广东华锋新能源科技股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会“关于核准广东华锋新能源科技股份有限公司公 开发行可转换公司债券的批复”（证监许可[2019]1945 号）核准，公司向社会公
众公开发行 352.40 万张可转换公司债券，每张面值人民币 100 元，期限六年。
募集资金总额为人民币 352,400,000.00 元，扣除发行费用人民币 20,238,679.25
元，实际募集资金净额为人民币 332,161,320.75 元。截至 2019 年 12 月10 日止，
上述资金已汇入公司募集资金专户。发行募集资金到位情况业经广东正中珠江会 计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了“广会验字[2019]G18036150146 号” 《验证报告》。
（二）2020 年度募集资金使用情况及期末余额
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司募集资金使用情况如下：
货币单位：人民币元
以前 本年使用金额
累计利息收 年度
项 目 募集资金净额 入扣除手续 已使 直接投入承诺 本期暂时补充 本期购买理财产 期末余额
费净额 用金 投资项目 流动资金金额 品金额
额
公开发行
可转换公 332,161,320.75 740,213.94 - 17,586,167.30 48,000,000.00 138,000,000.00 129,315,367.39
司债券
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司累计直接投入承诺投资项目运用的公开发
行可转换公司债券募集资金 17,586,167.30 元，暂时补充流动资金
48,000,000.00 元，购买理财产品金额 138,000,000.00 元，加上累计利息收入
扣除手续费净额 740,213.94 元，剩余募集资金余额 129,315,367.39 元，与募集资金专户中的期末余额 129,315,367.39 元一致。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度的建立
为了规范募集资金的管理和使用，最大限度保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 29 号：超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金》以及《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》
（以下简称《管理制度》），该《管理制度》于 2012 年 11 月 15 日召开的 2012 年
第一次临时股东大会上审议通过。根据《管理制度》的要求并结合公司生产经营需要，公司对募集资金采用专户存储制度，对募集资金实行严格的审批制度，以便对募集资金使用情况进行监督，保证募集资金专款专用。
（二）募集资金管理制度的执行
公司及全资子公司北京理工华创电动车技术有限公司（以下简称“理工华创”）、理工华创全资子公司广东北理华创新能源汽车技术有限公司（以下简称“广东北理华创”）与中信建投证券及各商业银行签订募集资金三方/四方/五方监管协议的情况如下：
三方/四方/五
开 户 银 行 银行账户开户主体 银行账号 方协议签订时
间
上海浦东发展银行肇 广东华锋新能源科 26810078801300000092 2019-12-16
庆分行 技股份有限公司
中国建设银行股份有 广东华锋新能源科 44050170870100001234 2019-12-16
限公司肇庆市分行 技股份有限公司
北京银行股份有限公 北京理工华创电动 20000029191000031747234 2020-3-24
司健翔支行 车技术有限公司
上海浦东发展银行股 广东北理华创新能
份有限公司肇庆分行 源汽车技术有限公 26810078801700000665 2020-3-24
司
公开发行可转债的募集资金将用于“新能源汽车动力系统平台智能制造研发
及产业化建设项目（一期）”以及“新能源汽车智能控制系统仿真分析中心建设”
两个募投项目，实施主体分别为广东北理华创以及理工华创。公司、理工华创、广东北理华创和中信建投证券共同与上述开户行签订了《募集资金三方监管协
议》、《募集资金四方监管协议》、《募集资金五方监管协议》。三方/四方/五方监
管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方/四方/五方监
管协议的履行不存在问题。
（三）募集资金在各银行账户的存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司募集资金在银行专户的存储金额为
129,315,367.39 元，系未使用完毕的募集资金和募集资金存款利息收入（已减
手续费），募集资金的存储情况如下：
开 户 银 行 账 号 存款方式 存款余额 备注
上海浦东发展银行肇庆分 26810078801300000092 活期存款 20,951,313.16
行
中国建设银行股份有限公 44050170870100001234 活期存款 6,579,862.14
司肇庆市分行
北京银行股份有限公司健 20000029191000031747234 活期存款 100,639,609.66
翔支行
上海浦东发展银行股份有 26810078801700000665 活期存款 1,144,582.43
限公司肇庆分行
合 计 129,315,367.39
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
货币单位：人民币元
募集资金总额 332,161,320.75
本年度投入募集资金总额 203,586,167.30
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 -
已累计使用募集资金总额 203,586,167.30
累计变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末
项目可行
是否已 投资进度 是否达
募集资金承诺投资总 本年度 截至期末累计投入 项目达到预定可使 本年度实现的效 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 变更项 调整后投资总额 (%) 到预计
额 投入金额 金额(2) 用状态日期 益 生重大变
目 (3)＝
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