深圳市凯中精密技术股份有限公司董事会
关于 2020 年半年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相关公告格式规定，深圳市凯中精密技术股份有限公司（以下简称“公司”或“凯中精密”）董事会将本公司2019 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
1、首次公开发行股票并上市的募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市凯中精密技术股份有限公司首次公开发行股
票的批复》（证监许可[2016]2433 号）核准，公司 2016 年 11 月于深圳证券交易所向社会公众
公开发行人民币普通股(A 股)36,000,000 股，发行价为 13.73 元/股，募集资金总额为人民币494,280,000.00 元，扣除承销及保荐费用人民币 22,242,600.00 元，余额为人民币472,037,400.00 元，另外扣除其他中介机构费和其他发行费用人民币 15,409,513.94 元，实际募集资金净额为人民币 456,627,886.06 元。
该次募集资金到账时间为 2016 年 11 月 21 日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计
师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2016 年 11 月 21 日出具报告编号：天职业字[2016]16701
号验资报告。
2、公开发行可转换公司债券的募集资金
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]697 号”文核准，凯中精密获准公开发行面值总额为人民币 416,000,000.00 元可转换公司债券，期限 6 年，募集资金总额为416,000,000.00 元，扣除保荐及承销费用人民币 7,500,000.00 元，余额为人民币408,500,000.00 元，另外扣除其他中介机构费和其他发行费用人民币 4,257,400.69 元，实际募集资金净额人民币 404,242,599.31 元
该次募集资金到账时间为 2018 年 8 月 3 日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师
事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2018 年 8 月 3 日出具报告编号：天职业字[2018]18501
号验资报告。
（二）2020 年上半年度使用金额及期末余额
1、首次公开发行股票并上市的募集资金
截止 2020 年 6 月 30 日，本公司累计使用募集资金人民币 417,427,595.40 元，其中：以
前年度使用 417,427,595.40 元，本期使用 0.00 元，均投入募集资金项目。
截止 2020 年 6 月 30 日，本公司累计使用金额人民币 417,427,595.40 元，募集资金专户
余额为人民币 826,110.93 元，与实际募集资金净额人民币 39,200,290.66 元差异金额为人民币 38,374,179.73 元，系募集资金补充流动资金支出、募集资金累计利息收入及银行手续费支出后的净额。
2、公开发行可转换公司债券的募集资金
截止 2020 年 6 月 30 日，本公司累计使用募集资金人民币 205,666,591.22 元，其中：以
前年度使用 190,749,775.28 元，460,000.00 元为支付发行费，其余为投入募集资金项目；本期使用 15,376,815.94 元，均投入募集资金项目。
截止 2020 年 6 月 30 日，本公司累计使用金额人民币 205,666,591.22 元，募集资金专户
余额为人民币 12,571,230.68 元，与实际募集资金净额人民币 213,952,824.03 元的差异金额为人民币 201,381,593.35 元，系募集资金补充流动资金支出、发行费支出、募集资金累计利息收入及银行手续费支出后的净额。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定的要求制定并修订了《深圳市凯中精密技术股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经本公司 2017 年度第一次临时股东大会审议通过。本公司已将深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》中与募集资金管理相关规定与《管理制度》进行了核对，认为《管理制度》亦符合《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》的要求。
根据《管理制度》要求，本公司董事会批准开设银行专项账户，仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。本公司所有募集资金项目投资的支出,在资金使用计划或者公司预算范围内，由财务部门审核，财务负责人、总经理签批后，由会计部门执行。募集资金投资项目超过计划投入时，按不同的限额，由总经理、董事长或者上报董事会批准。募集资金投资项目由总经理负责组织实施。募集资金使用情况由公司审计部门进行日常监督。公司财务部门定期对募集资金使用情况进行检查核实,并将检查情况报告董事会，同时抄送监事会和总经理。
（二）募集资金三方监管协议情况
1、首次公开发行股票并上市的募集资金
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司对募集资金实行专户存储，公司与保荐机构
于 2016 年 12 月 7 日分别与中国建设银行股份有限公司深圳宝安支行、宁波银行股份有限公司
深圳宝安支行、中国银行股份有限公司深圳蛇口支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
公司、长沙凯中电气科技有限公司（以下简称“长沙凯中”）连同保荐机构于 2016 年 12 月 7
日分别与交通银行股份有限公司深圳香洲支行、上海银行股份有限公司深圳支行签订了《募集
资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大
差异，三方监管协议得到了切实履行。
2、公开发行可转换公司债券的募集资金
根据相关规定，公司对募集资金实行专户存储，2018 年 8 月 13 日，公司及保荐机构与花
旗银行(中国)有限公司深圳分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。2018 年 8 月 20
日，公司、全资子公司深圳市凯南整流子有限公司连同保荐机构与中国银行股份有限公司前海
蛇口分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。2018 年 8 月 20 日，公司及保荐机构与
招商银行股份有限公司深圳爱华支行、中国工商银行股份有限公司深圳新沙支行签订了《募集
资金专户存储三方监管协议》。2018 年 8 月 22 日，公司及保荐机构国信证券股份有限公司与
宁波银行股份有限公司深圳宝安支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。2020 年 1
月 21 日，公司及保荐机构国信证券股份有限公司与交通银行股份有限公司深圳分行签署了《募
集资金专户存储三方监管协议》。对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。
（三）募集资金专户存储情况
截止 2020 年 6 月 30 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下(单位：人民币元)：
存放银行名称 银行账户账号 存款 期末余额
方式
1、首次公开发行股票并上市的募
集资金
交通银行股份有限公司深圳香洲 443066065011611080182 活期 826,110.93
支行
小计 826,110.93
2、公开发行可转换公司债券的募
集资金
宁波银行股份有限公司深圳宝安 73070122000093955 活期 1,612,089.12
支行
中国工商银行股份有限公司深圳 4000032529201478694 活期 27,170.08
新沙支行
招商银行股份有限公司深圳爱华 755917922710503 活期 2,511,560.67
支行
花旗银行（中国）有限公司深圳分 1790130827 活期 6,444,581.49
行
交通银行股份有限公司深圳香洲 443066065013000809651 活期 1,975,829.32
支行
小计 12,571,230.68
合计 13,397,341.61
三、本年度募集资金的实际使用情况
本公司 2020 年半年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件 1 募集资金使用情况
对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
本公司募集资金实际投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为本公司已按《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相关公告格式
的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在
募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
附件：1．募集资金使用情况对照表
2．变更募集资金投资项目情况表
深圳市凯中精密技术股份有限公司
二○二○年八月二十六日
附件 1
深圳市凯中精密技术股份有限公司
募集资金使用情况对照表（首次公开发行股票并上市的募集资金）
截止日期：2020 年 6 月 30 日
编制单位：深圳市凯中精
查看PDF原文
