浙江华统肉制品股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引的规定，将本公司募集资金 2022 年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 公开发行可转换公司债券募集资金
1. 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕315 号文核准，并经深圳证券交易所同
意，本公司由主承销商国信证券股份有限公司采用网下向原股东有限配售和网上向社会公众投资者发行相结合的方式，公开发行可转换公司债券550.00万张，每张面值为人民币100.00元，按面值发行，发行总额为人民币 55,000.00 万元，坐扣承销和保荐费用 750.00 万元后
的募资资金为 54,250.00 万元，已由主承销商国信证券股份有限公司于 2020 年 4 月 16 日汇
入本公司募集资金监管账户。上述到位资金 54,292.45 万元（汇入金额加上保荐承销费中不属于发行费用的税款部分 42.45 万元），另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用（均不含税）152.36万元后，公司本次募集资金净额为 54,140.09 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕77 号）。
2. 募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 54,140.09
项目投入 B1 52,109.70
利息收入净额 B2 369.47
截至期初累计发生额
结余转基本户 B3 0.20
首发募集资金专户结余转入 B4 4.51
本期发生额 项目投入 C1 2,406.92
项 目 序号 金 额
利息收入净额 C2 2.87
结余转基本户 C3 0.12
项目投入 D1=B1+C1 54,516.62
截至期末累计发生 利息收入净额 D2=B2+C2 372.34
额 结余转基本户 D3=B3+C3 0.32
首发募集资金专户结余转入 D4=B4 4.51
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3+D4 -
实际结余募集资金 F -
差异 G=E-F -
(二)非公开发行 A 股股票募集资金
1. 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于核准浙江华统肉制品股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1036 号），本公司由主承销商万联证券股份有限公司采用向特定对象非公开发行股票方式，向特定对象非公开发行股份人民币普通股（A 股）股票 13,220万股，发行价为每股人民币 6.98 元，共计募集资金 92,275.60 万元，坐扣承销和保荐费用400.00 万元后的募集资金为 91,875.60 万元，已由主承销商万联证券股份有限公司于 2022
年 7 月 14 日汇入本公司募集资金监管账户。上述到位资金 91,898.24 万元（汇入金额加上
保荐承销费中不属于发行费用的税款部分 22.64 万元）另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 241.72万元后，公司本次募集资金净额为 91,656.52 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕359 号）。
2. 募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 91,656.52
项目投入 B1 71,656.52
本期发生额 利息收入净额 B2 153.02
其他支出[注 1] B3 2,136.17
项 目 序号 金 额
项目投入 C1=B1 71,656.52
截至期末累计发生 利息收入净额 C2=B2 153.02
额
其他支出 C3=B3 2,136.17
应结余募集资金 D=A-C1+C2-C3 18,016.85
实际结余募集资金 E 18,092.45
差异[注 2] F=D-E -75.60
[注 1] 因本公司同期开展的项目较多，存在误用募投项目资金的情形，经公司自查发
现后分别于 2023 年 1 月 6 日、2023 年 1 月 13 日向募集资金专户转回误用募集资金合计
2,136.17 万元
[注 2] 应结余募集资金与实际结余募集资金差额系尚未用募集资金支付的发行费用
二、募集资金存放和管理情况
(一) 公开发行可转换公司债券募集资金
1. 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕13 号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江华统肉制品股份有限公司股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保
荐机构国信证券股份有限公司于 2020 年 4 月 17 日分别与兴业银行股份有限公司义乌分行、
中国银行股份有限公司义乌市分行、中国农业银行股份有限公司衢州廿里支行、上海浦东发展银行股份有限公司衢州支行、中国银行股份有限公司衢州衢江支行签订了《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
2021 年，公司因申请非公开发行 A 股股票另行聘请万联证券股份有限公司作为保荐机
构。鉴于公司上述持续督导机构变更，公司及全资子公司衢州华统牧业有限公司、国信证券股份有限公司分别连同中国银行股份有限公司衢州衢江支行、中国农业银行股份有限公司衢州廿里支行签订了《关于解除募集资金四方监管协议之协议书》，并自该协议签字盖章之日
起原签订的《募集资金四方监管协议》终止。与此同时，公司及衢州华统牧业有限公司、万联证券股份有限公司分别连同中国银行股份有限公司衢州衢江支行、中国农业银行股份有限公司衢州廿里支行重新签订了《募集资金四方监管协议》。上述监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异。
2. 募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司公开发行可转换公司债券投资项目已实施完毕，本公司
公开发行可转换公司债券募集专户均已销户，结余资金 0.12 万元已转入公司一般账户使用。
(二)非公开发行 A 股股票募集资金
1. 募集资金管理情况
根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构万联证券股份有限公司于2022年7月19日分别与兴业银行股份有限公司义乌分行、中国农业银行股份有限公司义乌分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
2. 募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司有 2 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
兴业银行股份有限公司义乌分行 356010100100687102 179,610,773.22
中国农业银行股份有限公司义乌分行 19645201040011194 1,313,747.12
合计
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