证券代码：002838 证券简称：道恩股份 公告编号：2023-023
债券代码：128117 债券简称：道恩转债
山东道恩高分子材料股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，山东道恩高分子材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2022 年 12月 31 日止的募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）2020 年公开发行可转换公司债券募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]608 号文核准，公司于 2020 年 7
月 2 日向社会公开发行可转换公司债券，本次发行的可转换公司债券规模为 3.6亿元，每张面值为人民币 100 元，共计 360 万张，按面值发行，募集资金总额为人民币 360,000,000.00 元，扣除承销及保荐佣金、会计师费用、律师费用、信用评级费用、信息披露费用等发行费用（不含税）合实际募集资金净额为人民币
353,824,528.29 元，该募集资金已于 2020 年 7 月 8 日公司划转至募集资金专用
银行账户，募集资金业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并于
2020 年 7 月 8 日出具众环验字[2020]010038 验资报告。
截至 2022 年 12 月 31 日止，公开发行可转换公司债券募集资金存放银行本
年度产生利息并扣除银行手续费支出共计人民币 314,198.01 元。截至 2022 年
12 月 31 日止，本公司本年度募投项目使用募集资金人民币 100,284,676.56 元。
累计使用募集资金人民币 356,348,794.57 元，尚未使用募集资金余额人民币61,006.34 元（含募集资金银行存款产生的利息并扣除银行手续费支出）。
金额单位：人民币元
时 间 金额
截至 2021 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 100,031,484.89
加：本年度利息收入 318,838.68
加：理财产品收益金额
减：本年度募投项目已使用金额 100,284,676.56
减：本年银行手续费 4,640.67
截至 2022 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 61,006.34
（二）2022 年非公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]823 号文核准，同意本公司向特定对象非公开发行股票不超过 122,773,504 股人民币普通股。本次非公开发行股票的人民币普通股每股面值为人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 20.62 元，募集资金总额为人民币 771,499,939.36 元，扣除承销费、保荐费、上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费等发行费用（不含增值税）合计人民币 11,490,756.62 元后，募集资金净额为人民币 760,009,182.74 元（以下简称
“募集资金”）。截至 2022 年 7 月 4 日，上述人民币普通股 A 股股票发行及募集
资金的划转已经全部完成，募集资金业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
予以验证并于 2022 年 7 月 4 日出具众环验字（2022）0110042 验资报告。
截至 2022 年 12 月 31 日止，非公开发行股票募集资金存放银行本年度产生
利息及理财产品收益并扣除银行手续费支出共计人民币 2,424,073.69 元。截至
2022 年 12 月 31 日止，本公司本年度使用募集资金人民币 443,983,522.82 元，
累计使用募集资金人民币 443,983,522.82 元。使用闲置募集资金购买理财产品
占用募集资金余额为 290,000,000.00 元，尚未使用募集资金余额人民币28,449,733.61 元（含募集资金银行存款产生的利息并扣除银行手续费支出）。
金额单位：人民币元
时 间 金额
2022 年 7 月 4 日募集资金总额 771,499,939.36
减：发行费用(不含增值税) 11,490,756.62
2022 年 7 月 4 日募集资金净额 760,009,182.74
加：尚未划转发行费用(不含增值税) 5,347,007.38
截至 2022 年 7 月 4 日止募集资金专户余额 765,356,190.12
加：本年度利息收入及理财产品收益 2,430,478.69
加：理财产品到期收回金额 200,000,000.00
减：本年度募投项目已使用金额 225,767,904.81
减：本年度补充流动资金已使用金额 218,215,618.01
减：本年度理财产品投资投入金额 490,000,000.00
减：本年度支付发行费用金额 5,347,007.38
减：本年银行手续费 6,405.00
截至 2022 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 28,449,733.61
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规的有关规定以及《山东道恩高分子材料股份有限公司章程》的有关规定制定了《山东道恩高分子材料股份有限公司募集资金管理制度》。
根据本公司的募集资金管理制度，本公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户存储。所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或本公司预
算范围内使用募集资金时，由具体使用单位（或部门）根据募集资金使用计划书填写申请单，后附相应的合同（如有）、进度报表或工程决算报表及发票等资料，由总经理、使用单位（或部门）的行政正职或主管经营工作的副职和财务负责人审查并联签，手续齐备后由财务部门执行付款。公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果。
（二）募集资金在专项账户的存放情况和三方监管情况
1、2020 年公开发行可转换公司债券募集资金在专项账户的存放情况和三方监管情况
为规范公司本次公开发行可转换公司债券募集资金的管理和运用，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规及规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的规定，本公司分别在中国工商银行股份有限公司龙口支行、招商银行股份有限公司烟台龙口支行、中国建设银行股份有限公司龙口支行、上海浦东发展银行股份有限公司烟台龙口支行开设了 4 个募集资金存放专项账户。
鉴于公司“偿还银行借款及补充流动资金”募集资金专用账户对应的招商银行烟台龙口支行募集资金专用账户和建设银行龙口支行募集资金专用账户资金已基本使用完毕，为规范募集资金账户的管理，公司将上述两个项目的募集资金专用账户进行销户处理。至销户时剩余资金 119,000.08 元转至工商银行龙口支行募集资金专用账户。根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》相关规定，该事项无须经过公司董事会、股东大会审议。注销前招商银行烟台龙口支行募集资金专用账户和建设银行龙口支行募集资金专用账户情况如下：
金额单位：人民币元
募投项目 开户行 账号 初始存入金 销户日余 销户日
额 额 期
偿还银行 招商银行股份 2021 年
借款及补 有限公司烟台 535902310410504 50,000,000.00 79,483.40 4 月 13
充流动资 龙口支行 日
金
偿还银行 中国建设银行 2021 年
借款及补 股份有限公司 37050166688000000930 47,200,000.00 39,516.68 4 月 25
充流动资 龙口支行 日
金
合 计 97,200,000.00 119,000.08
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金存放专项账户的余额如下：
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