002809 深市 红墙股份

 证券代码：002809        证券简称：红墙股份      公告编号：2022-075
                广东红墙新材料股份有限公司

关于向公司 2022 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的公告

  本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  特别提示：

  ● 本次股票期权的授予日为：2022 年 7 月 11 日；

  ● 本次股票期权的授予数量为：294.4 万份；

  ● 本次股票期权的行权价格为：9.00 元/股。

  广东红墙新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 7 月 11 日召
开了第四届董事会第二十五次会议及第四届监事会第二十二次会议，会议审议通过了《关于向公司 2022 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，现将相关事项公告如下：

    一、股权激励计划简述及已履行的程序

    （一）公司 2022 年股票期权激励计划简述

  公司《<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》已经公司 2022年第三次临时股东大会审议通过，主要内容如下：

    1、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股

  2、股票数量：公司拟向激励对象授予不超过 3,534,000 股股票期权，约占本计划草案签署时公司股本总额 208,533,262 股的 1.69%。其中首次授予2,949,000 股股票期权，约占本计划签署时公司股本总额 208,533,262 股的1.41%；预留股票期权 585,000 股，约占本计划签署时公司股本总额 208,533,262股的 0.28%。

  3、激励对象：首次授予（不含预留部分）的激励对象 54 人，包括公司公告激励计划时在公司（含子公司，下同）任职的高级管理人员、核心管理人员、核心技术（业务）人员、骨干员工等。具体分配情况如下：


 序        姓名            职务      获得股票期权  占本计划期权  占目前总股
 号                                    数量（份）    总额的比例    本的比例

 1        唐苑昆        财务总监      55,000        1.56%        0.03%

 2  核心管理人员、核心技术（业务）人    2,894,000      81.89%        1.39%

          员、骨干员工等共 53 人

 3            预留激励对象              585,000        16.55%        0.28%

                合计                    3,534,000      100.00%      1.69%

    4、股票期权激励计划的有效期、等待期和行权安排情况

    本计划有效期为股票期权授予之日起至所有股票期行权或注销完毕之日止，不超过 48 个月。

    本激励计划授予的股票期权等待期为股票期权授予日至股票期权可行权日之间的时间段。本激励计划授予的股票期权分三次行权，对应的等待期分别为12 个月、24 个月、36 个月。本计划首次授予的股票期权行权安排如下表所示：

  行权安排                    行权时间                  可行权数量占获授股票
                                                              期权数量比例

              自股票期权授予登记完成之日起 12 个月后的首

第一个行权期  个交易日起至授予登记完成之日起 24 个月内的          20%

                        最后一个交易日当日止

              自股票期权授予登记完成之日起 24 个月后的首

第二个行权期  个交易日起至授予登记完成之日起 36 个月内的          40%

                        最后一个交易日当日止

              自股票期权授予登记完成之日起 36 个月后的首

第三个行权期  个交易日起至授予登记完成之日起 48 个月内的          40%

                        最后一个交易日当日止

    预留部分的股票期权行权安排如下：

预留行权安排                  行权时间                  可行权数量占获授股票
                                                              期权数量比例

第一个预留行  自预留部分授予登记完成之日起 12 个月后的首

    权期      个交易日起至授予登记完成之日起 24 个月内的          50%

                        最后一个交易日当日止

第二个预留行  自预留部分授予登记完成之日起 24 个月后的首

    权期      个交易日起至授予登记完成之日起 36 个月内的          50%

                        最后一个交易日当日止

    在上述约定期间内未申请行权的股票期权或因未达到行权条件而不能申请行权的该期股票期权，公司将按本计划规定的原则注销激励对象相应尚未行权的

  5、股票期权的行权条件

  （1）公司业绩考核要求

  首次授予的股票期权的各年度绩效考核目标如下表所示：

行权安排                                行权条件

第一个行  公司需满足下列两个条件之一：①以 2021 年净利润值为基数，2022 年净利润较
  权期    2021 年净利润增长率不低于 10%；或②以 2021 年营业收入值为基数，2022 年
                    营业收入值较 2021 年营业收入值增长率不低于 15%。

第二个行  公司需满足下列两个条件之一：①以 2021 年净利润值为基数，2023 年净利润较
  权期    2021 年净利润增长率不低于 20%；或②以 2021 年营业收入值为基数，2023 年
                    营业收入值较 2021 年营业收入值增长率不低于 30%。

第三个行  公司需满足下列两个条件之一：①以 2021 年净利润值为基数，2024 年净利润较
  权期    2021 年净利润增长率不低于 30%；或②以 2021 年营业收入值为基数，2024 年
                    营业收入值较 2021 年营业收入值增长率不低于 45%。

注：上述“净利润”、“净利润增长率”考核指标均以扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润并剔除本次及其他股权激励计划产生的股份支付费用的影响。

  预留授予的股票期权的各年度绩效考核目标如下表所示：

行权安排                                行权条件

第一个行  公司需满足下列两个条件之一：①以 2021 年净利润值为基数，2023 年净利润较
  权期    2021 年净利润增长率不低于 20%；或②以 2021 年营业收入值为基数，2023 年
                    营业收入值较 2021 年营业收入值增长率不低于 30%。

第二个行  公司需满足下列两个条件之一：①以 2021 年净利润值为基数，2024 年净利润较
  权期    2021 年净利润增长率不低于 30%；或②以 2021 年营业收入值为基数，2024 年
                    营业收入值较 2021 年营业收入值增长率不低于 45%。

注：上述“净利润”、“净利润增长率”考核指标均以扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润并剔除本次及其他股权激励计划产生的股份支付费用的影响。

  在行权日，公司为满足行权条件的激励对象办理行权事宜，如公司当年业绩考核达不到业绩考核目标条件时，该部分股票期权将由公司注销。

  （2）个人业绩考核要求


  根据公司制定的现有考核规定，激励对象综合评分分为优秀、良好、合格、尚需改进与需大幅改进等 5 个等级，对应绩效系数如下：

  等级    A（优秀）  B（良好）  C（合格）  D（尚需改进）  E（需大幅改进）

 绩效系数    1.0        1.0        0.8          0.5              0

  激励对象的绩效考核及具体适用的绩效系数根据《广东红墙新材料股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法》确定。

  若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象在行权期内可行权的股票期权份数＝该激励对象因本激励计划所获得的股票期权总量×行权比例×绩效系数。
  激励对象按照绩效考核结果对应的个人当年实际行权额度来行权，未能行权部分由公司注销。

    （二）已履行的相关审批程序

  1、2022 年 5 月 25 日，公司第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会
第二十次会议审议通过了《关于公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》等与其相关事项的议案，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，公司监事会对本计划的激励对象名单进行了审核。

  2、公司通过内部公告栏公布了《关于 2022 年股票期权激励计划激励对象人员名单的公示》，对本次拟激励对象的姓名及职务予以公示。公示时间自 2022
年 5 月 26 日至 2022 年 6 月 10 日。在公示期间，公司员工可向公司监事会反馈
意见。公示期满，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象提出的异议。公司于
2022 年 6 月 22 日披露了《监事会关于 2021 年股票期权激励计划激励对象名单
审核及公示情况说明》。

  3、2022 年 6 月 7 日，公司 2022 年第三次临时股东大会审议通过了《关于
公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》等与其相关事项的议案。

  4、2022 年 6 月 9 日，公司召开了第四届董事会第二十三次会议及第四届监
事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，公司监事会对相关事项进行了审核。经过调整后，2022 年股票期权激励计划涉及的股票期权的行权价格由 9.10元/股调整为 9.00 元/股。


  5、2022 年 7 月 11 日，公司召开了第四届董事会第二十五次会议及第四届
监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整公司 2022 年股票期权激励计划相关事项的议案》、《关于向公司 2022 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》，同意首次授予的激励对象人数由 54 人调整为 53 人，首次授
予数量由 294.9 万份调整为 294.4 万份，同意确定 2022 年 7 月 11 日为首次授予
日，授予 53 名激励对象 294.4 万份股票期权。公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。

    二、股票期权的授予条件及董事会对于授予条件满足的说明

  根据《公司 2022 年股票期权激励计划（草案）》中授予条件的规定，激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授股票期权：

  1、公司未发生以下任一情形：

  （1）最