云南恩捷新材料股份有限公司
2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行 A 股普通股股票
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准云南创新新材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1886 号）核准，并经深圳证券交易所同意，云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）
于 2016 年 9 月 6 日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 3,348 万股，每股
面值 1 元，每股发行价人民币 23.41 元。截至 2016 年 9 月 6 日止，公司共募集
资金 783,766,800.00 元，扣除与发行有关的费用人民币 35,999,800.00 元，募集资金净额 747,767,000.00 元。
截至 2016 年 9 月 6 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会
计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2016]000897 号”验资报告验证确认。
截至 2020 年 6 月 30 日，公司对募集资金项目累计直接投入 641,880,236.05
元，其中：公司在募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币
236,659,128.15 元；2016 年 10 月 1 日起至 2016 年 12 月 31 日止会计期间使用募
集资金人民币 318,136,589.05 元；2017 年度使用募集资金 26,067,736.89 元；2018
年度使用募集资金 36,288,006.85 元；2019 年度使用募集资金 24,728,775.11 元；
2020 年上半年度使用募集资金 0.00 元。2020 年 2 月 24 日，经公司第三届董事
会第四十一次会议审议，同意公司使用不超过人民币 11,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于公司主营业业务发展，公司 2020 年 2-6 月使用募集资
金暂时补充流动资金 110,000,000 元。截至 2020 年 6 月 30 日，尚未使用的募集
资金为 105,886,763.95 元（全部暂时用于补充流动资金），募集资金专户余额为
人民币 1,660,622.09 元（截至 2020 年 6 月 30 日，募集资金专户利息收入扣除手
续费支出后的净额为 5,773,858.14 元，其中 4,113,236.05 元暂时用于补充流动资
金）。
（二）公开发行可转换公司债券
经中国证监会《关于核准云南恩捷新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2701 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司
于 2020 年 2 月 11 日公开发行 1,600 万张可转换公司债券，每张面值 100 元。截
至 2020 年 2 月 17 日止，公司共募集资金 1,600,000,000.00 元，扣除与发行有关
的费用人民币 13,877,358.49 元，募集资金净额 1,586,122,641.51 元。
截至 2020 年 2 月 17 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会
计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2020]000047 号”验资报告验证确认。
截至 2020 年 3 月 16 日止，公司在募集资金到位之前利用自有资金先期投入
募集资金项目人民币 169,798.44 万元，公司使用可转换公司债券募集资金净额158,612.26 万元全额置换预先投入的自筹资金，业经大华会计师事务所以“大华
核字[2020]001799 号”鉴证报告确认。截至 2020 年 6 月 30 日，公司本次可转换
公司债券募集资金已全部置换完毕，专户余额为 0.00 元，公司对募集资金专户办理了销户手续。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等法律及法规，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），该《管理制度》经公司第一届董事会第七次会议审议通过，并经公司 2011 年第三次临时股东大会表决通过。
（一）首次公开发行 A 股普通股股票
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司在中国银行玉溪市分行营业部、中国工商银行股份有限公司玉溪牡丹支行、云南红塔银行股份有限公司明珠支行、上海浦东发展银行玉溪分行开设四个募集资金专项账户，分别用于各募投项目、偿还银行贷款及补充流动资金，并与保荐机构、各银行机构签署了募集资金监管协议，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并
要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。根据
募集资金监管协议，公司一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 1,000
万元或募集资金总额扣除发行费用后净额的 5%（以较低者为准）的，开户银行
应及时以传真方式通知保荐机构，同时提供专户的支出清单。
截至 2020 年 6 月 30 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
开户公司 银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式 备注
中国工商银行股份有限公司
2517032219200060993 284,147,000.00 0.00 已销户
工行玉溪牡丹支行
云南红塔银行股份有限公司
公司 1015021000155312 49,931,700.00 566,110.46 活期
明珠支行
中国银行玉溪市分行营业部 134047350278 106,845,700.00 0.00 已销户
上海浦东发展银行玉溪分行 47010155300000161 318,079,005.88 0.00 已销户
云南德新
纸业有限 中国银行玉溪市分行营业部 137248123508 1,094,511.63 活期
公司
合 计 759,003,405.88 1,660,622.09
注：①上表中初时存放金额与募集资金净额的差异，系应付未付发行费用金额。②公司尚未使用的募
集资金净额为 105,886,763.95 元，截至 2020 年 6 月 30 日募集资金专户利息收入扣除手续费支出后的净额
为 5,77.3,858.14 元，扣除 2020 年上半年暂时用于补充流动资金的募集资金 110,000,000.00 元，募集资金专
项账户余额为 1,660,622.09 元。
公司于 2016 年 10 月 27 日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过《关
于使用募集资金增资云南德新纸业有限公司的议案》，同意使用募集资金对全资
子公司云南德新纸业有限公司进行增资用于新增年产1.3万吨高档环保特种纸改
扩建项目，于 2016 年 10 月 12 日在中国银行玉溪市分行营业部新增募集资金账
户 137248123508。
2020 年 2 月 24 日，公司第三届董事会第四十一次会议审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币
11,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之
日起不超过 12 个月。公司独立董事发表了同意的独立意见，公司保荐机构中信
证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）对本次使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的事项无异议。
（三）公开发行可转换公司债券
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司及本次实施募投项目
的控股孙公司无锡恩捷新材料科技有限公司和江西省通瑞新能源科技发展有限
公司在招商银行昆明分行前兴路支行、兴业银行股份有限公司宜春高安支行、上
海银行股份有限公司南京分行、中国工商银行无锡分行锡山支行开设了五个募集
资金专项账户，分别用于各募投项目，并与中信证券、各银行机构签署了募集资
金监管协议，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保
荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保
荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。根据募集资
金监管协议，公司一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元或
募集资金净额的 20%（以较低者为准）的，专户银行应当在付款后 3 个工作日内
及时以电子邮件方式通知中信证券，同时提供专户的支出清单。
截至 2020 年 6 月 30 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
开户公司 银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式 备注
招商银行昆明分
871903082910303 590,000,000.00 0.00 活期 已销户
行前兴路支行
公司
招商银行昆明分
871903082910701 1,000,000,000.00 0.00 活期 已销户
行前兴路支行
江西省通
兴业银行股份有
瑞新能源
限公司宜春高安 505040100100026429 0.00 0.00 活期 已销户
科技发展
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