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002835 深市 同为股份


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同为股份:中小企业板上市公司股权激励计划草案自查表

公告日期:2018-10-18


      中小企业板上市公司股权激励计划草案自查表

公司简称:同为股份      股票代码:002835      独立财务顾问(如有):无
                                                            是否存在该

序号                          事项                        事项(是/否  备注
                                                              /不适用)

                    上市公司合规性要求

  1    最近一个会计年度财务会计报告是否没有被注册会计师出    是

        具否定意见或者无法表示意见的审计报告

  2    最近一个会计年度财务报告内部控制报告是否没有被注册    是

        会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

  3    上市后最近36个月内是否不存在未按法律法规、公司章程、    是

        公开承诺进行利润分配的情形

  4    是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形                  是

  5    是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务    是

        资助

        上市公司最近三个月是否不存在以下情形:(1)股东大会

  6    或董事会审议通过终止实施股权激励;(2)股东大会未审    是

        议通过股权激励计划;(3)未在规定期限内完成授予权益

        并宣告终止实施股权激励

        如上市公司发生《上市公司股权激励管理办法》第七条规

  7    定的情形时,方案是否约定终止实施股权激励计划,已获    是

        授但尚未行使的权益是否终止行使

        上市公司是否拟对内幕信息知情人在股权激励计划草案公

  8    告前6个月内买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自    是

        查,是否拟在股东大会审议通过股权激励计划及相关议案

        后及时披露内幕信息知情人买卖本公司股票的自查报告

                    激励对象合规性要求

  9    是否不包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或    是

        者实际控制人及其配偶、父母、子女

10    是否不包括独立董事、监事                                是

11    是否不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选    是

        的情形

12    是否不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定    是

        为不适当人选的情形

13    是否不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监    是

        会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形

14    是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管    是

        理人员情形

15    是否不存在知悉内幕信息而买卖公司股票或泄露内幕信息    是

        而导致内幕交易发生的情形


16    是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形                  是
17    激励名单是否经监事会核实                                是
      激励对象姓名、职务是否拟在审议股权激励计划的股东大

18    会召开前,通过公司网站或其他途径进行公示,公示期是    是
      否拟不少于10天

      如激励对象出现《上市公司股权激励管理办法》第八条规

19    定的不得成为激励对象的情形,方案是否约定上市公司不    是
      得继续授予其权益,其已获授但尚未行使的权益终止行使

                  激励计划合规性要求

20    上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股    是
      票总数累计是否未超过公司股本总额的10%

21    单一激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公    是
      司股票累计是否未超过公司股本总额的1%

22    预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数    是
      量的20%

23    股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年        是
              股权激励计划披露完整性要求                      是
24    (1)对照《管理办法》的规定,是否逐条说明上市公司不    是
      得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形

25    (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围        是
      (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总

      额的百分比;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占

26    上市公司股本总额的百分比;设置预留权益的,拟预留的      是
      权益数量及占股权激励计划权益总额的百分比;所有在有

      效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超

      过公司股本总额的10%及其计算方法的说明

      (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员

      的,是否披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占

      股权激励计划拟授予权益总量的百分比;是否披露其他激

27    励对象(各自或者按适当分类)的姓名、职务、可获授的    是
      权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的百分比;单

      个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公

      司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明

      (5)股权激励计划的有效期,股票期权的授权日、可行权

28    日、行权有效期和行权安排,限制性股票的授予日、限售    是
      期和解除限售安排等;若激励计划有授予条件,授予日是

      否确定在授权条件成就之后


      (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确

      定方法。如采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规

29    定的方法以外的其他方法确定授予价格、行权价格的,是      是
      否对定价依据及定价方式作出说明,独立董事、独立财务

      顾问核查是否就该定价的合理性、是否损害上市公司利益

      以及股东利益的影响发表发表意见

      (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出

      权益的,是否披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期

      行使权益的,是否披露激励对象每次行使权益的条件。

      是否明确约定授予权益、行使权益条件未成就时,相关权

30    益不得递延至下期。如激励对象包括董事和高级管理人      是
      员,是否披露激励对象行使权益的绩效考核指标,同时充

      分披露所设定指标的科学性和合理性。同时实行多期股权

      激励计划的,若后期激励计划的公司业绩指标低于前期激

      励计划,应当充分说明原因及合理性

      (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;是否明

31    确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权      是
      益的期间

      (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整

32    方法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方      是
      法)

      (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期权

33    公允价值的确定方法、涉及估值模型重要参数取值及其合      是
      理性、实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩

      的影响

34    (11)股权激励计划的变更、终止的条件、需履行的审批      是
      程序

35    (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生      是
      职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

36    (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者争      是
      端解决机制

      (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存

      在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象

      有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导

37    致不符合授予权益或者行使权益情况下全部利益返还公司      是
      的承诺;上市公司权益回购注销和收益收回程序的触发标

      准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程序、完成

      期限等

      (15)上市公司在股权激励计划草案中是否明确规定,自

      股权激励计划授予条件成就后60日或获得股东大会审议通

38    过股权激励计划之日起60日内(适用于未规定授予条件的      是
      情形),按相关规定完成权益授权、登记、公告等相关程

      序


      (16)上市公司在股权激励计划草案中是否明确“股权激

39    励计划的实施是否可能导致股权分布不具备上市条件”,      是
      存在导致股权分布不具备上市条件可能性的,是否披露解

      决措施

            绩效考核指标是否符合相关要求

40    是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标              是
41    指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是      是
      否有利于促进公司竞争力的提升

42    以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照    不适用
      公司是否不少于3家

43    是否说明设定指标的科学性和合理性                        是
44    实行多期股权激励计划,后期激励计划的公司业绩指标低    不适用
      于前期激励计划的,是否充分说明原因与合理性

                限售性股票合规性要求

45    授权日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于1年            是
46    每期解除限售时限是否不少于12个月                        是
47    各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票      是
      总额的50%

48    股票授予价格是否不低于股票票面金额                      是
      股票授予价格是否不低于下列价格较高者:(一)股权激

49    励计划草案公布前1个交易日的公司股票交易均价的50%;      是
      (二)股权激励计划草案公布前20个交易日、60个交易日