002850 深市 科达利

证券代码：002850        证券简称：科达利        公告编号：2023-110
债券代码：127066        债券简称：科利转债

          深圳市科达利实业股份有限公司

关于 2022 年股票期权激励计划第一个行权期采用自主行权
                模式的提示性公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：

    1、深圳市科达利实业股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年股票期权
激励计划期权简称：科达 JLC2，期权代码：037307。

    2、公司 2022 年股票期权激励计划第一个行权期可行权的激励对象为 729
名，合计可行权期权数量为 3,370,000 份，行权价格为 111.41 元/股。

    3、本次行权采用自主行权模式。

    4、公司 2022 年股票期权激励计划共分为 3 个行权期，根据业务办理的实际
情况，第一个行权期实际可行权期限为 2023 年 11 月 15 日至 2024 年 10 月 16
日。

    5、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。

    2023 年 10 月 26 日，公司召开第四届董事会第四十九次（临时）会议、第
四届监事会第三十四次（临时）会议审议通过了《关于公司 2022 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达成的议案》，同意公司 2022 年股票期权激励计划第一个行权期符合可行权条件的 729 名激励对象以自主行权方式行权，可行权期
权为 3,370,000 份，行权价格为 111.41 元/份。具体内容详见公司于 2023 年 10
月 27 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《公司关于 2022 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达成的公告》（公告编号：2023-105）。
    截至本公告披露之日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，且公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行自主行权相关登记申报工作。现将有关事项公告如下：


    一、自主行权的具体安排

    （一）期权简称及期权代码

    公司 2022 年股票期权激励计划期权简称：科达 JLC2，期权代码：037307。
    （二）行权数量及行权价格

    公司 2022 年股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的激励对象共
729 名，可自主行权的股票期权共 3,370,000 份，行权价格为 111.41 元/份。若在
激励对象行权前发生派息、资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权数量及所涉及的标的股票总数、行权价格将做相应的调整。

                      获授的股票  本次可行权  本次可行权数  本次可行权数

  姓名      职务      期权数量  的股票期权  量占已获授期  量占目前总股

                        （万份）  数量（万份）  权的比例      本的比例

  石会峰  董事、副总经    4.00        1.60        40.00%        0.01%

          理、财务总监

  罗丽娇  副总经理、董    4.00        1.60        40.00%        0.01%

            事会秘书

  孔天舒    副总经理      4.00        1.60        40.00%        0.01%

 中级管理人员、核心技

    术（业务）人员      830.50      332.20        40.00%        0.23%

      （726 人）

    合计（729 人）      842.50      337.00        40.00%        1.25%

  注：上表如出现总数与分项数值之和不符的情况，系四舍五入原因造成。

    经公司自查，参与本次股权激励的董事及高级管理人员在本公告日前 6 个月
不存在买卖公司股票的情形。

    （三）行权期限

    行权期为 2023 年 10 月 17 日至 2024 年 10 月 16 日（根据业务办理的实际
情况，实际可行权期限为 2023 年 11 月 15 日至 2024 年 10 月 16 日）。激励对象
必须在期权有效期内行权完毕，本次行权期限有效期结束后，未行权的股票期权自动失效，由公司注销。

    （四）可行权日

    可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：

    1、公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，
自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；

    2、公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；


    3、自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；

    4、中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所规定的其它期间。

    （五）本次股票期权可行权激励对象所缴纳的个人所得税由公司代扣代缴。
    二、本次行权条件成就的说明

    （一）等待期届满的说明

    根据《公司 2022 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”
或“本激励计划”） 的规定，激励对象获授的股票期权适用不同的等待期，均自授权完成之日起计算，授予的股票期权等待期分别为 12 个月、24 个月、36 个月。公司向激励对象授予的股票期权第一个行权期为自授予日起 12 个月后的首个交易日起至授予日起 24 个月内的最后一个交易日止，可申请行权所获总量的 40%。
    本激励计划的授予日为 2022 年 10 月 17 日，公司本次激励计划授予的股票
期权第一个等待期于 2023 年 10 月 16 日届满。

    （二）股票期权第一个行权期行权条件达成情况说明

 序号            第一个行权期可行权条件            是否满足可行权条件的说明

      本公司未发生如下任一情形：

      （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师

      出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

      （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会  公司未发生相关任一情形，
  1  计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；  满足行权条件。

      （3）上市后 36 个月内出现过未按法律法规、公司

      章程、公开承诺进行利润分配的情形；

      （4）法律法规规定不得实行股权激励的；

      （5）中国证监会认定的其他情形。

      激励对象未发生如下任一情形：

      （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人

      选；

      （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认

      定为不适当人选；

  2  （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证  激励对象未发生相关任一情
      监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措  形，满足行权条件。

      施；

      （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高

      级管理人员情形的；

      （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

      （6）中国证监会认定的其他情形。


 序号            第一个行权期可行权条件            是否满足可行权条件的说明

                                                    公司业绩成就情况：

      公司层面第一个行权期业绩条件：                根据公司 2022 年度财务审
  3  2022 年营业收入不低于 80 亿元。                计报告：

      注：上述“营业收入”以经审计的合并报表所载数  2022 年营业收入为 86.54 亿
      据为计算依据。                                元。公司第一个行权期业绩
                                                    考核满足行权条件。

                                                    本次行权激励对象共计 729
      个人业绩考核要求：                            人，经收集激励对象 2022
        项目            个人行权比例              年绩效考核结果，激励对象
        优秀            100%                      个人绩效考核结果如下：

  4    良好            75%                          项目  个人行  人数

        合格            50%                                  权比例

        不合格          0%                          优秀    100%    729

      激励对象当年实际行权的股票期权数量=个人当年  良好    75%      0

      计划行权的股票数量×个人层面可行权比例          合格    50%      0

                                                      不合格  0%        0

    综上，公司 2022 年股票期权激励计划授予的股票期权的第一个行权期行权
条件均已满足，根据公司激励计划的行权安排，第一个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为 40%，结合激励对象的个人绩效考核结果，公司 729 名激励对象第一个行权期可行权的股票期权共计 3,370,000 份。

    三、本次行权对公司的影响

    （一）对公司股权结构和上市条件的影响

    本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化。本期可行权期权若全部行权后，公司股权分布仍具备上市条件。

    （二）对公司当年财务状况和经营成果的影响

    本次激励对象采用自主行权方式进行行权。行权相关股票期权费用已根据企业会计准则及公司会计政策的相关规定，在等待期内摊销，并计入相关成本或费用，相应增加资本公积。根据公司股权激励计划的规定，假设本期可行权的股票期权全部行权，公司总股本将增加 3,370,000 股，对公司基本每股收益及净资产收益率影响较小，具体影响以经会计师事务所审计的数据为准。

    （三）选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响

    公司选择 Black-Scholes 模型来计算期权的公允价值。由于在可行权日之前，
公司已经根据股票期权在授予日的公