证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-042
郑州三晖电气股份有限公司
关于向激励对象授予首次及部分预留限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
首次及部分预留的限制性股票授予日：2024 年 5 月 9 日
首次及部分预留的限制性股票授予的激励对象人数：14 人，其中首次授予激励对象 13 人，预留授予激励对象 1 人
首次及部分预留的限制性股票授予数量：共计 134.63 万股，其中首次授予的限制性股票数量为 116.00 万股，部分预留授予的限制性股票数量为 18.63 万股
首次及部分预留的限制性股票授予价格：8.05 元/股
郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”或“三晖电气”）《2024年限制性股票激励计划》（以下简称“本激励计划”或“《激励计划》”）规定的授予条件已经成就，根据 2024 年第一次临时股东大会的授权，公司于 2024年5月9日分别召开第五届董事会第二十四次会议与第五届监事会第十七次会议，审议通过了《关于向激励对象授予首次及部分预留限制性股票的议案》，同意以
2024 年 5 月 9 日作为首次及部分预留授予日，向符合授予条件的 14 名激励对象
授予 134.63 万股限制性股票，其中首次授予激励对象 13 人，首次授予限制性股票数量为 116.00 万股；预留授予激励对象 1 人，预留授予限制性股票数量为18.63 万股，授予价格均为 8.05 元/股。现将有关事项公告如下：
一、本激励计划简述及履行的审批程序
（一）本激励计划简述
1、激励方式：限制性股票
2、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票
3、激励对象名单及拟授出权益分配情况：
获授的限制 占本激励计 占本激励计
姓名 职务 性股票数量 划授出权益 划草案公告
（万股） 数量的比例 日股本总额
比例
邓栋 副总经理 20.37 7.89% 0.16%
核心管理/技术/业务人员（24 人） 211.89 82.11% 1.66%
预留部分 25.81 10.00% 0.20%
合计 258.07 100.00% 2.02%
注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。
4、本激励计划限制性股票的授予价格
（1）本激励计划首次授予限制性股票的授予价格为 8.05 元/股。
（2）本激励计划预留部分限制性股票的授予价格与首次授予的限制性股票的授予价格相同。
5、本激励计划的有效期、限售期以及解除限售安排
（1）本激励计划的有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 36 个月。
（2）限制性股票的限售期及解除限售安排
激励对象获授的全部限制性股票适用不同的限售期，均自授予完成日起计。授予日与首次解除限售日之间的间隔不得少于 12 个月。
首次授予的限制性股票的解除限售安排如下表所示：
解除限售期 解除限售安排 解除限售比例
自首次授予部分限制性股票授予日起 12 个月后的
第一个解除限售期 首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 50%
24 个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予部分限制性股票授予日起 24 个月后的
第二个解除限售期 首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 50%
36 个月内的最后一个交易日当日止
预留部分的限制性股票解除限售安排如下表所示：
解除限售期 解除限售安排 解除限售比例
自预留授予部分限制性股票授予日起 12 个月后的
第一个解除限售期 首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 50%
24 个月内的最后一个交易日当日止
第二个解除限售期 自预留授予部分限制性股票授予日起 24 个月后的 50%
首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起
36 个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内未达到解除限售条件的限制性股票，不得解除限售或递延至下期解除限售，公司将按本激励计划规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。
在满足限制性股票解除限售条件后，公司将统一办理满足解除限售条件的限制性股票解除限售事宜。
6、本激励计划限制性股票的业绩考核要求
（1）公司层面业绩考核指标
本激励计划在 2024 年-2025 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行
考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的解除限售条件之一。本激励计划的公司层面业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
第一个解除限售期 以 2022 年营业收入为基数，2024 年营业收入增长
首次及预留授 率不低于 79.00%。
予的限制性股 以 2022 年营业收入为基数，2025 年营业收入增长
票 第二个解除限售期 率不低于156.00%或2024年-2025年两年累计营业
收入增长率不低于 335.00%；或以 2024 年净利润
为基数，2025 年净利润增长率不低于 10.00%。
注：1、上述“营业收入”指经审计的上市公司合并报表营业收入；
2、上述“净利润”指经审计的上市公司合并报表净利润；
3、2024 年-2025 年两年累计营业收入增长率=[（2024 年营业收入+2025 年营业收
入）/2022 年营业收入-1]×100%。
解除限售期内，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜。若各解除限售期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年计划解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司以授予价格加上中国人民银行同期存款利息之和回购注销。
（2）个人层面业绩考核指标
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人考核评价结果分为“A”、“B”、“C”三个等级：
考核结果 A B C
个人层面解除限售比例 100% 70% 0
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象个人当年实际可解除限售的限制性股票数量=个人当年计划解除限售的限制性股票数量×个人层面解除限售比例。
激励对象对应考核当年未能解除限售的限制性股票，由公司以授予价格加上中国人民银行同期存款利息之和回购注销。
本激励计划具体考核内容依据《公司考核管理办法》执行。
（二）本激励计划已履行的审议程序
1、2024 年 1 月 17 日，公司召开第五届董事会第二十二次会议审议通过了
《关于<郑州三晖电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<郑州三晖电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，律师出具了法律意见书。
2、2024 年 1 月 17 日，公司召开第五届监事会第十五次会议审议通过了《关
于<郑州三晖电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<郑州三晖电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》。
3、2024 年 1 月 18 日至 2024 年 1 月 28 日，公司将本激励计划首次授予激
励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到对
本激励计划首次授予激励对象名单提出的异议。2024 年 2 月 7 日，公司披露了
《监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2024 年 2 月 22 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于<郑州三晖电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<郑州三晖电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》；同日披露了《关于公司 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2024 年 5 月 9 日，公司分别召开第五届董事会第二十四次会议、第五届
监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予首次及部分预留限制性股票的议案》，监事会对前述事项进行了核查，律师出具了法律意见书。
二、本次授予事项与股东大会审议通过的激励计划的差异情况
鉴于本激励计划首次授予的激励对象中有 12 名激励对象因个人原因自愿放弃公司拟授予其的全部限制性股票，及部分激励对象因个人原因自愿放弃公司拟授予其的部分限制性股票，合计 116.26 万股，根据公司 2024 年第一次临时股东大会的授权，董事会对本激励计划首次授予激励对象名单和授予数量进行了调整。调整后，公司本激励计划的首次授予激励对象人数由 25 人调整为 13 人，本激励计划首次授予的限制性股票数量由 232.26 万股调整为 116.00 万股，本激励计划预留授予的限制性股票数量不变，本激励计划拟授予的限制性股票总数由258.07 万股调整为 141.81 万股。
除上述调整内容外，本次实施的激励计划其他内容与公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过的《激励计划》一致。本激励计划预留部分尚有 7.18 万股未授出，该部分限制性股票的授予对象应
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