证券代码：002838 证券简称：道恩股份 公告编号：2024-010
债券代码：128117 债券简称：道恩转债
山东道恩高分子材料股份有限公司
关于注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。
山东道恩高分子材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 1 月 26 日召开
第五届董事会第八次会议、第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》，现将有关情况公告如下：
一、2019 年股票期权与限制性股票激励计划已履行的审批程序
1、2019 年 11 月 21 日，公司召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关
于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事就 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。同日，公司召开第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了意见。
2、2019 年 11 月 23 日至 2019 年 12 月 2 日，公司对本激励计划拟授予的激励对象
的姓名和职务通过内部公示系统进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励
计划拟激励对象有关的任何异议。2019 年 12 月 3 日，公司监事会披露了《监事会关于
公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
3、2019 年 12 月 11 日，公司召开 2019 年第三次临时股东大会，审议并通过了《关
于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权授权日/限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权/限制性股票并办理授予股票期权/限制性股票所必需的全部事宜。2019 年12 月 12 日，公司董事会披露了《2019 年第三次临时股东大会决议公告》及《关于公司2019 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2019 年 12 月 11 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议与第三届监事会第
十六次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对上述议案发表了独立意见，认为授予条件业已成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授权/授予日符合相关规定。监事会对激励对象名单（授予日）进行核实并发表了核查意见。
2019 年 12 月 24 日公司披露了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划授予登记
完成的公告》。
5、2020 年 8 月 24 日，公司召开第四届董事会第五次会议、第四届监事会第四次
会议，审议通过了《关于调整公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行
权价格的议案》，公司独立董事对该议案发表了独立意见。
6、2020 年 10 月 26 日，公司召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五次
会议，审议通过了《关于调整公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》《关于 2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司独立
董事对该议案发表了独立意见。并于 2020 年 12 月 8 日完成了股票期权的注销工作，于
2021 年 1 月 26 日完成了限制性股票的回购注销工作。
7、2021 年 6 月 4 日，公司召开第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第八次
会议，审议通过了《关于调整公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划行权价格的议案》，公司独立董事对该议案发表了独立意见。
8、2021 年 8 月 18 日，公司召开第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十
次会议，审议通过了《关于调整公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，公司独立
董事对该议案发表了独立意见。并于 2021 年 8 月 25 日完成了股票期权的注销工作，于
2021 年 11 月 19 日完成了限制性股票的回购注销工作。
9、2021 年 12 月 10 日，公司召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十
二次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司独立董事对该议案发表了独立意见。
10、2022 年 6 月 24 日，公司召开第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第
十六次会议，审议通过了《关于调整公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划行权价格的议案》，公司独立董事对该议案发表了独立意见。
11、2022 年 12 月 9 日，公司召开第四届董事会第二十八次会议、第四届监事会第
二十次会议，审议通过了《关于调整公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》《关于2019 年股票期权与限制性股票激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》《关于 2019年股票期权与限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司
独立董事对该议案发表了独立意见。并于 2022 年 12 月 19 日完成了股票期权的注销工
作，于 2023 年 3 月 23 日完成了限制性股票的回购注销工作。
二、本次注销股票期权的原因、数量
根据公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定：本次激
励计划股票期权的第三个行权期为自授予登记完成之日起 36 个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止。激励对象必须在股票期权激励计划有效期内行权完毕，若符合行权条件，但未在上述行权期行权的该部分股票期权由公司注销。
公司激励计划股票期权第三个行权期可行权股票期权数量共 107.805 万份，可行权
期限自 2022 年 12 月 23 日至 2023 年 12 月 22 日止。截至第三个行权期的可行权期限
届满之日，激励对象累计已行权 106.305 万份股票期权；尚有 1 名激励对象 1.5 万份股
票期权未在行权有效期内行权完毕，该部分股票期权将由公司注销。
三、本次注销对公司的影响
本次公司注销股票期权的事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为
股东创造价值。
四、监事会意见
本次注销部分股票期权的事项符合相关法律、法规和规范性文件及公司《2019 年
股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意公司本次注销部分股票期权的事项。
五、独立董事审查意见
公司本次注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权符合《上市公
司股权激励管理办法》及公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，程序合法合规。因此，我们一致同意公司本次注销部分股票期权事项。
六、律师出具的法律意见
道恩股份本次注销部分股票期权的相关事宜符合《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件和《激励计划（草案）》的规定。
七、备查文件
1、第五届董事会第八次会议决议；
2、第五届监事会第五次会议决议；
3、第五届董事会独立董事 2024 年第一次专门会议审查意见；
4、北京国枫律师事务所关于山东道恩高分子材料股份有限公司 2019 年股票期权和
限制性股票激励计划注销部分股票期权的法律意见书。
特此公告。
山东道恩高分子材料股份有限公司董事会
2024 年 1 月 27 日
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