证券代码：002840 证券简称：华统股份 公告编号：2020-024
浙江华统肉制品股份有限公司
关于向激励对象授予 2019 年限制性股票激励计划
预留限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：● 限制性股票授予日：2020 年 2 月 19 日
● 限制性股票授予数量：199.00 万股
● 限制性股票授予价格：6.94 元/股
浙江华统肉制品股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三十六
次会议于 2020 年 2 月 19 日召开，审议通过了《关于向激励对象授予 2019 年限
制性股票激励计划预留限制性股票的议案》，根据《浙江华统肉制品股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的规定和公司 2019年第一次临时股东大会授权，董事会认为公司 2019 年限制性股票激励计划预留
限制性股票授予条件已经成就，同意确定以 2020 年 2 月 19 日为授予日，向 27
名激励对象授予 199.00 万股限制性股票，授予价格为 6.94 元/股。现将有关事项说明如下：
一、限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）已履行的相关审批程序和信息披露情况
1、2019 年 1 月 26 日，公司召开了第三届董事会第十七次会议和第三届监
事会第八次会议，审议通过了《关于公司〈2019 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》及其相关事项的议案，公司独立董事发表了同意的独立意见，律师出具了相应的法律意见书，公司监事会就激励对象名单出具了审核意见。
2、2019 年 1 月 28 日至 2019 年 2 月 11 日，公司对 2019 年限制性股票激励
计划首次授予的激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公示期内，监事会未收到任何组织或个人对本次拟激励对象提出的异议或不良反映。公示期满，监事会对 2019 年限制性股票激励计划激励对象名单进行了核查并对公示情况进
行说明，于 2019 年 2 月 12 日公告了《监事会关于 2019 年限制性股票激励计划
激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
3、2019 年 2 月 20 日，公司 2019 年第一次临时股东大会决议通过了《关于
公司〈2019 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》及其相关事项的
议案，并于 2019 年 2 月 21 日披露了《关于 2019 年限制性股票激励计划内幕信
息知情人员买卖公司股票情况的自查报告》等文件。
4、2019 年 3 月 14 日，公司召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事
会第九次会议，审议通过了《关于向公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票相关事项的议案》，同意确定以2019年3月14日为首次授予日，向 107 名激励对象授予 950.00 万股限制性股票。独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会就激励对象资格发表了核查意见。
5、2019 年 4 月 29 日，公司完成了 2019 年限制性股票激励计划首次授予登
记工作，向 104 名激励对象授予了 940.00 万股限制性股票，并于 2019 年 4 月 29
日披露了《关于 2019 年限制性股票激励计划首次授予完成的公告》，首次授予的
限制性股票上市日期为 2019 年 4 月 30 日。
6、2020 年 2 月 19 日，公司召开第三届董事会第三十六次会议和第三届监
事会第十九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2019 年限制性股票激励
计划预留限制性股票的议案》，同意以 2020 年 2 月 19 日为授予日，向符合条件
的 27 名激励对象授予 199.00 万股限制性股票。公司独立董事对此发表了同意独立意见，监事会对预留授予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
（二）本次限制性股票激励计划简述及预留授予情况
1、预留授予日：2020 年 2 月 19 日；
2、预留授予数量：199.00 万股，占公司目前股本总额的 0.717%；
3、预留授予人数：27 人；
4、预留授予价格：6.94 元/股；
预留限制性股票的授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
（1）本激励计划公告前 1 个交易日公司股票交易均价 13.87 元/股的 50%，
即 6.94 元/股；
（2）本激励计划公告前 20 个交易日公司股票交易均价 13.58 元/股的 50%，
即 6.79 元/股。
5、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票；
6、预留限制性股票的限售期和解除限售安排情况：
预留部分限制性股票的解锁安排如下表所示：
解锁安排 解锁时间 解锁比例
第一次解锁 自首次授予日起 12 个月后的首个交易日起至首次授予日 40%
起 24 个月内的最后一个交易日止
第二次解锁 自首次授予日起 24 个月后的首个交易日起至首次授予日 30%
起 36 个月内的最后一个交易日止
第三次解锁 自首次授予日起 36 个月后的首个交易日起至首次授予日 30%
起 48 个月内的最后一个交易日止
7、激励对象申请限制性股票解除限售的业绩考核指标为：
预留部分的限制性股票解除限售各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
第一次解除限售 以 2018 年净利润为基数，公司 2020 年净利润增长率不低于 40%
第二次解除限售 以 2018 年净利润为基数，公司 2021 年净利润增长率不低于 50%
第三次解除限售 以 2018 年净利润为基数，公司 2022 年净利润增长率不低于 60%
若第一个解除限售期内未达公司业绩条件目标时，则该部分标的股票不得解除限售，由公司回购注销；若第二个解除限售期内未达公司业绩条件目标时，则该部分标的股票不得解除限售，由公司回购注销；若第三个解除限售期内未达公司业绩条件目标时，则该部分标的股票不得解除限售，由公司回购注销。
8、激励对象个人层面的绩效考核要求
在满足公司层面解除限售业绩条件的前提下，公司对激励对象的年度绩效考核成绩将作为本激励计划的解除限售依据。根据本公司制定的《2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依照激励对象的考评结果确定其实际可解除限售比例，个人当年实际可解除限售比例=标准系数×个人当年计划解除限售比例。
激励对象的绩效考核结果划分为优良、合格、不合格三个档次，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象的解除限售比例：
考评结果 优良 合格 不合格
标准系数 1.0 0.7 0
激励对象当年因个人绩效考核而不能解除限售的限制性股票，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和。
9、本次授予的预留限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
激励对象范围 人数 获授的限制性股 占授予限制性股 占目前总股
票数量（股） 票总数的比例 本的比例
核心技术（管理、业务） 27 1,990,000 17.319% 0.717%
人员
注 1：激励对象中没有独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
2：本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计未超过本激励计划提交股东大会审议之前公司股本总额的 1%；公司全部有效的激励计划所涉及的标的股 票总数累 计未超过本激励计划 提交股东大会审议之 前公司股本总额的 10%。
3、相关股份限售期安排的说明：本次授予的限制性股票自授予日起满 12 个月后，激励
对象在未来 12 个月、24 个月、36 个月内分三次解除限售。
4、本次激励计划实施后，不会导致公司股权分布情况不符合上市条件的要求。
二、本次激励计划的授予条件及董事会关于本次预留授予是否满足条件的说明
根据公司 2019 年限制性股票激励计划关于授予条件的规定，激励对象只有
在下列条件同时满足时，才能获授限制性股票：
1、公司未发生如下任一情形
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
董事会经认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述两条任一情况。综上所述，公司本次激励计划预留授予条件已经满足。
三、关于本次预留授予的限制性股票与股东大会审议通过的激励计划是否存在差异性说明
公司本次向激励对象授予预留限制性股票与 2019 年第一次临时股东大会批
准的《激励计划》一致，不存在差异。
四、限制性股票的授予对公司相关年度财务状况和经营成果的影响
公司本次限制性股票激励计划的预留授予对公司相关年度的财务状况和经营成果将产生一定的影响。根据《企业会计准则第 11 号—股份支付》和《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》的相关规定，公司以市价为基础，对限制性股票的公允价值进行计量。
董事会已确定激励计划的预留授予日为 2020 年 2 月 19 日，根据授予日的限
制性股票的公允价值确认激励成本。根据测算，公司预留授予的 199.00 万股限制性股票 2020 年—2023 年的成本摊销情况如下：
授予的限制性股票 总摊销费用 2020 年 2021 年 2022 年 2023 年
（万股） （万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
199.
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