浙江洁美电子科技股份有限公司
第一期员工持股计划（草案）
二零一八年九月
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
一、《浙江洁美电子科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》系浙江洁美电子科技股份有限公司依据现行有效的《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《中小企业板信息披露业务备忘录第7号：员工持股计划》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《浙江洁美电子科技股份有限公司章程》的规定制定。
二、基于对公司未来发展前景的良好预期，本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加公司员工持股计划的情形。
三、本员工持股计划草案获得股东大会批准后，本员工持股计划拟通过二级市场购买（包括大宗交易以及集中竞价交易方式）等法律法规许可的方式取得并持有洁美科技股票。本员工持股计划自公司股东大会审议通过后6个月内完成购买。
四、参加本员工持股计划的员工总人数不超过236人，其中参与本员工持股计划的董事（不含独立董事）、监事和高级管理人员共计5人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。本员工持股计划的人员范围为经公司认定的董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员以及在公司或其控股子公司任职的中层管理人员及普通员工。
五、本员工持股计划的资金来源为持有人的合法薪酬、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式。本员工持股计划的资金总额不超过4,500.00万元。
六、本员工持股计划涉及的标的股票总数量不超过150.00万股，涉及的股票总数量约占现有股本总额25,570.00万股的0.59%。本员工持股计划涉及的股票总数量累计不超过公司股本总额的10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票总数量不超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有人具体
在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
七、公司实际控制人方隽云先生为本次参与员工持股计划的员工提供保本保障。在本员工持股计划清算时，所有股票变现后，在扣除该计划存续期内发生的全部费用后，可分配给员工的最终金额若低于员工出资额，则由公司实际控制人方隽云先生对员工自有资金本金兜底补足。公司实际控制人保障资金来源包含但不限于自有资金、金融机构贷款等。
八、本员工持股计划由公司自行管理，持有人会议授权管理委员会负责员工持股计划的具体管理事宜。
九、公司董事会对本员工持股计划进行审议通过后，公司将发出召开股东大会的通知，审议本员工持股计划。本员工持股计划经公司股东大会批准后方可实施。
十、公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
十一、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
十二、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行。
十三、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
释义...........................................................................................................................................5
第一章 总则........................................................................................................................6
第二章 本员工持股计划的持有人....................................................................................7
第三章 本员工持股计划的资金来源和股票来源............................................................8
第四章 本员工持股计划的持有人名单及分配情况........................................................9
第五章 本员工持股计划的存续期及锁定期..................................................................10
第六章 本员工持股计划的持有人会议..........................................................................11
第七章 本员工持股计划的管理委员会..........................................................................13
第八章 本员工持股计划的管理模式..............................................................................16
第九章 本员工持股计划的资产构成及权益分配..........................................................17
第十章 本员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置......................................19
第十一章公司融资时本员工持股计划的参与方式...........................................................21
第十二章公司与持有人的权利和义务...............................................................................22
第十三章本员工持股计划履行的程序...............................................................................23
第十四章其他重要事项.......................................................................................................24
本员工持股计划中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
洁美科技、本公司、公司 指 浙江洁美电子科技股份有限公司
本员工持股计划通过二级市场购买（包括
标的股票 指 大宗交易以及集中竞价交易方式）等法律
法规许可的方式取得并持有的公司股票
员工持股计划、本员工持股计 指 浙江洁美电子科技股份有限公司第一期员
划 工持股计划
持有人 指 参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》
《规范运作指引》 指 《深圳证券交易所中小板上市公司规范运
作指引》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的
指导意见》
《中小板信息披露备忘录》 指 《中小企业板信息披露业务备忘录第7
号：员工持股计划》
《公司章程》 指 《浙江洁美电子科技股份有限公司章程》
《管理办法》 指 《浙江洁美电子科技股份有限公司第一期
员工持股计划管理办法》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
本员工持股计划的部分合计数在尾数上可能因四舍五入存在差异。
本员工持股计划根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《规范运作指引》、《指导意见》、《中小板信息披露备忘录》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》制定，遵循公平、公正、公开的原则，旨在建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，提高职工的凝聚力和公司竞争力，确保公司未来发展战略和经营目标的实现。
一、本员工持股计划所遵循的基本原则
（一）依法合规原则
本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
本员工持股计划遵循员工自愿参与的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与的情形。
（三）风险自担原则
本员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担。
二、本员工持股计划的目的
（一）实现公司、股东和员工利益的一致性，促进各方共同关注公司的长远发展，从而为公司带来更高效、更持久的回报。
（二）有效调动管理者和员工的积极性，吸引和保留优秀管理人才和业务人员，提高公司员工的凝聚力和公司竞争力。
（三）进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制，确保公司长期、稳定发展。
一、本员工持股计划持有人的确定依据
公司根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《规范运作指引》、《指导意见》、《中小板信息披露备忘录》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定了本员工持股计划的持有人名单。所有持有人均在公司或其控股子公司任职，签订劳动合同且领取报酬。
二、本员工持股计划持有人的范围
参加本员工持股计划的员工总人数不超过236人，其中参与本员工持股计划的董事（不含独立董事）、监事和高级管理人员共计5人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。本员工持股计划的人员范围为经公司认定的董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员以及在公司或其控股子公司任职的中层管理人员及普通员工。
三、本员工持股计划持有人的核实
公司监事会对持有人名单予以核实，并将核实
