证券代码：002846 证券简称：英联股份 公告编号：2018-004
广东英联包装股份有限公司
关于向激励对象授予限制性股票的公告
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东英联包装股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十次会议于2018年1月10日召开，审议通过了《关于向公司2017年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，根据公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的规定和公司2017年第四次临时股东大会授权，董事会认为本次股权激励计划规定的授予条件已经成就，确定公司限制性股票的授予日为2018年1月10日，向符合条件的77名激励对象授予265.92万股限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、激励计划简述
2017年12月27日，公司召开2017年第四次临时股东大会，审议通过了《关
于<广东英联包装股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要
的议案》，其主要内容如下：
1、本激励计划拟授予给激励对象的激励工具为限制性股票；
2、本激励计划所涉标的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司股票； 3、本激励计划涉及的激励对象共计80人，包括公司董事、高级管理人员、核心骨干人员、公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工。
4、限制性股票的授予数量：本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为320万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额19,200万股的1.67%。其中，首次授予限制性股票 270.88万股，占本激励计划拟授出限制性股票总数的84.65%，占本激励计划草案公告日公司股本总额的1.41%；预留限制性股票49.12
万股，占本激励计划拟授出限制性股票总数的 15.35%，占本激励计划草案公告
日公司股本总额的0.26%。
5、授予价格：首次授予限制性股票的授予价格为每股10.95元；
6、本激励计划首次授予的限制性股票的解除限售安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售期间 解除限售比例
第一个解除限售期 自首次授予完成日起12个月后的首个交易日起至首次 30%
授予完成日起24个月内的最后一个交易日当日止
第二个解除限售期 自首次授予完成日起24个月后的首个交易日起至首次 40%
授予完成日起36个月内的最后一个交易日当日止
第三个解除限售期 自首次授予完成日起36个月后的首个交易日起至首次 30%
授予完成日起48个月内的最后一个交易日当日止
预留部分的限制性股票解除限售安排如下：
解除限售安排 解除限售期间 解除限售比例
自预留部分权益授予完成日起12个月后的首个交易日
第一个解除限售期 起至预留部分权益授予完成日起24个月内的最后一个 50%
交易日当日止
自预留部分权益授予完成日起24个月后的首个交易日
第二个解除限售期 起至预留部分权益授予完成日起36个月内的最后一个 50%
交易日当日止
7、激励对象申请限制性股票解除限售的业绩考核指标为：
解除限售期 业绩考核目标
首次授予权益第一个解除限售期以2016年营业收入为基数，2017年公司实现的营业收入
增长率不低于20%
首次授予权益第二个解除限售期以2016年营业收入为基数，2018年公司实现的营业收入
预留权益第一个解除限售期 增长率不低于50%
首次授予权益第三个解除限售期以2016年营业收入为基数，2019年公司实现的营业收入
预留权益第二个解除限售期 增长率不低于70%
注：以上“营业收入”均指上市公司营业收入。
8、激励对象个人层面的绩效考核要求
激励对象个人层面的考核根据公司绩效考核相关制度组织实施。根据年度绩效考核结果，若激励对象上一年度个人绩效考核等级为A/B/C级，则上一年度激励对象个人绩效考核结果为合格；若激励对象上一年度个人绩效考核等级为D/E
等级，则上一年度激励对象个人绩效考核结果为不合格。
在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象上一年度个人绩效考核结果达到合格及以上，则其当年度所获授的限制性股票仍按照本激励计划规定的程序进行解除限售；若激励对象在上一年度绩效考核结果不合格，则其当年度所对应的已获授但尚未解除限售的限制性股票不可解除限售，由公司按授予价格回购注销。
二、股权激励计划已履行的决策程序和批准情况
1、2017年8月18日，公司召开了第二届董事会第七次会议，审议通过了
《广东英联包装股份有限公司2017年限制性股票激励计划（预案）》，并于2017
年8月21日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了相关公告。
2、2017年12月11日，公司召开了第二届董事会第九次会议和第二届第七
次监事会，审议通过了《关于<广东英联包装股份有限公司2017年限制性股票激
励计划（草案）>及其摘要的议案》及其相关事项的议案，公司独立董事发表了同意的独立意见，律师等中介机构出具相应报告，上述文件已于2017年12月12日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露。
3、2017年12月12日至2017年12月21日，公司对2017年限制性股票激
励计划首次授予的激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示。公示期内，未收到任何组织或个人提出的异议或不良反映。公示期满，监事会对2017年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行说明，于2017年12月23日公告了《监事会关于2017年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2017年12月27日，公司召开2017年第四次临时股东大会，审议通过
了《关于<广东英联包装股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）>及
其摘要的议案》及其相关事项的议案，并于2017年12月28日披露了《关于公
司2017年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的
自查报告》。
5、2018年1月10日，公司召开第二届董事会第十次会议和第二届监事会
第八次会议，审议通过了《关于向公司2017 年限制性股票激励计划激励对象授
予限制性股票的议案》《关于调整2017年限制性股票激励计划相关事项的议案》，
确定以2018年1月10日作为激励计划的授予日，向符合条件的77名激励对象
授予265.92万股限制性股票。独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授
予限制性股票的激励对象名单进行了核实。具体内容详见公司在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
三、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划是否存在差异的说明
1、鉴于1名激励对象因离职不再符合激励对象条件，以及2名激励对象自
愿放弃购买，根据《激励计划（草案）》的规定，公司对激励对象及授予数量进行调整，激励对象人数由80人调整为77人；本次激励计划拟授予的限制性股票总数320万股不变，首次授予的限制性股票总数由270.88万股调整为265.92万股，预留限制性股票总数由49.12万股调整为54.08万股，预留比例未超过本激励计划拟授予权益总数的20%。
2、除上述调整外，本次实施的限制性股票激励计划的相关内容与已披露的《激励计划（草案）》的内容一致。公司监事会对调整后的激励对象名单进行了核实，公司独立董事就此发表了独立意见。
四、限制性股票的授予条件及董事会对于授予条件满足的情况说明
根据激励计划中“限制性股票的授予条件”的规定，激励对象获授限制性股票的条件为：
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行
利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生以下任一情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情况，激励计划的授予条件已经满足。
五、限制性股票的授予情况
1、标的股票的来源：公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票。
2、限制性股票的授予日：2018年1月10日。
3、授予价格：本次限制性股票的授予价格为10.95元/股。
4、授予限制性股票的对象及数量：本次授予限制性股票的激励对象共77名，
授予限制性股票共计265.92万股。
5、本次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
姓名 职务 获授的限制性股 占本激励计划授出 占本激励计划公告
票数量(万股) 权益数量的比例 日股本总额比例
夏红明 董事、副总经理、董 19.20 6.00% 0.10%
事会秘书
郭桂强 副总经理 4.80 1.50% 0.03%
核心骨干人员（75人） 241.92 75.60% 1.26%
预留 54.08 16.90%
