广东翔鹭钨业股份有限公司
关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、2017 年首次公开发行股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准广东翔鹭钨业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]3106 号）文核准，广东翔鹭钨业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,500 万股，发行价格为每股 11.42 元，共计募集资金人民币 285,500,000.00 元，扣除主承销商广发证券股份有限公司承销及保荐费人民币 27,000,000.00 元后，公司收到募集资
金人民币 258,500,000.00 元，由广发证券股份有限公司于 2017 年 1 月 11 日汇入公
司的银行账户。再扣除本次发行直接相关费用人民币 10,486,300.00 元，募集资金净额为人民币 248,013,700.00 元。上述募集资金到位情况已经广东正中珠江会计师事
务所（特殊普通合伙）验证，并于 2017 年 1 月 11 日出具了“广会验字
[2017]G14000340425 号”验资报告。
2、2019 年公开发行可转换公司债券募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准广东翔鹭钨业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]1374 号）文核准，广东翔鹭钨业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）向社会公众公开发行 301,922,300.00 元可转换公司债券，扣除发行费用 11,720,200.00 元，募集资金净额为 290,202,100.00 元。上述募集资金到位情况已经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并
于 2019 年 8 月 26 日出具了“广会验字[2019]G18015860052 号”验资报告。
（二）2020 年度募集资金使用金额及余额
1、2017 年首次公开发行股票募集资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司首次公开发行股票募集资金使用情况如下：
货币单位：人民币元
项目 募集资金净额 加：募集资金利息收 减：以前年度已 本报告期使用 永久性补充流 期末余额
入扣减手续费净额 使用金额 金额 动资金
首次公开发行
人民币普通股 248,013,700.00 2,739,958.91 245,429,566.76 - 5,324,092.15 -
（A 股）
合计 248,013,700.00 2,739,958.91 245,429,566.76 - 5,324,092.15 -
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司首次公开发行股票募集资金累计直接投入募
投项目人民币 245,429,566.76 元，加上扣除手续费后累计利息收入净额人民币
2,739,958.91 元，永久性补充流动资金人民币 5,324,092.15 元，募集资金已使用完毕。
2、2019 年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司公开发行可转换公司债券募集资金使用情况如
下：
货币单位：人民币元
加：募集资金利 加：尚未支付 减：以前年度已 减：置换前期投入 本报告期使用
项目 募集资金净额 息收入扣减手 的发行费用 使用金额 资金 金额
续费净额
公开发行可转换 290,202,100.00 752,528.61 - 6,896,898.50 40,856,889.03 26,825,032.20
公司债券
合计 290,202,100.00 752,528.61 - 6,896,898.50 40,856,889.03 26,825,032.20
（续上表）
项目 暂时补充流动 归还暂时补充流 购买理财产品金 收回理财产品金 加：理财产品 期末余额
资金 动资金 额 额 收益
公开发行可转换 360,000,000.00 200,000,000.00 261,000,000.00 207,000,000.00 1,631,890.41 4,007,699.29
公司债券
合计 360,000,000.00 200,000,000.00 261,000,000.00 207,000,000.00 1,631,890.41 4,007,699.29
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司公开发行可转换公司债券募集资金累计直接
投入募投项目人民币 33,721,930.70 元，置换前期投入资金人民币 40,856,889.03 元，加上扣除手续费后累计利息收入净额人民币 752,528.61 元以及理财产品收益人民币1,631,890.41 元，暂时补充流动资金人民币 160,000,000.00 元，购买理财产品人民币54,000,000.00 元，尚未使用的募集资金余额为人民币 4,007,699.29 元，与募集资金专户的截止日余额一致。
尚未使用的募集资金人民币 4,007,699.29 元，加上暂时补充流动资金
160,000,000.00 元，购买理财产品金额 54,000,000.00 元，合计占公司公开发行可转换公司债券募集资金净额的 75.12%。募集资金尚未使用完毕的原因是募集资金投资项目尚在建设中，部分款项尚未结算，尚未使用的募集资金后续将继续用于募集资金投资项目建设。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
1、募集资金管理制度情况
为了规范募集资金的管理和使用，最大限度保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制订了《广东翔鹭钨业股份有限公司募集资金使用管理办法》(以
下简称“《管理办法》”)，该管理办法经公司 2012 年 10 月 10 日公司第一届董事
会第四次会议审议通过。
2、2017 年首次公开发行股票募集资金三方、四方监管协议情况
根据上述管理制度的要求并结合公司生产经营需要，公司对募集资金采用专户
存储制度。公司于 2017 年 2 月 15 日与广发银行股份有限公司潮州分行、中国民生
银行股份有限公司汕头分行、中国银行股份有限公司潮州分行及保荐机构广发证券
股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》；公司于 2017 年 11 月 9 日与广东翔
鹭精密制造有限公司、中国民生银行股份有限公司汕头分行及保荐机构广发证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》。
2020 年度，公司按照上述协议以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务。
3、2019 年公开发行可转换公司债券募集资金三方、四方监管协议情况
根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的规定，公司需对募集资金采取专户存储管理。为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，经公司董事会批准，公司及广东翔鹭精密制造有限公司分别与中国银行股份有限公司潮州分行、中国民生银行股份有限公司汕头分行、广东华兴银行股份有限公司汕头分行及保荐机构分别开设募集资金专项账户及签订了募集资金三方监管协议。
2020 年度，公司按照上述协议以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金的存储情况如下：
货币单位：人民币元
账户名称 专户存储银行名称 银行账号 期末余额
698990697 -
中国民生银行股份有限
公司汕头分行
631338723 439,629.92
广发银行股份有限公司 9550880019170900249 -
广东翔鹭钨业股 潮州分行
份有限公司
726368196410 -
中国银行股份有限公司
潮州分行
699072138265 1,554,015.44
广东华兴银行汕头分行 802880100046846 586,011.33
广东翔鹭精密制 中国民生银行股份有限 605751005 -
账户名称 专户存储银行名称 银行账号 期末余额
造有限公司 公司汕头分行
631411421 1,428,042.59
广东华兴银行股份有限 802880100047586 0.01
公司汕头分行
合 计 4,007,699.29
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金实际使用情
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