云南创新新材料股份有限公司
股权激励计划自查表
公司简称：创新股份 股票代码：002812 独立财务顾问（如有）：无
是否存在
序 事项 该事项 备注
号 （是/否/
不适用）
上市公司合规性要求
1 最近一个会计年度财务会计报告是否没有被注册会计师出 是
具否定意见或者无法表示意见的审计报告
2 最近一个会计年度财务报告内部控制报告是否没有被注册 是
会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告
3 上市后最近36个月内是否不存在未按法律法规、公司章程、 是
公开承诺进行利润分配的情形
4 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 是
5 是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务 是
资助
上市公司最近三个月是否不存在以下情形：（1）股东大会
6 或董事会审议通过终止实施股权激励；（2）股东大会未审 是
议通过股权激励计划；（3）未在规定期限内完成授予权益
并宣告终止实施股权激励
如上市公司发生《上市公司股权激励管理办法》第七条规定
7 的情形时，方案是否约定终止实施股权激励计划，已获授但 是
尚未行使的权益是否终止行使
上市公司是否拟对内幕信息知情人在股权激励计划草案公
8 告前 6 个月内买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自 是
查，是否拟在股东大会审议通过股权激励计划及相关议案后
及时披露内幕信息知情人买卖本公司股票的自查报告
激励对象合规性要求
9 是否不包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或 是
实际控制人及其配偶、父母、子女
10 是否不包括独立董事、监事 是
11 是否不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选 是
的情形
12 是否不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定 是
为不适当人选的情形
13 是否不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监 是
会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形
14 是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理 是
人员的情形
15 是否不存在知悉内幕信息而买卖公司股票或泄露内幕信息 是
而导致内幕交易发生的情形
16 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形 是
17 激励对象名单是否经监事会核实 是
激励对象姓名、职务是否拟在审议股权激励计划的股东大会
18 召开前，通过公司网站或其他途径进行公示，公示期是否拟 是
不少于10天
如激励对象出现《上市公司股权激励管理办法》第八条规定
19 的不得成为激励对象的情形，方案是否约定上市公司不得继 是
续授予其权益，其已获授但尚未行使的权益终止行使
股权激励计划合规性要求
20 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股 是
票总数累计是否未超过公司股本总额的10%
21 单一激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公 是
司股票累计是否未超过公司股本总额的1%
22 预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数 不适用
量的20％
23 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年 是
股权激励计划披露完整性要求
（1）对照《管理办法》的规定，是否逐条说明上市公司不
24 存在不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的 是
情形
25 （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总
额的百分比；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上
26 市公司股本总额的百分比；设置预留权益的，拟预留的权益 是
数量及占股权激励计划权益总额的百分比；所有在有效期内
的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司
股本总额的10%及其计算方法的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员
的，是否披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股
权激励计划拟授予权益总量的百分比；是否披露其他激励对
27 象（各自或者按适当分类）的姓名、职务、可获授的权益数 是
量及占股权激励计划拟授出权益总量的百分比；单个激励对
象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累
计是否超过公司股本总额1%的说明
（5）股权激励计划的有效期，股票期权的授权日、可行权
28 日、行权有效期和行权安排，限制性股票的授予日、限售期 是
和解除限售安排等；若激励计划有授予条件，授予日是否确
定在授权条件成就之后
29 （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确 是
定方法。如采用《管理办法》第二十三、二十九条规定的方
法以外的其他方法确定授予价格、行权价格的，是否对定价
依据及定价方式作出说明，独立财务顾问是否就该定价的合
理性、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表意
见
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权
益的，是否披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使
权益的，是否披露激励对象每次行使权益的条件。是否明确
约定授予权益、行使权益条件未成就时，相关权益不得递延
30 至下期。如激励对象包括董事和高管，是否披露激励对象行 是
使权益的绩效考核指标，同时充分披露所设定指标的科学性
和合理性。同时实行多期股权激励计划的，若后期激励计划
的公司业绩指标低于前期激励计划，是否充分说明其原因与
合理性。
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；是否明确
31 上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益 是
的期间
32 （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方 是
法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）
（10）股权激励会计处理方法、限制性股票或股票期权公允
33 价值的确定方法、涉及估值模型重要参数取值及其合理性、 是
实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
34 （11）股权激励计划变更、终止的条件、需履行的审批程序； 是
35 （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职 是
务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
36 （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或争端解 是
决机制
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关
37 披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符 是
合授予权益或行使权益情况下全部利益返还公司的承诺；上
市公司权益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回
购价格和收益的计算原则、操作程序、完成期限等
（15）上市公司在股权激励计划草案中是否明确规定，自股
38 权激励计划授予条件成就后60日或获得股东大会审议通过 是
股权激励计划之日起60日内（适用于未规定授予条件的情
形），按相关规定完成权益授权、登记、公告等相关程序
（16）上市公司在股权激励计划草案中是否明确“股权激励
39 计划的实施是否可能导致股权分布不具备上市条件”，存在 是
导致股权分布不具备上市条件可能性的，是否披露解决措施
绩效考核指标是否符合相关要求
40 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
41 指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否 是
有利于促进公司竞争力的提升
42 以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公 不适用
司是否不少于3家
43 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
44 实行多期股权激励计划，后期激励计划的公司业绩指标低于 不适用
前期激励计划的，是否充分说明原因与合理性
限制性股票合规性要求
45 授权日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于1年 是
46 每期解除限售时限是否不少于12个月 是
47 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票 是
总额的50%
48 股票授予价格是否不低于股票票面金额 是
股票授予价格是否不低于下列价格较高者：（一）股权激励
49 计划草案公布前1 个交易日的公司股票交易均价的 50%； 是
（二）股权激励计划草案公布前20个交易日、60个交易日
