证券代码：002828 证券简称：贝肯能源 公告编号：2022-042
新疆贝肯能源工程股份有限公司
关于完成董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员、证
券事务代表、内审负责人的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
新疆贝肯能源工程股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 5 月 23
日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于董事会换届选举非独立 董事的议案》、《关于董事会换届选举独立董事的议案》、《关于监事会换届选 举非职工代表监事的议案》；同日,公司召开了第五届董事会第一次会议和第五 届监事会第一次会议，分别审议通过了《关于选举公司第五届董事会董事长的议 案》、《关于选举公司第五届董事会专门委员会委员的议案》、《关于聘任公司 总裁的议案》、《关于聘任公司高级管理人员的议案》、《关于聘任公司董事会 秘书的议案》、《关于聘任公司证券事务代表的议案》、《关于聘任公司内审部 门负责人的议案》。现将公司董事会、监事会换届选举、聘任高级管理人员及证 券事务代表、内审负责人的具体情况公告如下：
一、公司第五届董事会、第五届监事会组成情况
1、公司第五届董事会成员：陈东先生、吴云义先生、蒋莉女士、王忠军先 生、杨凡先生、杨庆理先生、刘春秀女士、李尧先生。其中，陈东先生为董事长， 杨庆理先生、刘春秀女士、李尧先生为独立董事。
公司第五届董事会任期自公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过之日起
三年。公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计 未超过公司董事总数的二分之一；独立董事人数未低于公司董事总数的三分之一。
2、公司第五届监事会成员：张志强先生、马蕊女士、丰硕先生。其中，张志强先生为监事会主席，马蕊女士、丰硕先生为职工代表监事。
公司第五届监事会任期自公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过之日起
三年。最近两年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数未超过公司监事总数的二分之一，公司监事会中职工代表监事的比例未低于三分之一。公司监事会中不存在公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在董事和高级管理人员任职期间担任公司监事的情形。
二、第五届董事会各专门委员会人员组成情况
1、董事会战略与投资委员会候选人：陈东先生、杨庆理先生、李尧先生、王忠军先生，其中陈东先生为主任委员；
2、董事会审计委员会候选人：刘春秀女士、蒋莉女士、李尧先生，其中刘春秀女士为主任委员；
3、董事会薪酬与考核委员会候选人：杨庆理先生、杨凡先生、李尧先生，其中杨庆理先生为主任委员；
4、董事会提名委员会候选人：李尧先生、吴云义先生、杨庆理先生，其中李尧先生为主任委员。
以上人员任期三年，与第五届董事会任期一致。
三、聘任公司高级管理人员及证券事务代表、内审负责人情况
总裁：陈东先生
高级副总裁兼安全总监：杜洪凌先生
高级副总裁兼总工程师：邓冬红先生
副总裁兼财务总监：王忠军先生
副总裁：杨凡先生
董事会秘书：蒋莉女士（办公电话：0990-6918160；传真：0990-6918160；电子邮箱：jiangli@beiken.com）
证券事务代表：郝占雷先生（办公电话：0990-6918160；传真：0990-6918160；电子邮箱：haozhanlei@beiken.com）
内审负责人：谢亮先生
上述人员均具备与其行使职权相适应的任职条件，不存在《公司法》《深圳
证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员、董事会秘书及证券事务代表、内审负责人的情形；不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；经最高人民法院官网查询，亦不是失信被执行人。
公司独立董事就聘任高级管理人员相关事项发表了同意的独立意见，具体内容详见同时刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于公司第五届董事会第一次会议相关事项的独立意见》。
蒋莉女士、郝占雷先生均已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定。
三、部分董事、监事、高级管理人员任期届满离任情况
因第四届董事会任期届满，公司第四届董事会董事长兼总裁陈平贵先生不再担任公司董事长、董事及董事会专门委员会职务，不再担任总裁职务。截至本公告披露日，陈平贵先生持有公司股份 32,895,000 股，不存在应当履行而未履行的承诺事项。陈平贵先生届满离任后，其股份变动将严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等法律法规、部门规章、交易所业务规则规定。
因第四届董事会任期届满，公司第四届董事会非独立董事成景民先生、戴美琼女士、李青山先生不再担任公司董事及董事会专门委员会职务，成景民先生不再担任执行总裁职务。截至本公告披露日，成景民先生持有公司股份 122,400股，戴美琼女士持有公司股份 3,651,000 股,李青山先生持有公司股份 2,090,438股，以上人员不存在应当履行而未履行的承诺事项。成景民先生、戴美琼女士、李青山先生届满离任后，其股份变动将严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等法律法规、部门规章、交易所业务规则规定。
因第四届董事会任期届满，公司第四届董事会独立董事吕福苏先生不再担任
公司独立董事及董事会专门委员会职务。截至本公告披露日，吕福苏先生未持有公司股票，不存在应当履行的股份锁定承诺。
因第四届监事会任期届满，公司第四届监事会监事刘昕女士不再担任公司监事职务。截至本公告披露日，刘昕女士持有公司股份 2,923,300 股，不存在应当履行而未履行的承诺事项。刘昕女士届满离任后，其股份变动将严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等法律法规、部门规章、交易所业务规则规定。
特此公告。
新疆贝肯能源工程股份有限公司
董事会
2022 年 5 月 23 日
陈东：男，1983 年 11 月出生，中国国籍，无境外居留权。2008 年 9 月，
毕业于中国人民大学，获经济学硕士学位。2008 年 9 月至 2011 年 2 月，任中国
邮政集团有限公司集团总部人力资源部主管；2011 年 3 月至 2018 年 4 月，任昆
吾九鼎投资管理有限公司能源/制造投资领域董事总经理（MD）；2018 年 12 月
至 2022 年 3 月，任宁波贝肯资产管理有限公司董事长；2021 年 3 月至今，任贝
肯能源执行总裁；2021 年 5 月至今，任贝肯能源董事会秘书。
截至本公告日，陈东先生未持有公司股份，与公司实际控制人、持股公司5%以上股东、公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，并不存在《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》或本公司章程中规定的不得担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形。经查询陈东先生不属于“失信被执行人”。
吴云义：男，1959 年 9 月出生，中国国籍，无境外居留权。中专学历，工
程师。1993 年 3 月至 1999 年 1 月，任塔林实业开发总公司鸿达分公司经理；1999
年 1 月至 2010 年 2 月，任贝肯工业副总经理；2009 年 11 月至 2014 年 11 月，
任贝肯能源副总经理；2014 年 11 月至 2015 年 11 月，任贝肯能源副董事长；2009
年 11 月至今任贝肯能源董事。
截止本公告日，吴云义先生直接持有公司股份 6,089,000 股，占比 3.03%，
与公司实际控制人、持股公司 5%以上股东、公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，并不存在《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》或本公司章程中规定的不得担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形。经查询吴云义先生不属于“失信被执行人”。
蒋 莉 ：女，1975 年 8 月出生，中国国籍，无境外居留权。本科学历，2009
年 11 月至 2014 年 12 月，任贝肯能源财务部主任；2015 年 1 月至 2017 年 3 月，
任贝肯能源总经理助理；2017 年 3 月 3 日至今，任贝肯能源财务总监。
截止本公告日，蒋莉女士直接持有公司股份 1,456,125 股，占比 0.72%，蒋
莉女士系公司控股股东、实际控制人陈平贵之弟媳，与其他持股公司 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，并不存在《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》或本公司章程中规定的不得担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形。经查询蒋莉女士不属于“失信被执行人”。
王忠军：男，1986 年 10 月出生，中国国籍，无境外居留权。2009 年 6 月，
毕业于长江大学会计专业。2015 年 1 月至 2018 年 1 月，任贝肯能源财务管理部
经理；2018 年 2 月至 2018 年 11 月，任贝肯能源国际公司副总经理；2018 年 12
月至今，任贝肯能源总裁助理、国际公司总经理。
截至本公告日，王忠军先生未持有公司股份，与公司实际控制人、持股公司5%以上股东、公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，并不存在《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》或本公司章程中规定的不得担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形。经查询王忠军先生不属于“失信被执行人”。
杨凡：男，1981 年 6 月出生，中国国籍，无境外居留权。2003 年 6 月，毕
业于中国地质大学（北京），获机械自动化专业学士学位。2003 年 12 月至 2011
年 5 月，任美国雪姆（Schramm）公司驻中国代表处技术部经理（2010 年 6 月获
中国地质大学（北京）地质工程专业硕士学位）；2011 年 6 月至 2014 年 5 月，
任格瑞克（郑州）煤层气技术服务有限公司副总经理；2014 年 6 月至 2021 年 12
月，任北京中能万祺能源技术服务有限公司董事长兼总经理（2020 年 7 月获中国地质大学（北京）资源产业经济专业博士学位）；2021
查看PDF原文
