证券代码：002811 证券简称：亚泰国际 公告编号：2019-088
债券代码：128066 债券简称：亚泰转债
深圳市亚泰国际建设股份有限公司
关于向激励对象首次授予股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
深圳市亚泰国际建设股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 11 月
27 日召开第三届董事会第十八次会议及第三届监事会第十二次会议，会议审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，具体情况公告如下：
一、公司 2019年股票期权激励计划简述及已经履行的决策程序
（一） 公司 2019年股票期权激励计划简述
公司于2019年10月11日召开的2019年第三次临时股东大会审议通过了《关于<深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》（以下简称“本激励计划”），主要内容如下：
1、标的股票来源及种类：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普
通股股票。
2、激励对象：本激励计划授予的激励对象总人数为 140 人，包括公司（含
子公司）董事、高级管理人员、核心管理人员及核心技术/业务人员（不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5% 以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。
3、本激励计划拟授予激励对象的股票期权数量为 1,530.00 万份，占本激励
计划草案公告日公司股本总额 18,000.00 万股的 8.50%。其中首次授予 1,494.00万份，占本激励计划拟授出股票期权总数的 97.65%，约占本激励计划草案公告
日公司股本总额 18,000.00 万股的 8.30%；预留 36.00 万份，占本激励计划拟授出
股票期权总数的 2.35%，约占本激励计划草案公告日公司股本总额 18,000.00 万
股的 0.20%。本激励计划下授予的每份股票期权拥有在满足生效条件和生效安排的情况下，在可行权期内以行权价格购买 1 股本公司人民币 A 股普通股股票的权利。
4、对激励时间模式安排的说明：本激励计划的有效期为自股票期权授权之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超 48 个月。
在本激励计划通过后，激励对象获授的全部股票期权适用不同的等待期，自
激励对象获授股票期权授权完成之日起计算，分别为 12 个月、24 个月和 36 个
月。本激励计划的激励对象自等待期满后方可开始行权，可行权日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得行权：
（1）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
（4）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
首次授予的股票期权行权安排如下表所示：
行权安排 行权期间 行权比例
第一个行权期 自首次授予部分授权完成日起 12 个月后的首个交易日起至首 40%
次授予部分授权完成日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自首次授予部分授权完成日起 24 个月后的首个交易日起至首 30%
次授予部分授权完成日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
第三个行权期 自首次授予部分授权完成日起 36 个月后的首个交易日起至首 30%
次授予部分授权完成日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
预留部分的股票期权行权安排如下表所示：
行权安排 行权期间 行权比例
第一个行权期 自预留授予部分授权完成日起 12 个月后的首个交易日起至预
留授予部分授权完成日起 24 个月内的最后一个交易日当日止 50%
第二个行权期 自预留授予部分授权完成日起 24 个月后的首个交易日起至预 50%
留授予部分授权完成日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行权，
并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应的股票期权。在股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。
5、股票期权的行权条件
（1）公司层面的业绩考核要求：
本激励计划在 2019 年-2021 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考
核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。本激励计划业绩考核目标如下表所示：
首次授予的股票期权的业绩考核目标如下表所示：
行权安排 业绩考核目标
公司需满足下列两个条件之一：
第一个行权期 1、以 2018 年营业收入为基数，2019 年营业收入增长率不低于 15%；
2、以 2018 年净利润为基数，2019 年净利润增长率不低于 15%。
公司需满足下列两个条件之一：
第二个行权期 1、以 2018 年营业收入为基数，2020 年营业收入增长率不低于 30%；
2、以 2018 年净利润为基数，2020 年净利润增长率不低于 30%。
公司需满足下列两个条件之一：
第三个行权期 1、以 2018 年营业收入为基数，2021 年营业收入增长率不低于 45%；
2、以 2018 年净利润为基数，2021 年净利润增长率不低于 45%。
预留授予的股票期权的业绩考核目标如下表所示：
行权安排 业绩考核目标
公司需满足下列两个条件之一：
第一个行权期 1、以 2018 年营业收入为基数，2020 年营业收入增长率不低于 30%；
2、以 2018 年净利润为基数，2020 年净利润增长率不低于 30%。
公司需满足下列两个条件之一：
第二个行权期 1、以 2018 年营业收入为基数，2021 年营业收入增长率不低于 45%；
2、以 2018 年净利润为基数，2021 年净利润增长率不低于 45%。
注：上述“净 利润”指 经审计的归 属于上市公司股东 的扣除非 经常性损益 的净利润，但剔除本次及其它激 励计划股份支付费用 影响的数值作 为计算依据。上述“营业收 入”指经审计 的上市公司营业收入 。
行权期内，公司为满足行权条件的激励对象办理行权事宜。若各行权期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权均不得行权，公司注销激励对象股票期权当期可行权份额。
（2）、激励对象个人层面的绩效考核要求
激励对象个人层面的考核根据公司内部相关评价制度实施。激励对象个人考核评价结果分为“A”、“B”、“C”、“D”、“E”五个等级，分别对应行权系数如下表所示：
评价结果 A B C D E
行权系数 100% 0%
在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象上一年度个人评价结果为 A、B或 C，则激励对象按照本激励计划规定全部股票期权均可行权；若激励对象上一年度个人评价结果为 D 或 E，则激励对象对应考核当年可行权的股票期权均不得行权，激励对象不得行权的股票期权由公司注销。
6、授予股票期权的行权价格：股票期权的行权价格为每股 14.81 元。在本
激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派息、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权的行权价格和权益数量将根据本激励计划做相应的调整。
（二）已经履行的决策程序
1、2019 年 9 月 11 日，公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于<
公司 2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2019年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2019 年股票期权激励计划有关事项的议案》等议案，独立董事对相关事项发表了独立意见，同意公司实行本次激励计划。
2、2019 年 9 月 11 日，公司第三届监事会第十次会议审议通过了《关于<公
司 2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2019年股票期权激励计划实施考核管理办法<的议案》及《关于核查公司 2019 年股票期权激励计划之激励对象名单的议案》等议案，同意公司实行本次激励计划。
3、2019 年 9 月 19 日至 2019 年 9 月 28 日，公司在内部张贴了《深圳市亚
泰国际建设股份有限公司 2019 年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名
单》，对公司首次授予部分激励对象名单进行了内部公示。2019 年 9 月 28 日公
监事会对激励对象名单进行了审核并发表了审核意见，认为激励对象的主体资格
合法、有效。2019 年 10 月 8 日，公司公告了《关于公司 2019 年股票期权激励
计划首次授予部分激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4、2019 年 10 月 11 日，公司 2019 年第三次临时股东大会审议通过了《关
于公司 2019 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2019年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》及《关于提请股东大会授权董事
会办理公司 2019 年股票期权激励计划有关事项的议案》，并于 2019 年 10 月 12
日披露了《关于 2019 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2019 年 11 月 27 日，公司第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第
十二次会议审议通过了《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对调整后的激励对象名单进行了核查并就授予相关事项发表了意见。
公司 2019 年股票期权激励计划已经履行了相关审批程序。
二、本次授予条件成就情况的说明
激励对象只有在同时满足下列条件时，公司向激励对象授予股票期权；反之，若下列任一授予条件未达成，
