002797 深市 第一创业

证券代码：002797        证券简称：第一创业      公告编号：2024-030
                第一创业证券股份有限公司

                2023 年度股东大会决议公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    ★特别提示：

    1、本次会议未出现否决提案的情形。

    2、本次会议未涉及变更以往股东大会已通过的决议的情形。

    3、为尊重和保护中小股东利益，本次会议审议的全部提案，中小股东投票表决时均进行单独计票。

    一、会议召开情况

    1、会议召开的日期、时间：

  （1）现场会议召开时间：2024 年 6 月 28 日（星期五）13:30 开始

  （2）网络投票时间：2024 年 6 月 28 日（星期五）

    其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2024 年 6 月
28 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统
进行投票的具体时间为：2024 年 6 月 28 日 9:15-15:00。

    2、会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
    3、现场会议召开地点：北京市西城区武定侯街 6 号卓著中心 10 层会议室。
    4、会议召集人：本次会议由公司董事会召集，经公司第四届董事会第十九次会议决议召开。

    5、会议主持人：公司董事长吴礼顺先生。

    6、本次会议的召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。


            二、会议出席情况

            1、股东出席情况

            出席本次股东大会的股东及股东代理人共 24 人，代表股份数 1,253,787,158

        股，占公司有表决权股份总数的 29.8350％。其中，出席现场会议的股东及股东

        代理人共有 5 人，代表股份数 533,827,229 股，占公司有表决权股份总数的

        12.7029％；通过网络投票方式出席本次股东大会的股东共 19 人，代表股份数

        719,959,929 股，占公司有表决权股份总数的 17.1321％。

            2、董事、监事、高级管理人员及见证律师等出席情况

            （1）公司全体董事、监事和董事会秘书出席了本次会议。

            （2）公司总裁和其他高级管理人员、公司聘请的见证律师列席了本次会议。

            三、提案审议表决情况

            本次会议采用现场表决和网络投票相结合的表决方式，本次会议提案均获得

        通过。

            （一）非累积投票提案审议表决情况

            本次会议审议并通过了以下非累积投票提案，具体表决情况如下：

提案    提案名称              同意                  反对                  弃权          是否获

编码                      股份数      占比      股份数    占比    股份数      占比  得通过

    关于《公司 2023 年

1.00 度 董 事 会 工 作报  1,247,928,952 99.5328％    331,000  0.0264％    5,527,206  0.4408％  是
    告》的议案

    关于《公司 2023 年

2.00 度 监 事 会 工 作报  1,247,928,952 99.5328％    330,000  0.0263％    5,528,206  0.4409％  是
    告》的议案

    关于《公司 2023 年

3.00 年度报告》及其摘  1,247,928,952 99.5328％    126,100  0.0101％    5,732,106  0.4572％  是
    要的议案

    关于《公司 2023 年

4.00 度财务决算报告》  1,247,928,952 99.5328％    127,100  0.0101％    5,731,106  0.4571％  是
    的议案

    关于公司 2023 年度

5.00 利润分配方案的议  1,247,985,252 99.5373％    146,100  0.0117％    5,655,806  0.4511％  是
    案


 6.00 关于公司 2023 年度关联交易执行情况及预计公司2024 年度日常关联交易的议案

      预计与北京国有

      资本运营管理有

 6.01  限公司及其一致    783,297,852 99.2646％    147,100  0.0186％    5,655,806  0.7167％  是
      行动人发生的关

      联交易

      预计与银华基金

 6.02  管理股份有限公  1,247,984,252 99.5372％    147,100  0.0117％    5,655,806  0.4511％  是
      司发生的关联交

      易

      预计与其他关联

 6.03  方发生的关联交  1,134,397,983 99.4911％    147,100  0.0129％    5,655,806  0.4960％  是
      易

    关于公司 2024年度

 7.00 自营投资限额的议  1,247,984,252 99.5372％    147,100  0.0117％    5,655,806  0.4511％  是
    案

    关于公司发行债务

 8.00 融资工具一般性授  1,218,420,848 97.1792％  29,710,504  2.3697％    5,655,806  0.4511％  是
    权的议案

    关于修订《第一创

    业证券股份有限公  1,206,108,667 96.1972％  42,022,685  3.3517％    5,655,806  0.4511％  是
 9.00 司会计师事务所选

    聘制度》的议案

    关于续聘公司 2024

10.00 年度会计师事务所  1,247,739,152 99.5176％    336,900  0.0269％    5,711,106  0.4555％  是
    的议案

    关于《2023 年度独

11.00 立董事述职报告》  1,247,928,952 99.5328％    147,100  0.0117％    5,711,106  0.4555％  是
    的议案

    关于修订《第一创

12.00 业证券股份有限公  1,206,107,667 96.1972％  42,023,685  3.3517％    5,655,806  0.4511％  是
    司独立董事工作制

    度》的议案

    关于修订《第一创

13.00 业证券股份有限公  1,247,984,092 99.5372％    146,260  0.0117％    5,656,806  0.4512％  是
    司章程》及其附件

    的议案


    关于公司 2024年中

14.00 期利润分配方案授  1,247,985,252 99.5373％    350,000  0.0279％    5,451,906  0.4348％  是
    权事项的议案

              注：上表中的“占比”，指每项提案同意、反对、弃权的股份数占出席本次股东大会有

          效表决权股份总数的比例。

            第 6.00 项提案涉及关联交易，需进行逐项表决。股东大会进行逐项投票表

        决时，关联股东回避了表决，也未接受其他股东的委托进行投票。

            对第 6.01 项提案《预计与北京国有资本运营管理有限公司及其一致行动人

        发生的关联交易》进行投票表决时，关联股东北京国有资本运营管理有限公司回

        避了表决，回避表决股份数为 464,686,400 股。对第 6.03 项提案《预计与其他关

        联方发生的关联交易》进行投票表决时，关联股东浙江航民实业集团有限公司回

        避了表决，回避表决股份数为 113,586,269 股。

            第 13.00 项提案为特别决议提案，已经出席本次股东大会的股东所持有效表

        决权股份总数的三分之二以上通过。

            （二）累积投票提案审议表决情况

            本次会议审议并通过了以下累积投票提案，全部候选人得票数占出席会议有

        效表决权股份总数的比例均超过 50%，具体表决情况如下：

          提案                                                  得票数占出席会  是否

          编码            提案名称                得票数      议有效表决权股  当选

                                                                  份总数的比例

          15.00  关于选举公司第五届董事会非独立董事的议案

          15.01    选举吴礼顺先生为非独立董事      1,225,778,016        97.77%  是

          15.02    选举王芳女士为非独立董事        1,226,437,418        97.82%  是

          15.03    选举青美平措先生为非独立董事    1,226,247,614        97.80%  是

          15.04    选举梁望南先生为非独立董事      1,226,143,114        97.80%  是

          15.05    选举葛长风女士为非独立董事      1,226,247,614        97.80%  是

          15.06    选举高天相先生为非独立董事      1,219,986,736        97.30%  是

          16.00  关于选举公司第五届董事会独立董事的议案

          16.01    选举李旭冬先生为独立董事        1,226,225,310        97.80%  是

          16.02    选举刘晓华女士为独立董事        1,226,564,244        97.83%  是


      16.03    选举余剑峰先生为独立董事        1,226,695,534        97.84%  是

      17.00  关于选举公司第五届监事会监事的议案

      17.01    选举张长宇先生为监事            1,222,315,240