002816 深市 和科达

证券代码：002816        证券简称：和科达        公告编号：2020-032

        深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司

        募集资金年度存放与使用情况的专项报告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》（深证上[2015]65 号）及相关格式指引的规定，深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”），编制了《募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，将 2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
    一、募集资金基本情况

    （一）实际募集资金金额、资金到位情况

  经中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]2090 号”《关于核准深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司向社会
公开发行人民币普通股（A 股）股票 25,000,000 股，每股发行价格为 8.29 元，
募集资金总额 207,250,000.00 元，扣除承销商发行费用人民币 22,000,000.00 元及
其 他 上 市 费 用 人 民 币 12,859,981.11 元 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
172,390,018.89 元。上述募集资金于 2016 年 10 月 18 日到位，已经立信会计师事
务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具信会师报字[2016]第 116339 号《验资报告》。

    （二）本年度使用情况及结余情况

                                                            单位：元

            募集资金账户情况                            金额

 1、募集资金账户期初余额                                        68,333,537.62

 2、募集资金账户资金的增加项：

 （1）利息收入                                                    215,276.44

 （2）理财产品本金及理财收益                                    19,488,585.89

 （3）归还补充流动资金                                          30,000,000.00

 3、募集资金账户资金的减少项：

 （1）对募集资金项目的投入                                      24,572,886.62


 （2）支付银行手续费                                                  4,484.61
 （3）购买理财产品                                              18,520,000.00
 （4）部分闲置资金暂时补充流动资金                              15,000,000.00
 4、募集资金账户期末余额：                                      59,940,028.72

  截止 2019 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金人民币 103,006,743.33
元。各项目的投入情况及效益情况详见附表 1。

  截止 2019 年 12 月 31 日，本公司募集资金专用账户余额为人民币
59,940,028.72 元，暂时补充公司流动资金 15,000,000.00 元。

    二、募集资金存放和管理情况

    （一） 募集资金的管理情况

  本公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等法律、法规、规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，制定了《深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。根据本公司的《管理制度》，所有募集资金项目投资的支出，必须严格履行资金使用审批手续，由有关部门提出资金使用计划，在董事会授权范围内，经部门领导签字后，报公司财务部门审核，由财务总监、董事长签字批准后予以付款；凡超过董事会授权范围的，须报股东大会审批。公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果，审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形的，应当及时向董事会报告。募集资金已全部存放于公司设立的募集资金专项账
户，公司于 2016 年 11 月 14 日和保荐机构国金证券股份有限公司分别与中国银
行深圳大浪支行、中国工商银行深圳大浪支行、宁波银行深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

    （二）募集资金专户存储情况

  截止 2019 年 12 月 31 日，公司共设 5 个募集资金专户，募集资金具体存放
情况如下：


                                                                      年末余额

          开户银行                  银行账号          账户性质

                                                                    （人民币元）
    中国银行深圳大浪支行          758867964171        活期户      17,023,839.38
  中国工商银行深圳大浪支行    4000103929100326091    活期户      29,322,875.71
      宁波银行深圳分行          73010122001395740      活期户        161.29

    中国银行深圳大浪支行          757568213859        活期户      138,300.77

  中国工商银行深圳大浪支行    4000103919100361548    活期户      13,454,851.57
            合计                      —                —        59,940,028.72

    三、本年度募集资金的实际使用情况

  本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：

    (一)募集资金投资项目的资金使用情况

  本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 2,457.29 万元，具体情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。

    (二)募集资金项目无法单独核算效益的原因及其情况

  其他与主营业务相关的营运资金项目：深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司补充流动资金项目。该项目人民币 1,000 万元用于补充流动资金，不直接产生营业收入，无法单独核算效益。

  募集资金项目：深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司研发设计中心扩建项目。该项目与本公司现有主业紧密相关，对公司长远发展、市场核心竞争力及企业形象都有着根本性的作用，项目本身不直接带来经济效益，无法单独核算效益。

    (三)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

  报告期内未变更募集资金投资项目的实施地点、实施方式。

    (四)募集资金投资项目先期投入及置换情况

  2017 年 3 月 24 日，经公司第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于以
募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，公司拟以募集资金置换截至
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2016 年 10 月 18 日预先投入募投项目的自筹资金人民币 1,172.15 万元，具体情
况如下：

                                                                    单位：万元

                                          募集资金承诺投  自有资金已投入

      募投项目名称          投资总额                                          已置换金额
                                              资金额            金额

 东莞市和科达液晶有限公

                            10,418.51        9,000.00          1,172.15          1,172.15

 司平板清洗设备生产项目

    (五)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  2019 年 7 月 11 日，公司召开了第三届董事会第三次会议及第三届监事会第
三次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及子公司使用不超过人民币 1,500 万元（含）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过 12 个月。并经独立
董事、监事会以及保荐机构核查同意后予以披露。截至 2019 年 12 月 31 日，公
司实际使用人民币 1,500 万元闲置募集资金暂时补充公司流动资金。

    (六)节余募集资金使用情况

  本报告期内，本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。

    (七)超募资金使用情况

  本报告期内，本公司不存在超募资金使用的情况。

    (八)尚未使用的募集资金用途及去向

  公司截止 2019 年 12 月 31 日尚未使用的募集资金存放在募集资金专户。公
司将根据项目投资计划，结合实际生产经营需要，将上述募集资金陆续用于募集资金投资项目的建设支出。

    (九)募集资金使用的其他情况

  2019 年 2 月 12 日公司召开了第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第
十次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，本
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着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，董事会、监事会同意公司及子公司使用不超过人民币 7,500 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好的保本型银行投资产品，使用期限为自本次董事会、监事会审议通过之日起12 个月内，在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。

  2019 年度公司使用闲置募集资金购买理财产品的情况如下：

                                                                  单位：万元

                                                                                                      2019 年
    序号        银行名称        账户名称          产品名称        金额    购买日