证券代码：002812 股票简称：恩捷股份 公告编号：2022-034
债券代码：128095 债券简称：恩捷转债
云南恩捷新材料股份有限公司
关于调整2022年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权
激励对象名单及授予权益数量的公告
本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 3 月 7 日召
开第四届董事会第四十三次会议、第四届监事会第三十七会议，审议通过了《关于调整 2022 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权激励对象名单及授予权益数量的议案》。现将有关事项说明如下：
一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序
（一）2022 年 1 月 24 日，公司第四届董事会第四十一次会议审议通过了《关
于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于制定公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事对本激励计划发表了同意的独立意见，并就本激励计划向所有的股东征集委托投票权。
2022 年 1 月 24 日，公司第四届监事会第三十五次会议审议通过了《关于公
司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于制定公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
详见公司 2022 年 1 月 25 日在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》
《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公司《第四届董事会第四十一次会议决议公告》（公告编号：2022-012 号）、《第四届监事会第三十五次会议决议公告》（公告编号：2022-018 号）和《公司 2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）（更正版）》等公告。
（二）公司 2022 年 1 月 26 日至 2022 年 2 月 6 日在公司内网 OA 系统公示
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了本次激励计划激励对象的姓名和职务。在公示的期限内，公司监事会未收到任何组织或个人提出异议或不良反映。
详见公司2022年2月7日在指定信息披露媒体披露的公司《监事会关于2022年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2022-022 号）。
（三）2022 年 2 月 14 日，公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过了《关
于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于制定公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施2022 年股票期权与限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。
详见公司 2022 年 2 月 15 日在指定信息披露媒体披露的《关于 2022 年第二
次临时股东大会决议的公告》（公告编号：2022-026 号）。
（四）公司对本激励计划内幕信息知情人及激励对象在激励计划（草案）公
开披露前 6 个月内（即 2021 年 7 月 23 日至 2022 年 1 月 24 日）买卖公司股票的
情况进行了自查，详见公司 2022 年 2 月 15 日在指定信息披露媒体披露的《关于
2022 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象及内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-027 号）。
（五）2022 年 3 月 7 日，公司第四届董事会第四十三次会议和第四届监事
会第三十七次会议审议通过了《关于调整 2022 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权激励对象名单及授予权益数量的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对调整后的激励对象名单进行审核并发表核查意见。
二、调整事由及调整结果
鉴于公司《2022 年股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称“本激励计划”）中确定的 135 名激励对象由于个人原因自愿放弃公司拟授予其的全部股票期权，13 名激励对象由于个人原因自愿放弃公司拟授予其的部分股票期权，
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公司于 2022 年 3 月 7 日召开第四届董事会第四十三次会议，审议通过了《关于
调整 2022 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权激励对象名单及授予权益数量的议案》，同意对本激励计划中股票期权的激励对象人数及授予权益数量进行调整，将上述 148 名激励对象放弃的权益份额在除高级管理人员以外的其他相关激励对象之间进行分配和调整，本激励计划股票期权授予的激励对象人数由1,012 人调整为 877 人，授予权益的数量总额不变。
根据公司 2022 年第二次临时股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事项，经公司董事会通过即可，无需再次提交股东大会审议。
三、本次调整对公司的影响
公司本次对本激励计划之股票期权激励对象名单及授予权益数量的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、独立董事意见
公司本次对 2022 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权激励对象名单及授予权益数量的调整符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件中关于激励计划调整的相关规定，履行了必要的程序，调整程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。调整后的激励对象不存在禁止获授股票期权的情形，激励对象的主体资格合法、有效。因此，我们一致同意公司对 2022 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权激励对象名单及授予权益数量进行调整。
五、监事会意见
公司监事会对本激励计划的调整事项进行了认真核查，认为：本次对 2022年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权激励对象名单及授予权益数量的调整符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规以及公司《2022 年股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形；调整后的激励对象符合相关法律、法规规定的作为激励对象的条件，主体资格合法、有效，同意公司对
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2022 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权激励对象名单及授予权益数量进行调整。
六、律师法律意见书的结论意见
国浩律师（上海）事务所认为：本次调整符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件和《云南恩捷新材料股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。
七、独立财务顾问意见
上海荣正投资咨询股份有限公司对本激励计划股票期权调整及授予相关事项的专业意见认为：公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划关于股票期权调整的相关事项已取得了必要的批准与授权，调整事项符合相关法律、法规和规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
八、备查文件
1、公司第四届董事会第四十三次会议决议；
2、公司独立董事关于公司第四届董事会第四十三次会议相关事项的独立意见；
3、公司第四届监事会第三十七次会议决议；
4、国浩律师（上海）事务所关于云南恩捷新材料股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划调整及首次授予事项之法律意见书；
5、上海荣正投资咨询股份有限公司关于云南恩捷新材料股份有限公司 2022年股票期权与限制性股票激励计划股票期权调整及授予相关事项之独立财务顾问报告。
特此公告。
云南恩捷新材料股份有限公司董事会
二零二二年三月七日
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