%
中层管理人员及核心骨干 295.40 88.07% 0.72%
员工（49 人）
合计 335.40 100.00% 0.82%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 10%。
2、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
3、本激励计划激励对象中没有独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股权的主要股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
二、监事会对激励对象名单核查的情况
公司监事会对本次激励计划确定的激励对象是否符合授予条件进行审核后，认为：
1．本次拟被授予限制性股票的激励对象与公司 2021 年第二次临时股东大会批准的《激励计划（草案）》中规定的激励对象相符。
2．本次拟被授予限制性股票的激励对象均具备《公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)等文件规定的激励对象条件，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形，激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次被授予限制性股票的激励对象主体资格合法、有效，满足获授限制性股票的条件。
3．公司和本次授予限制性股票的激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司本次激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就。
4．本次确定的授予日符合《管理办法》和《激励计划（草案）》中有关授予日的规定。
综上，监事会同意公司本次激励计划的授予日为 2021 年 12 月 20 日，并同意以授予
价格人民币 16.81 元/股向符合条件的 50 名激励对象授予 335.40 万股限制性股票。
三、独立董事对本次授予是否满足条件的相关说明
1．根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，董事会确定公司本次激励计划授
予日为 2021 年 12 月 20 日，该授予日符合《管理办法》等法律、法规以及本次激励计划
中关于授予日的相关规定，同时本次授予也符合本次激励计划中关于激励对象获授权益
的相关规定。
2．公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施本次激励计划的情形，公司具备实施本次激励计划的主体资格。
3．本次激励计划拟授予限制性股票的激励对象不存在禁止获授权益的情形，激励对象的主体资格合法、有效。
综上所述，我们一致同意公司本次激励计划以 2021 年 12 月 20 日为限制性股票授予
日，以人民币 16.81 元/股的授予价格向 50 名激励对象授予限制性股票 335.40 万股。
四、激励对象为高级管理人员的，在限制性股票授予日前 6 个月卖出公司股份情况
的说明
经公司自查，参与本次激励计划限制性股票授予的高级管理人员在授予日前 6 个月不存在买卖公司股票的行为。
五、权益授予后对公司财务状况的影响
（一）限制性股票的公允价值及确定方法
据《企业会计准则第 11 号——股份支付》及《企业会计准则第 22 号——金融工具
确认和计量》的相关规定，公司以市价为基础，对限制性股票的公允价值进行计量。在授予日，限制性股票的公允价值=授予日股票收盘价-授予价格。
（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
按照《企
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