广东翔鹭钨业股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况的
专项报告
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准广东翔鹭钨业股份有限公司公开发行可
转换公司债券的批复》（证监许可[2019]1374 号）文核准，广东翔鹭钨业股份有限
公司（以下简称“公司”）向社会公众公开发行 301,922,300.00 元可转换公司债券，
扣除发行费用 11,720,200.00 元，募集资金净额为 290,202,100.00 元。上述募集资金
到位情况已经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2019 年 8
月 26 日出具了“广会验字[2019]G18015860052 号”验资报告。
（二）2021 年 1-6 月募集资金使用金额及余额
截至 2021 年 6 月 30 日止，公司公开发行可转换公司债券募集资金使用情况如
下：
货币单位：人民币元
加：募集资金利 加：尚未支付 减：以前年度已 减：置换前期投入 本报告期使用
项目 募集资金净额 息收入扣减手 的发行费用 使用金额 资金 金额
续费净额
公开发行可转换 290,202,100.00 764,448.76 - 33,721,930.70 40,856,889.03 13,703,120.22
公司债券
合计 290,202,100.00 764,448.76 - 33,721,930.70 40,856,889.03 13,703,120.22
（续上表）
项目 暂时补充流动 加：归还暂时补 减：购买理财产 加：收回理财产品 理财产品收益 期末余额
资金 充流动资金 品金额 金额
公开发行可转换 360,000,000.00 200,000,000.00 346,500,000.00 306,000,000.00 2,344,693.84 4,529,302.65
公司债券
项目 暂时补充流动 加：归还暂时补 减：购买理财产 加：收回理财产品 理财产品收益 期末余额
资金 充流动资金 品金额 金额
合计 360,000,000.00 200,000,000.00 346,500,000.00 306,000,000.00 2,344,693.84 4,529,302.65
截至 2021 年 6 月 30 日止，公司公开发行可转换公司债券募集资金累计直接投
入募投项目人民币 47,425,050.92 元，置换前期投入资金人民币 40,856,889.03 元，加上扣除手续费后累计利息收入净额人民币 764,448.76 元以及理财产品收益人民币2,344,693.84 元，暂时补充流动资金人民币 160,000,000.00 元，购买理财产品人民币40,500,000.00 元，尚未使用的募集资金余额为人民币 4,529,302.65 元，与募集资金专户的截止日余额一致。
尚未使用的募集资金人民币 4,529,302.65 元，加上暂时补充流动资金
160,000,000.00 元，购买理财产品金额 40,500,000.00 元，合计占公司公开发行可转换公司债券募集资金净额的 70.65%。募集资金尚未使用完毕的原因是募集资金投资项目尚在建设中，部分款项尚未结算，尚未使用的募集资金后续将继续用于募集资金投资项目建设。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
1、募集资金管理制度情况
为了规范募集资金的管理和使用，最大限度保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制订了《广东翔鹭钨业股份有限公司募集资金使用管理办法》(以下简称
“《管理办法》”)，该管理办法经公司 2012 年 10 月 10 日公司第一届董事会第四
次会议审议通过。
2、签署三方、四方监管协议情况
根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证
券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的规定，公司需对募集资金采取专户存储管理。为规范公司可转债募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，经公司董事会批准，公司及广东翔鹭精密制造有限公司分别与中国银行股份有限公司潮州分行、中国民生银行股份有限公司汕头分行、广东华兴银行股份有限公司汕头分行及保荐机构分别开设募集资金专项账户及签订了募集资金三方监管协议。上述协议与监管协议范本不存在重大差异。
2021 年 1-6 月，公司按照上述协议以及相关法律法规的规定存放、使用和管理
募集资金，并履行了相关义务。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金的存储情况如下：
货币单位：人民币元
账户名称 专户存储银行名称 银行账号 期末余额
中国民生银行股份有限 631338723 224,847.52
公司汕头分行
广东翔鹭钨业股 中国银行股份有限公司 699072138265 36,606.13
份有限公司 潮州分行
广东华兴银行汕头分行 802880100046846 386,559.80
中国民生银行股份有限 631411421 3,881,289.18
广东翔鹭精密制 公司汕头分行
造有限公司 广东华兴银行股份有限
公司汕头分行 802880100047586 0.02
合 计 4,529,302.65
三、本半年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金实际使用情况对照表
《2021 年半年度募集资金使用情况对照表》详见本报告附表一。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内不存在实施地点、实施方式变更的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2020 年 2 月 13 日，公司第三届董事会 2020 年第一次临时会议审议通过了《关
于以可转债募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，公司以募集资金4,085.69 万元置换先期投入募投项目的自筹资金。监事会、独立董事、保荐机构对此发表同意的意见。报告期公司已完成募集资金置换，置换时间距离募集资金到账时间未超过 6 个月。
(四) 闲置募集资金现金管理及暂时补充流动资金的情况
2019 年 9 月 15 日，公司第三届董事会 2019 年第六次临时会议审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，同意公司及子公司使用额度不超过人民币 8,000 万元的闲置公开发行可转换公司债券募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品，在上述额度内资金可滚动使用，自董事会审议通过之日起12 个月内有效。监事会、独立董事、保荐机构对此发表同意的意见。2019 年度，公司在上述额度内，累计使用闲置募集资金人民币1.45亿元购买保本型理财产品（2019年度尚未到期的理财产品金额峰值未超出上述额度），公司已在规定期限内将使用闲置募集资金购买理财产品的 7,000 万元已归还至公司募集资金专用账户。
2019 年 9 月 15 日，公司第三届董事会 2019 年第六次临时会议审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司以总额人民币 20,000 万元的闲置募集资金暂时补充其流动资金，本次补充流动资金的募集资金自经公司董事会审议批准之日起使用期限不超过 12 个月，到期将归还至公司募集资金专用账户。监事会、独立董事、保荐机构对此发表同意的意见。公司已在规定期限内将使用闲置募集资金暂时补充流动资金的 20,000 万元已归还至公司募集资金专用账户。
2020 年 8 月 22 日，公司第三届董事会 2020 年第四次会议、第三届监事会第十
八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司以总额不超过人民币 16,000 万元的闲置募集资金暂时补充其流动资金，本次补充流动资金的募集资金自经公司董事会审议批准之日起使用期限不超过 12 个月，到期将归还至公司募集资金专用账户。监事会、独立董事、保荐机构对此发表同意的意
见。截至 2021 年 6 月 30 日止，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金 16,000 万
元，尚未归还至公司募集资金专用账户。
八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，同意公司及子公司使用最高额度不超过人民币 7,000 万元的闲置公开发行可转换公司债券募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品，在该额度内，资金可以滚动使用，投资期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。监事会、独立董事、保荐机构对此发表同意的意见。在本报告期间，公司在上述额度内，累计使用闲置募集资金人民币 8,550 万元购买保本型理财产品（截至本报告期末尚未到期的理财产品金额峰值未超出上述额度）。
（五）节余募集资金使用情况
本报告期，不存在节余募集资金使用的情况。
（六）超募资金使用情况
公司不存在超募资金使用情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2021 年 6 月 30 日止，公司尚未使用的募集资金合计 20,813.84 万元，其中
452.93 万元存放于公司募集资金专户，16,000 万元用于暂时补充流动资金，4,050万元用于购买银行理财，利息收入及理财收益累计 310.91 万元。
（八）募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期，不存在变更募集资金投资项目的使用情况。
五、募集资金使用及披露过程中存在的问题
公司募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整，且募集资金管理不存在违规行为。
查看PDF原文
