深圳市英维克科技股份有限公司
关于2017年限制性股票激励计划预留授予第一个限售期
解除限售条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2019年1月15日，深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称“公司”）分别召开第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司2017年限制性股票激励计划预留授予第一个限售期可解除限售的议案》，现将有关事项说明如下：
一、限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、2017年3月28日，公司召开第二届董事会第四次会议，会议审议通过《关于公司<2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2017年股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，广东信达律师事务所、上海荣正投资咨询有限公司出具了相应的法律意见书、独立财务顾问报告。
2、2017年3月28日，公司召开第二届监事会第二次会议，对本次激励计划的激励对象名单进行核查，并审议通过《关于公司<2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>及其摘要的议案》以及《关于核实<深圳市英维克科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
3、2017年4月8日，公司公告披露了《监事会关于公司2017年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
4、2017年4月14日，公司召开2017年第一次临时股东大会审议通过了《关
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于授权董事会办理2017年股权激励相关事宜的议案》。
5、2017年4月24日，公司分别召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整公司2017年限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于公司向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，广东信达律师事务所、上海荣正投资咨询有限公司出具了相应的法律意见书、独立财务顾问报告。
6、2017年5月17日，公司已实施并完成了2017年限制性股票首次授予登记工作。
7、2017年9月22日，公司分别召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整公司2017年限制性股票激励计划预留部分限制性股票数量的议案》和《关于公司向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，广东信达律师事务所出具了法律意见书。
8、2017年10月9日，公司公告披露了《监事会关于2017年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
9、2017年11月17日，公司已实施并完成了预留限制性股票授予登记工作。
10、2018年4月26日，公司分别召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，广东信达律师事务所出具了法律意见书。
11、2018年5月9日，公司分别召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十二次会议，审议并通过了《关于回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案（二）》及《关于2017年限制性股票激励计划首次授予第一个限售期可解除限售的议案》，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，广东信达律师事务所、上海荣正投资咨询股份有限公司出具了相应的法律意见书、
12、2018年5月28日，公司召开2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》及《关于回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案（二）》。并于2018年8月7日前完成了上述限制性股票回购注销工作。
13、2019年1月15日，公司分别召开第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划预留授予第一个限售期可解除限售的议案》，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，广东信达律师事务所、上海荣正投资咨询股份有限公司出具了相应的法律意见书、独立财务顾问报告。
二、董事会关于公司2017年限制性股票激励计划预留授予第一个限售期解除限售条件成就的说明
（一）2017年限制性股票激励计划预留授予第一个限售期已满
根据《2017年限制性股票激励计划（草案）》，本激励计划有效期自限制性股票上市之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过60个月。预留授予的限制性股票的第一次解除限售期为自预留限制性股票上市之日起12个月后的首个交易日起至预留限制性股票上市之日起24个月内的最后一个交易日当日止，解除限售数量为获授限制性股票总数的20%。公司预留授予限制性股票的上市日为2017年11月20日，公司预留授予限制性股票第一个限售期已于2018年11月20日届满。
（二）2017年限制性股票激励计划预留授予第一个限售期解除限售条件成就说明
序号 解除限售条件 成就情况
公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出 公司未发生前述情形，满
具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 足2017年限制性股票激励
一 （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计 计划预留授予限制性股票
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 第一个解除限售期条件。
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公
司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定 公司2017年限制性股票激
为不适当人选； 励计划预留授予的激励对
二 （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监 象未发生前述情形，满足
会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 预留授予限制性股票第一
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级 个限售期解除限售条件。
管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司层面业绩指标考核条件： 公司2017年归属于上市公
（1）以2014-2016年净利润均值为基数，2017年净利 司股东的净利润为
润增长率不低于30%； 9,950.43万元（未扣除激
三 （2）以上“净利润”指未扣除激励成本前的净利润；励成本），相比2014-2016
年归属于上市公司股东的
净利润均值增长63.89%。
公司已达到本次业绩指标
考核条件。
个人层面绩效考核条件 本次6名预留授予部分激
根据公司制定的考核管理办法，根据个人每个考核年 励对象综合考评结果为90
度的综合考评结果进行评分，考评结果（S）划分为 ＞S≥80，达到考核要求，
S≥90、90＞S≥80、80＞S≥60、S＜60。考评结果为 满足预留授予限制性股票
四 S≥90，按照标准系数1.0解除限售、考评结果为90 第一个限售期解锁条件，
＞S≥80，按照标准系数1.0解除限售、考评结果为80 按照标准系数1.0解除限
＞S≥60，按照标准系数0.8解除限售、考核结果为S 售。
＜60，不得申请解除限售。未能解除限售的当期拟解
锁份额，由公司回购注销。
综上所述，董事会认为公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》规定的2017年限制性股票激励计划预留授予的限制性股票第一个解除限售期的解除限售条件已经成就。根据公司2017年第一次临时股东大会对董事会的授权，董事会将按照激励计划的相关规定办理预留授予第一个解除限售期内的相关解除限售事宜。
三、本次限制性股票可解除限售的激励对象及数量
根据《2017年限制性股票激励计划（草案）》的规定，本次可解除限售数量占预留授予的限制性股票数量比例为20%。
解除限售的限制性股票数量为98,469股，占目前公司股本总额的0.0458%。具
体如下：
获授的限制性 已解除限售的 本次可解除限售的 剩余未解除限售
姓名 职务 股票数量(股) 限制性股票的 预留授予限制性股 的限制性股票数
数量（股） 票数量(股) 量(股)
方天亮 董事、财务总监 180,502 17,232 18,868 144,402
陈川 副总经理 180,500 17,232 18,867 144,401
王铁旺 副总经理 180,500 17,232 18,867 144,401
陈涛 副总经理 180,500 17,232 18,867 144,401
预留授予部分-核心管理人员、 115,000 0 23,000 92,000
核心技术（业务）人员（2人）
合计 837,002 68,928 98,469 669,605
注1：公司董事兼财务总监方天亮先生、副总经理陈川先生、王铁旺先生、陈涛先生获
授的限制性股票数量是首次授予部分限制性股票（转增后）344,648股及预留授予部分限制
性股票377,354股的合计数。
注2：根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规
